罰沒超千萬元！華夏基金一80后基金經(jīng)理收罰單

　　【大河財立方消息】11月13日消息，河北證監(jiān)局日前披露的一份行政處罰決定書顯示，時任華夏基金管理有限公司基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理夏某龍因利用未公開信息交易，被處以530.78萬元的罰款，并沒收違法所得530.78萬元。

　　根據(jù)上述行政處罰決定書，被處罰的當事人夏某龍為198X年X月出生，為一名“80后”。經(jīng)查明，夏某龍存在以下違法事實：

　　一、夏某龍是公募基金管理人的從業(yè)人員

　　華夏基金管理有限公司（以下簡稱華夏基金）是公募基金管理人。夏某龍于2012年3月至2023年3月任職于華夏基金，先后擔任投資研究員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理等職務(wù)，系華夏基金的基金從業(yè)人員。

　　二、夏某龍因職務(wù)便利獲取相關(guān)基金的未公開信息

　　華夏紅利混合型證券投資基金（以下簡稱華夏紅利基金）和華夏周期驅(qū)動混合型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱華夏周期驅(qū)動基金）均實行分盤管理，即由基金經(jīng)理和基金經(jīng)理助理等投資人員組成投資小組，基金經(jīng)理作為投資小組的主協(xié)調(diào)人，投資小組成員獨立運作所負責的分盤，開展日常交易決策、指令下達、投資風險控制等工作。相關(guān)期間內(nèi)，夏某龍作為投資小組成員負責華夏紅利基金第6分盤（以下簡稱華夏紅利6組）和華夏周期驅(qū)動基金第1分盤（以下簡稱華夏周期驅(qū)動1組）的運作，知悉相關(guān)未公開信息。具體如下：

　?。ㄒ唬┫哪除堉とA夏紅利6組的未公開信息

　　2019年12月29日，夏某龍被聘為華夏紅利基金的基金經(jīng)理助理，作為投資小組成員，負責獨立運作華夏紅利6組。2020年1月3日至2020年11月17日，夏某龍獨立運作華夏紅利6組，具體開展華夏紅利6組的日常投資決策、指令下達、投資風險控制等工作，知悉華夏紅利6組的交易動向、持倉數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化等未公開信息。

　　（二）夏某龍知悉華夏周期驅(qū)動1組的未公開信息

　　2021年10月11日，夏某龍被聘為華夏周期驅(qū)動基金的基金經(jīng)理，作為投資小組成員，負責獨立運作華夏周期驅(qū)動1組。2021年10月12日至2023年3月3日，夏某龍獨立運作華夏周期驅(qū)動1組，具體開展華夏周期驅(qū)動1組的日常投資決策、指令下達、投資風險控制等工作，知悉華夏周期驅(qū)動1組的交易動向、持倉數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化等未公開信息。

　　三、夏某龍實際控制“張某”證券賬戶，利用獲取的未公開信息進行證券交易

　?。ㄒ唬┫哪除埧刂啤皬埬场弊C券賬戶

　　2013年6月,“張某”證券賬戶開立。2015年4月，“張某”證券賬戶開通融資融券業(yè)務(wù)?！皬埬场弊C券賬戶自開立日至2023年3月期間，賬戶密碼、登記手機號碼、三方存管銀行卡等均由夏某龍控制并實際使用，銀行卡內(nèi)的資金為夏某龍所有并實際使用，證券賬戶內(nèi)的交易及銀證轉(zhuǎn)賬由夏某龍實際操作。

　　（二）“張某”證券賬戶與相關(guān)基金趨同交易

　　2020年1月3日至2022年9月9日期間，夏某龍操作“張某”證券賬戶，先于、同期或稍晚于華夏紅利基金、華夏周期驅(qū)動基金賬戶，與華夏紅利6組、華夏周期驅(qū)動1組趨同買入股票73只，趨同買入金額8831.70萬元，交易獲利530.78萬元。

　　上述違法事實，有勞動合同、詢問筆錄、證券賬戶資料、銀行賬戶資料等證據(jù)證明。

　　河北證監(jiān)局認為，夏某龍的上述行為違反《中華人民共和國證券投資基金法》第二十條第六項的規(guī)定，構(gòu)成公募基金管理人的從業(yè)人員利用未公開信息從事相關(guān)交易活動的違法行為。

　　根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第一百二十三條第一款的規(guī)定，河北證監(jiān)局決定：

　　對夏某龍責令改正，沒收違法所得530.78萬元，并處以530.78萬元的罰款。

　　值得一提的是，今年3月初，華夏基金發(fā)布多只產(chǎn)品基金經(jīng)理變更公告稱，因個人原因，基金經(jīng)理夏云龍將卸任包括華夏新錦順混合A/C、華夏周期驅(qū)動混合發(fā)起式A/C在內(nèi)的全部8只基金。對于夏云龍的離任原因，公告中僅表示：個人原因。

　　夏云龍管理的全部基金產(chǎn)品于3月4日早間同時公告更換基金經(jīng)理，其中最短的產(chǎn)品“華夏景氣驅(qū)動混合”，夏云龍任其基金經(jīng)理僅11天，另一產(chǎn)品“華夏新錦程混合”也僅任職46天。

（文章來源：大河財立方）

(原標題：罰沒超千萬元！華夏基金一80后基金經(jīng)理收罰單)

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