千億基金公司合資轉(zhuǎn)外商獨(dú)資！“小摩”實(shí)現(xiàn)全資控股 還布局了銀行、券商、期貨

　　兔年春節(jié)臨近，一家合資轉(zhuǎn)外商獨(dú)資的公募基金公司趕在假期前拿到批文！

　　1月19日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于核準(zhǔn)上投摩根基金管理有限公司變更股東、實(shí)際控制人的批復(fù)》，核準(zhǔn)摩根資產(chǎn)管理控股公司(JPMorgan Asset Management Holdings Inc.)成為上投摩根基金主要股東；核準(zhǔn)摩根大通公司(JPMorgan Chase &Co.)成為上投摩根基金實(shí)際控制人；對(duì)摩根資產(chǎn)管理控股公司依法受讓上投摩根基金2.5億元出資(占注冊(cè)資本比例100%)無異議。

　　這意味著，摩根資產(chǎn)管理控股公司將全資控股上投摩根基金，上投摩根基金也將成為繼貝萊德、泰達(dá)宏利、路博邁、富達(dá)、施羅德基金之后，境內(nèi)第六家外商獨(dú)資公募基金管理公司，同時(shí)也是繼泰達(dá)宏利基金后第二家合資轉(zhuǎn)外商獨(dú)資的公募基金管理公司。

　　自此，摩根大通也成為首家在本地法人銀行、證券、期貨、資產(chǎn)管理四大業(yè)務(wù)領(lǐng)域均實(shí)現(xiàn)全資控股的外資金融機(jī)構(gòu)。

　　上投摩根基金成為外商獨(dú)資公募

　　1月19日晚間，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布《關(guān)于核準(zhǔn)上投摩根基金管理有限公司變更股東、實(shí)際控制人的批復(fù)》，公告稱，《上投摩根基金管理有限公司關(guān)于變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的申請(qǐng)報(bào)告》(上投摩根字〔2020〕463)及相關(guān)文件收悉。根據(jù)《證券投資基金法》《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第198號(hào))等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)審核，現(xiàn)批復(fù)如下∶

　　一、核準(zhǔn)摩根資產(chǎn)管理控股公司(JPMorgan Asset Management Holdings Inc.)成為上投摩根基金主要股東；核準(zhǔn)摩根大通公司(JPMorgan Chase &Co.)成為上投摩根基金實(shí)際控制人；對(duì)摩根資產(chǎn)管理控股公司依法受讓上投摩根基金2.5億元出資(占注冊(cè)資本比例100%)無異議。

　　二、上投摩根基金及各股東應(yīng)當(dāng)按規(guī)定及時(shí)辦理工商變更登記等相關(guān)事宜，完善公司治理結(jié)構(gòu)，維護(hù)公司及基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　三、上投摩根基金應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實(shí)《網(wǎng)絡(luò)安全法》等相關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)及投資者個(gè)人信息跨境流動(dòng)的合規(guī)管理，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障重要信息系統(tǒng)及網(wǎng)絡(luò)安全穩(wěn)定運(yùn)行。

　　公開資料顯示，上投摩根基金成立于2004年5月，此前由上海信托(持股比例51%)和摩根富林明資產(chǎn)管理(英國)有限公司(持股比例49%)共同持股，在此次變更股東、實(shí)際控制人后，上投摩根基金將由摩根資產(chǎn)管理控股公司100%全資控股，成為一家外商獨(dú)資公募基金管理公司。

　　事實(shí)上，早在2019年8月，摩根大通旗下摩根資管就花費(fèi)2.41億元成功競拍上海國際信托持有的上投摩根基金2%股權(quán)；2020年8月，上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所又公布信息，上海國際信托有限公司擬轉(zhuǎn)讓所持有的上投摩根基金49%股權(quán)，轉(zhuǎn)讓價(jià)格是70億元。

　　隨后，2020年4月1日，我國正式取消對(duì)證券公司、公募基金公司的外資持股比例限制。次日，摩根資管就宣布，與上海國際信托有限公司初步達(dá)成一項(xiàng)商業(yè)共識(shí)，將擬收購取得上投摩根基金股權(quán)至100%，期望與上海信托緊密協(xié)作，推進(jìn)完成100%股權(quán)收購所需流程，包括尋求中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管批準(zhǔn)。

　　隨著中國證監(jiān)會(huì)對(duì)上投摩根基金股權(quán)變更的核準(zhǔn)，意味著摩根資管對(duì)上投摩根基金的全資控股終于“塵埃落定”，我國外商獨(dú)資的公募基金公司也擴(kuò)容至第6家。

　　數(shù)據(jù)顯示，截至2022年三季度末，上投摩根基金的基金數(shù)量84只，管理總規(guī)模為1415億元，在141家基金管理公司中規(guī)模排名第37位，其中，公司非貨幣規(guī)模為733.71億元，貨幣基金為681.64億元。

　　在銀行、券商、期貨和基金均實(shí)現(xiàn)全資控股

　　值得注意的是，在實(shí)現(xiàn)全資控股上投摩根基金后，摩根大通也成為首家在本地法人銀行、證券、期貨、資產(chǎn)管理四大業(yè)務(wù)領(lǐng)域均實(shí)現(xiàn)全資控股的外資金融機(jī)構(gòu)。

　　在本地法人銀行方面，摩根大通銀行(中國)有限公司于2007年成立，是總部設(shè)在北京的第一家外資銀行。在2009年和2012年，摩根大通集團(tuán)層面不斷加強(qiáng)對(duì)于本地法人銀行的投入，分別對(duì)摩根大通銀行(中國)有限公司增加注冊(cè)資本20億元人民幣和25億元人民幣。

　　在證券領(lǐng)域，摩根大通證券(中國)有限公司獲批成為中國首家外資全資控股的證券公司，目前已經(jīng)完成了相應(yīng)的增資計(jì)劃，接下來將繼續(xù)為中國以及國際客戶提供全方位的金融產(chǎn)品與服務(wù)，包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢以及證券承銷與保薦。

　　在期貨方面，2020年，摩根大通的期貨業(yè)務(wù)獲得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，成為國內(nèi)第一家外資全資控股的期貨公司。摩根大通認(rèn)為，在中國擁有一家全資的期貨業(yè)務(wù)，能夠幫助公司加強(qiáng)在華平臺(tái)，能夠更好地協(xié)助國內(nèi)外客戶，通過中國的在岸交易所完成上市商品、股權(quán)和固定收益衍生品合同的清算。

　　摩根大通中國區(qū)首席執(zhí)行官(CEO)梁治文曾在接受媒體采訪時(shí)表示，能夠全資擁有旗下主要的法律實(shí)體，對(duì)于集團(tuán)層面在中國的長遠(yuǎn)發(fā)展非常重要，同時(shí)，相信外資的深度參與對(duì)于中國金融市場(chǎng)的進(jìn)一步開放也具有重要意義。梁治文進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，從摩根大通集團(tuán)層面看，中國是眾多客戶以及摩根大通自身最重要的市場(chǎng)之一。隨著近年來中國金融市場(chǎng)的進(jìn)一步開放、演變，其實(shí)市場(chǎng)對(duì)金融機(jī)構(gòu)提出了更高的要求，需要持續(xù)投入，不斷打造無法替代的一流產(chǎn)品和服務(wù)，才能獲得并且保持業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)。

　　外資公募隊(duì)伍不斷壯大

　　合資公募通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式成為了外商獨(dú)資公募，上投摩根基金并不是首例。此前的2022年11月，泰達(dá)宏利基金拿到證監(jiān)會(huì)批文，正式成為宏利金融100%控股的公司。

　　泰達(dá)宏利基金是中國首批合資公募之一，在此次股權(quán)變更前，天津市泰達(dá)國際控股集團(tuán)的持股比例達(dá)51%，宏利投資管理(香港)的持股比例為49%；股權(quán)變更后，宏利投資管理(新加坡)私人有限公司變成大股東，持股51%，宏利投資管理(香港)的持股比例仍保持49%，泰達(dá)宏利基金正式成為外商獨(dú)資公募。

　　與此同時(shí)，隨著此次上投摩根基金由合資轉(zhuǎn)外資控股，截至目前，國內(nèi)已經(jīng)有6家外商獨(dú)資公募基金管理公司，外資公募的隊(duì)伍正不斷壯大。

　　2020年4月以來，多家外資巨頭均在限制取消后陸續(xù)在中國成立了公募實(shí)體。

　　2021年6月，貝萊德獲發(fā)公募基金業(yè)務(wù)許可證，成立國內(nèi)首家展業(yè)的外商獨(dú)資公募；

　　2022年11月，路博邁基金對(duì)外官宣獲得了中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的公募基金業(yè)務(wù)許可證；

　　2022年12月，富達(dá)基金正式宣布獲得了中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的公募基金業(yè)務(wù)許可證；

　　2023年新年伊始，施羅德基金再落一子，1月13日，中國證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于核準(zhǔn)設(shè)立施羅德基金管理(中國)有限公司的批復(fù)》，正式核準(zhǔn)設(shè)立施羅德基金。

　　值得注意的是，僅最近三個(gè)月內(nèi)，便有泰達(dá)宏利基金、上投摩根基金兩家合資轉(zhuǎn)外商獨(dú)資公募，和施羅德基金一家外商獨(dú)資公募獲批。此外，范達(dá)基金、聯(lián)博基金等外資公募正處于申請(qǐng)狀態(tài)，摩根士丹利華鑫基金也遞交股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)，外資股東方積極謀求絕對(duì)控股權(quán)，中國資本市場(chǎng)正加速對(duì)外開放。

（文章來源：券商中國）

(原標(biāo)題：千億基金公司合資轉(zhuǎn)外商獨(dú)資！“小摩”實(shí)現(xiàn)全資控股，還布局了銀行、券商、期貨)

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