知名基金經(jīng)理，被罰沒超千萬元！

　　11月10日，河北證監(jiān)局網(wǎng)站披露的一份行政處罰決定書顯示，該局對(duì)時(shí)任華夏基金管理有限公司基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理夏某龍利用未公開信息交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。

　　河北證監(jiān)局認(rèn)為，夏某龍的上述行為，構(gòu)成公募基金管理人的從業(yè)人員利用未公開信息從事相關(guān)交易活動(dòng)的違法行為。河北證監(jiān)局決定，對(duì)夏某龍責(zé)令改正，沒收違法所得約合530.78萬元，并處以530.78萬元罰款，合計(jì)罰沒金額達(dá)1061.56萬元。

　　根據(jù)上述行政處罰決定書，被處罰的當(dāng)事人夏某龍為198X年X月出生，為一名“80后”。經(jīng)查明，夏某龍存在以下違法事實(shí)：

　　一、夏某龍是公募基金管理人的從業(yè)人員

　　華夏基金管理有限公司（以下簡稱華夏基金）是公募基金管理人。夏某龍于2012年3月至2023年3月任職于華夏基金，先后擔(dān)任投資研究員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理等職務(wù)，系華夏基金的基金從業(yè)人員。

　　二、夏某龍因職務(wù)便利獲取相關(guān)基金的未公開信息

　　華夏紅利混合型證券投資基金（以下簡稱華夏紅利基金）和華夏周期驅(qū)動(dòng)混合型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱華夏周期驅(qū)動(dòng)基金）均實(shí)行分盤管理，即由基金經(jīng)理和基金經(jīng)理助理等投資人員組成投資小組，基金經(jīng)理作為投資小組的主協(xié)調(diào)人，投資小組成員獨(dú)立運(yùn)作所負(fù)責(zé)的分盤，開展日常交易決策、指令下達(dá)、投資風(fēng)險(xiǎn)控制等工作。相關(guān)期間內(nèi)，夏某龍作為投資小組成員負(fù)責(zé)華夏紅利基金第6分盤（以下簡稱華夏紅利6組）和華夏周期驅(qū)動(dòng)基金第1分盤（以下簡稱華夏周期驅(qū)動(dòng)1組）的運(yùn)作，知悉相關(guān)未公開信息。具體如下：

　?。ㄒ唬┫哪除堉とA夏紅利6組的未公開信息

　　2019年12月29日，夏某龍被聘為華夏紅利基金的基金經(jīng)理助理，作為投資小組成員，負(fù)責(zé)獨(dú)立運(yùn)作華夏紅利6組。2020年1月3日至2020年11月17日，夏某龍獨(dú)立運(yùn)作華夏紅利6組，具體開展華夏紅利6組的日常投資決策、指令下達(dá)、投資風(fēng)險(xiǎn)控制等工作，知悉華夏紅利6組的交易動(dòng)向、持倉數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化等未公開信息。

　　（二）夏某龍知悉華夏周期驅(qū)動(dòng)1組的未公開信息

　　2021年10月11日，夏某龍被聘為華夏周期驅(qū)動(dòng)基金的基金經(jīng)理，作為投資小組成員，負(fù)責(zé)獨(dú)立運(yùn)作華夏周期驅(qū)動(dòng)1組。2021年10月12日至2023年3月3日，夏某龍獨(dú)立運(yùn)作華夏周期驅(qū)動(dòng)1組，具體開展華夏周期驅(qū)動(dòng)1組的日常投資決策、指令下達(dá)、投資風(fēng)險(xiǎn)控制等工作，知悉華夏周期驅(qū)動(dòng)1組的交易動(dòng)向、持倉數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化等未公開信息。

　　三、夏某龍實(shí)際控制“張某”證券賬戶，利用獲取的未公開信息進(jìn)行證券交易

　?。ㄒ唬┫哪除埧刂啤皬埬场弊C券賬戶

　　2013年6月,“張某”證券賬戶開立。2015年4月，“張某”證券賬戶開通融資融券業(yè)務(wù)?！皬埬场弊C券賬戶自開立日至2023年3月期間，賬戶密碼、登記手機(jī)號(hào)碼、三方存管銀行卡等均由夏某龍控制并實(shí)際使用，銀行卡內(nèi)的資金為夏某龍所有并實(shí)際使用，證券賬戶內(nèi)的交易及銀證轉(zhuǎn)賬由夏某龍實(shí)際操作。

　?。ǘ皬埬场弊C券賬戶與相關(guān)基金趨同交易

　　2020年1月3日至2022年9月9日期間，夏某龍操作“張某”證券賬戶，先于、同期或稍晚于華夏紅利基金、華夏周期驅(qū)動(dòng)基金賬戶，與華夏紅利6組、華夏周期驅(qū)動(dòng)1組趨同買入股票73只，趨同買入金額8831.70萬元，交易獲利530.78萬元。

　　上述違法事實(shí)，有勞動(dòng)合同、詢問筆錄、證券賬戶資料、銀行賬戶資料等證據(jù)證明。

　　河北證監(jiān)局認(rèn)為，夏某龍的上述行為違反《中華人民共和國證券投資基金法》第二十條第六項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成公募基金管理人的從業(yè)人員利用未公開信息從事相關(guān)交易活動(dòng)的違法行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第一百二十三條第一款的規(guī)定，河北證監(jiān)局決定：

　　對(duì)夏某龍責(zé)令改正，沒收違法所得530.78萬元，并處以530.78萬元的罰款。

基金產(chǎn)品成立11天基金經(jīng)理離職

　　今年3月初，華夏基金發(fā)布多只產(chǎn)品基金經(jīng)理變更公告稱，因個(gè)人原因，基金經(jīng)理夏云龍將卸任包括華夏新錦順混合A/C、華夏周期驅(qū)動(dòng)混合發(fā)起式A/C在內(nèi)的全部8只基金。對(duì)于夏云龍的離任原因，公告中僅表示：個(gè)人原因。

　　夏云龍管理的全部基金產(chǎn)品于3月4日早間同時(shí)公告更換基金經(jīng)理，其中最短的產(chǎn)品“華夏景氣驅(qū)動(dòng)混合”，夏云龍任其基金經(jīng)理僅11天，另一產(chǎn)品“華夏新錦程混合”也僅任職46天。

　　基金產(chǎn)品剛剛成立11天，基金經(jīng)理就閃電離職，這種情況非常罕見。

　　根據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》，基金經(jīng)理管理基金未滿1年的，公司不得變更基金經(jīng)理。如有特殊情況需要變更的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)書面說明理由?；鸾?jīng)理管理基金未滿1年主動(dòng)提出辭職的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和聘用合同競業(yè)禁止有關(guān)規(guī)定，并向中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)書面說明理由。

　　資料顯示，夏云龍2012年3月加入華夏基金，歷任投資研究部研究員、基金經(jīng)理助理等。2021年10月開始管理其首只產(chǎn)品“華夏周期驅(qū)動(dòng)混合”。

（文章來源：證券時(shí)報(bào)）

(原標(biāo)題：知名基金經(jīng)理，被罰沒超千萬元！)

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