國融基金換帥引發(fā)風(fēng)波：新董事長無高管資格遭監(jiān)管關(guān)注

　　國融基金前不久完成的高管變更，正在引來監(jiān)管層的關(guān)注。

　　4月26日，國融基金發(fā)布行業(yè)高級管理人員變更公告，宣布母公司國融證券實際控制人侯守法成為國融基金的新一任董事長。

　　但記者注意到，在相關(guān)信息一覽中，國融基金明確注明了侯守法并未取得證監(jiān)會核準(zhǔn)的高管任職資格。而據(jù)經(jīng)濟觀察網(wǎng)記者獨家獲悉，這一問題近日正在引起來自監(jiān)管機構(gòu)的關(guān)注。

　　“按照規(guī)定，公募機構(gòu)董事長屬于高管人員，需要取得證監(jiān)會認(rèn)可的高管資格認(rèn)證?！币晃唤咏O(jiān)管層的公募人士透露稱，“但新任董事長卻沒有這個資格，目前這個問題已經(jīng)被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)部門關(guān)注到了?！?/p>

　　一位接近國融基金人士辯解表示，上述董事長變更依照的是來自基金業(yè)協(xié)會2016年下發(fā)的《關(guān)于公募基金行業(yè)高級管理人員資質(zhì)測試和任免信息報送事項的通知》(以下簡稱《通知》)執(zhí)行的。

　　記者查閱《通知》，根據(jù)其內(nèi)容所列舉的公募基金行業(yè)高級管理人員參考范圍中顯示，公募基金行業(yè)高級管理人員包括但不限于基金管理公司的法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人或總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)負(fù)責(zé)人或督察長等。

　　上述接近國融基金人士認(rèn)為，該通知附件中舉例的行業(yè)高管參考范圍中并未將董事長列入其中。

　　但另一位接近監(jiān)管層的人士指出，上述《通知》列舉高管范圍時其措辭為“包括但不限于”，這意味著該通知并未將董事長排除在高管外。

　　在該人士看來，公募機構(gòu)董事長是否屬于行業(yè)高管，仍然需要遵從證監(jiān)會2004年發(fā)布的《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》(以下簡稱《辦法》)。

　　根據(jù)《辦法》第一章第二條規(guī)定，辦法所稱證券投資基金行業(yè)高級管理人員，是指基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實際履行上述職務(wù)的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實際履行上述職務(wù)的其他人員。

　　這意味著，公募機構(gòu)董事長屬于高管范疇，需要取得高管任職資格，而選任或改任也需報經(jīng)證監(jiān)會審核，且至今仍然有效。

　　“首先協(xié)會的通知已經(jīng)提出是包括并不限于，也就是說并不意味著董事長不屬于高管，而2004年的規(guī)定也明確提出公募機構(gòu)董事長屬于高管，需要取得任職資格?！鄙鲜鼋咏O(jiān)管層人士強調(diào)稱，“如果沒有取得高管任職資格并且沒有報準(zhǔn)就披露更換董事長，程序上是存在問題的?！?/p>

　　上述公募人士也指出，“即便協(xié)會的通知沒有包括董事長，在法規(guī)角度來看，這則通知也不可能對抗證監(jiān)會層面的《辦法》，因為辦法明顯屬于上位法?！?/p>

　　Wind資料顯示，國融基金是一家2017年獲批成立的新公募機構(gòu)，目前旗下?lián)碛?只產(chǎn)品，合計規(guī)模達3.23億元。

（文章來源：經(jīng)濟觀察網(wǎng)）

(責(zé)任編輯：DF120)