30萬億銀行理財(cái)變局：業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)迎規(guī)范 | 基金周報(bào)

一、市場(chǎng)要聞

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　　30萬億銀行理財(cái)變局：業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)迎規(guī)范

　　2023年是資管新規(guī)落地第二年，業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)作為體現(xiàn)理財(cái)收益情況的指標(biāo)也迎來規(guī)范。2022年12月30日，中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《中國銀行業(yè)理財(cái)業(yè)務(wù)自律規(guī)范》(以下簡(jiǎn)稱“《自律規(guī)范》”)和《理財(cái)產(chǎn)品業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)展示行為準(zhǔn)則》(以下簡(jiǎn)稱“《行為準(zhǔn)則》”)，對(duì)銀行理財(cái)?shù)臉I(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)展示及信息披露、風(fēng)險(xiǎn)控制作出要求。

　　受訪人士向《中國經(jīng)營報(bào)》記者指出，理財(cái)產(chǎn)品凈值化轉(zhuǎn)型基本完成，正處于“潔凈起步”階段，通過對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)設(shè)置等細(xì)節(jié)問題進(jìn)行自律規(guī)范，既有利于理財(cái)公司靈活應(yīng)對(duì)凈值波動(dòng)，提高主動(dòng)管理能力，適當(dāng)降低投資者收益預(yù)期，緩沖市場(chǎng)波動(dòng)帶來的沖擊，也有利于保護(hù)投資者合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)理財(cái)業(yè)務(wù)的長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展。

　　【新聞來源：中國經(jīng)營網(wǎng)】

02

　　超七成百億級(jí)私募去年虧錢 “冠軍魔咒”再現(xiàn)折射私募行業(yè)難題

　　私募排排網(wǎng)最新數(shù)據(jù)顯示，百億級(jí)私募2022年整體業(yè)績(jī)回撤超7%，其中超七成私募未能賺錢。在浮虧的百億級(jí)私募中，多家私募為曾經(jīng)的業(yè)績(jī)冠軍，“冠軍魔咒”再次應(yīng)驗(yàn)。多位業(yè)內(nèi)人士表示，“冠軍魔咒”效應(yīng)反映出諸多新銳百億級(jí)私募規(guī)模擴(kuò)張過快、風(fēng)控意識(shí)薄弱等問題，未來隨著私募行業(yè)洗牌進(jìn)一步加劇，頭部機(jī)構(gòu)需堅(jiān)守風(fēng)控底線，并讓投研實(shí)力走在規(guī)模之前。

　　【新聞來源：上海證券報(bào)】

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　　逾370只迷你基“黯然離場(chǎng)”

　　隨著2022年市場(chǎng)的震蕩，基金賺錢效應(yīng)不佳，不少投資者選擇贖回基金，清盤基金數(shù)量也隨之激增，逾370只迷你基“黯然離場(chǎng)”。

　　東方財(cái)富Choice數(shù)據(jù)顯示，2022年共有372只(A/C份額分開計(jì)算)基金清盤。多數(shù)基金的清盤原因是連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的情形。從單個(gè)月份來看，2022年12月基金清盤數(shù)量達(dá)到64只，為2022年基金清盤數(shù)量最多的月份。

　　【新聞來源：國際金融報(bào)】

二、基金市場(chǎng)表現(xiàn)綜述

1

　　上周各大類資產(chǎn)表現(xiàn)

　　大類資產(chǎn)方面，2023年首周各大類資產(chǎn)多數(shù)收漲，創(chuàng)業(yè)板、深證成指大漲超3%，上證指數(shù)上漲2.21%，黃金上漲2.43%，標(biāo)普500上漲1.45%；原油大跌8.51%。

　　數(shù)據(jù)來源：Choice數(shù)據(jù)

2

　　各中信一級(jí)行業(yè)表現(xiàn)

　　行業(yè)方面，中信一級(jí)行業(yè)指數(shù)也是漲多跌少；計(jì)算機(jī)、通信領(lǐng)漲，漲幅超過5%，電力設(shè)備及新能源、家電汽車漲超4%，房地產(chǎn)上漲3.37%，醫(yī)藥上漲2.46%；商貿(mào)零售、農(nóng)林牧漁、交通運(yùn)輸下跌。

　　數(shù)據(jù)來源：Choice數(shù)據(jù)

3

　　各東財(cái)基金指數(shù)表現(xiàn)

　　基金市場(chǎng)方面，上周各大東財(cái)基金指數(shù)全部收漲，偏股混合型基金指數(shù)、普通股票型基金指數(shù)漲超3%，增強(qiáng)指數(shù)型基金指數(shù)、被動(dòng)指數(shù)型基金指數(shù)漲超2%，偏債混合型基金指數(shù)上漲0.92%。

　　數(shù)據(jù)來源：Choice數(shù)據(jù)

三、基金產(chǎn)品發(fā)行情況

1

　　上周新成立基金

　　上周，新成立基金6只，合計(jì)發(fā)行份額為9.60億份。其中股票型基金新成立3只，份額2.95億份，份額占比30.73%；混合型基金新成立2只，份額6.65億份，份額占比69.27%。此外，F(xiàn)OF基金成立1只。

　　數(shù)據(jù)來源：Choice數(shù)據(jù)

　　上周新成立基金發(fā)行份額最大的是銀華創(chuàng)新動(dòng)力優(yōu)選混合A ，發(fā)行份額為2.32億份，為偏股混合型，基金經(jīng)理是向伊達(dá)，投資目標(biāo)是在嚴(yán)格控制投資組合風(fēng)險(xiǎn)的前提下，精選中長(zhǎng)期成長(zhǎng)前景廣闊、利潤創(chuàng)造能力突出、并且估值水平具備競(jìng)爭(zhēng)力的優(yōu)秀上市公司，追求超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資回報(bào)，力求實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。

　　數(shù)據(jù)來源：Choice數(shù)據(jù)；數(shù)據(jù)截至：2023 年1月7日；注：部分基金產(chǎn)品暫時(shí)未披露發(fā)行份額；A/C份額默認(rèn)取A份額

2

　　本周全市場(chǎng)等待發(fā)行的基金

　　本周全市場(chǎng)待發(fā)行基金11只，其中，股票型基金2只，混合型基金2只，債券型基金5只，F(xiàn)OF基金2只。

　　數(shù)據(jù)來源：Choice數(shù)據(jù)；數(shù)據(jù)截至：2023 年1月7日；A/C份額默認(rèn)取A份額

四、各基金產(chǎn)品表現(xiàn)跟蹤

1

　　股票型基金

　　股票型基金上周凈值表現(xiàn)最好的五只基金分別是信澳轉(zhuǎn)型創(chuàng)新股票A、廣發(fā)高端制造股票A、紅土創(chuàng)新新科技股票、前海開源公用事業(yè)股票和泰達(dá)轉(zhuǎn)型機(jī)遇股票A，上周凈值漲跌幅分別是8.59%、7.70%、7.63%、7.39%和6.98%。

　　數(shù)據(jù)來源：Choice數(shù)據(jù)；篩選截至2023 年1月7日，規(guī)模在2億元以上、成立年限滿1年的基金。A/C份額默認(rèn)取A份額

2

　　混合型基金

　　混合型基金上周凈值表現(xiàn)最好的五只基金分別是財(cái)通資管消費(fèi)精選混合A、財(cái)通資管優(yōu)選回報(bào)一年持有期混合、交銀瑞豐LOF、廣發(fā)盛錦混合A和廣發(fā)鑫享靈活配置混合A，上周凈值漲跌幅分別是8.65%、8.47%、8.35%、8.24%和7.93%。

　　數(shù)據(jù)來源：Choice數(shù)據(jù)；篩選截至2023 年1月7日，規(guī)模在2億元以上、成立年限滿1年的基金。A/C份額默認(rèn)取A份額

3

　　債券型基金

　　債券型基金上周凈值表現(xiàn)最好的三只基金分別是金鷹元豐債券A、中歐可轉(zhuǎn)債債券A和銀華可轉(zhuǎn)債債券，上周凈值漲跌幅分別是5.05%、4.66%和4.36%。

　　數(shù)據(jù)來源：Choice數(shù)據(jù)；篩選截至2023 年1月7日，規(guī)模在2億元以上、成立年限滿1年的基金。A/C份額默認(rèn)取A份額

4

　　QDII基金

　　QDII基金上周凈值表現(xiàn)最好的兩只基金分別是中概互聯(lián)網(wǎng)LOF和中概互聯(lián)網(wǎng)ETF，上周凈值漲跌幅分別是10.62%和10.43%。

數(shù)據(jù)來源：Choice數(shù)據(jù)；篩選截至2023 年1月7日，規(guī)模在2億元以上、成立年限滿1年的基金。A/C份額默認(rèn)取A份額；人民幣/美元現(xiàn)鈔/美元現(xiàn)匯取人民幣

5

　　FOF基金

　　ETF基金上周凈值表現(xiàn)較好的兩只基金分別是優(yōu)選配置FOF-LOF和工銀睿智進(jìn)取FOF，上周周凈值漲跌幅分別是3.86%和3.17% 。

　　數(shù)據(jù)來源：Choice數(shù)據(jù)；篩選截至2023 年1月7日，規(guī)模在2億元以上、成立年限滿1年的基金。A/C份額默認(rèn)取A份額

6

　　ETF基金

　　ETF基金上周凈值表現(xiàn)較好的三只基金分別是中概互聯(lián)網(wǎng)ETF、中概互聯(lián)ETF和中概互聯(lián)網(wǎng)ETF，上周周凈值漲跌幅分別是10.43%、10.14%和10.11% 。

　　數(shù)據(jù)來源：Choice數(shù)據(jù)；篩選截至2023 年1月7日，規(guī)模在2億元以上、成立年限滿1年的基金。A/C份額默認(rèn)取A份額

(原標(biāo)題：30萬億銀行理財(cái)變局：業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)迎規(guī)范 | 基金周報(bào))

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