年內(nèi)又一家券商擬變更股東 國(guó)都證券申請(qǐng)材料已獲證監(jiān)會(huì)接收

　　在年內(nèi)已有3家券商獲準(zhǔn)變更主要股東或?qū)嵖厝说谋尘跋拢忠患胰烫峤幌嚓P(guān)申請(qǐng)。9月11日，國(guó)都證券遞交的證券公司變更主要股東或公司實(shí)控人申請(qǐng)獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)接收材料。此前，已有恒泰證券、第一創(chuàng)業(yè)證券、中信證券在年內(nèi)獲準(zhǔn)變更主要股東或?qū)嵖厝恕６?022年，也先后有12家券商變更主要股東或?qū)嵖厝恕Ｔ跇I(yè)內(nèi)人士看來(lái)，短期而言，股東變更可能導(dǎo)致券商管理層發(fā)生變化，影響公司在中轉(zhuǎn)期的經(jīng)營(yíng)，也可能給公司發(fā)展帶來(lái)一定的不確定性。

　　國(guó)都證券擬變更主要股東

　　又一家券商擬變更主要股東或公司實(shí)控人。北京商報(bào)記者注意到，國(guó)都證券于近日遞交了證券公司變更主要股東或公司實(shí)控人的申請(qǐng)，并于9月11日獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)接收材料。

　　根據(jù)國(guó)都證券2022年年報(bào)信息顯示，國(guó)都證券當(dāng)前的前十大股東為中誠(chéng)信托有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中誠(chéng)信托”）、北京國(guó)際信托有限公司、國(guó)華能源投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)華能源”）、同方金融控股（深圳）有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“同方金融”）、重慶國(guó)際信托股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“重慶國(guó)際信托”）、東方創(chuàng)業(yè)投資管理有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“東方創(chuàng)業(yè)”）、山東海洋集團(tuán)有限公司、天津重信科技發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“天津重信”）、重慶嘉鴻盛鑫商貿(mào)有限公司、深圳市遠(yuǎn)為投資有限公司，持股比例依次為13.3264%、9.5873%、7.6933%、5.9517%、5.282%、5.1288%、5.1288%、4.717%、3.7736%、3.3089%。

　　其中，國(guó)華能源系中誠(chéng)信托的股東，其持有中誠(chéng)信托20.35%的股權(quán)；冀中能源邢臺(tái)礦業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司持有中誠(chéng)信托3.39%的股權(quán)、萬(wàn)盛基業(yè)投資有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“萬(wàn)盛基業(yè)”）10%的股權(quán)，東方創(chuàng)業(yè)系萬(wàn)盛基業(yè)的全資子公司；同方金融持有同方國(guó)信投資控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“同方國(guó)信”）26.32%的股權(quán)，同方國(guó)信持有重慶國(guó)際信托66.99%的股權(quán)。天津重信持有重慶國(guó)投股權(quán)投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“重慶國(guó)投”）100%的股權(quán)，重慶國(guó)投持有重慶國(guó)際信托2.05%的股權(quán)。

　　年報(bào)內(nèi)容還顯示，國(guó)都證券現(xiàn)無(wú)控股股東、無(wú)實(shí)際控制人，第一大股東為中誠(chéng)信托。針對(duì)此次變更主要股東的具體原因及后續(xù)影響，北京商報(bào)記者采訪國(guó)都證券，但截至發(fā)稿前尚未收到相關(guān)回復(fù)。

　　根據(jù)2022年年報(bào)數(shù)據(jù)顯示，國(guó)都證券在2022年度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入9.38億元，同比減少48.62%；歸母凈利潤(rùn)3.55億元，同比減少57.35%。此外，國(guó)都證券也在年報(bào)中提到，2022年，受多重超預(yù)期因素沖擊，證券行業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)短期承壓。

　　年內(nèi)3家券商變更主要股東

　　事實(shí)上，券商變更主要股東或?qū)嵖厝嗽诮陙?lái)并不罕見(jiàn)。從行業(yè)情況來(lái)看，年內(nèi)已有恒泰證券、第一創(chuàng)業(yè)證券、中信證券變更主要股東獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)。

　　6月29日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)中國(guó)中信金融控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中信金控”）成為中信證券主要股東，并對(duì)中信金控依法受讓中信證券27.34億股股份（占公司股份總數(shù)18.45%）無(wú)異議。4月17日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)北京國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“北京國(guó)管”）成為第一創(chuàng)業(yè)證券主要股東，并對(duì)北京國(guó)管依法受讓第一創(chuàng)業(yè)證券4.65億股股份（占公司股份總數(shù)11.0576%）無(wú)異議。

　　早在今年1月30日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)也發(fā)布批復(fù)表示，核準(zhǔn)北京華融綜合投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“華融投資”）成為恒泰證券主要股東，核準(zhǔn)北京金融街投資（集團(tuán)）有限公司成為恒泰證券、恒泰長(zhǎng)財(cái)證券有限責(zé)任公司、新華基金管理股份有限公司實(shí)際控制人。對(duì)華融投資依法受讓恒泰證券5.7億股股份（占公司股份總數(shù)21.8806%）無(wú)異議。

　　而2022年，也先后有天風(fēng)證券、方正證券、九州證券、國(guó)金證券、開(kāi)源證券、方正證券、國(guó)盛證券、甬興證券、中泰證券、華融證券、網(wǎng)信證券、新時(shí)代證券等12家券商變更主要股東或?qū)嵖厝恕?/p>

　　針對(duì)券商股東變更的原因，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)資深研究人士王劍輝分析表示，一方面，可能是股東層面發(fā)生變化，如出現(xiàn)并購(gòu)重組導(dǎo)致股東身份被吸收合并。另一方面，可能是市場(chǎng)化的資本運(yùn)作行為導(dǎo)致股東變化，如大股東所讓所持機(jī)構(gòu)股份。此外，也有個(gè)別股東因自身出現(xiàn)合規(guī)或破產(chǎn)問(wèn)題，不能再成為金融機(jī)構(gòu)的股東，必須由其他機(jī)構(gòu)替代。

　　王劍輝也提到，從中長(zhǎng)期來(lái)看，若股東變化是正常調(diào)整，則不會(huì)對(duì)券商有明顯影響，僅可能涉及部分戰(zhàn)略方向的調(diào)整。倘若新股東的戰(zhàn)略方向與原股東不一致，也可能導(dǎo)致公司在經(jīng)營(yíng)層面的變化。而原股東因?yàn)楹弦?guī)問(wèn)題導(dǎo)致股權(quán)發(fā)生變更，新股東入主后或會(huì)給券商帶來(lái)有力的發(fā)展空間。從短期來(lái)看，股東變更可能導(dǎo)致券商管理層發(fā)生變化，影響公司在中轉(zhuǎn)期的經(jīng)營(yíng)，也可能給公司發(fā)展帶來(lái)一定的不確定性。

　　北京商報(bào)記者李海媛

（文章來(lái)源：北京商報(bào)）

(原標(biāo)題：年內(nèi)又一家券商擬變更股東 國(guó)都證券申請(qǐng)材料已獲證監(jiān)會(huì)接收)

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