基金觀察|227只基金清盤 熱門品種也難幸免

　　近期多只基金宣布進入清算程序，今年以來基金清盤的總體速度不減。Wind數(shù)據(jù)顯示，今年以來截至11月15日，進入清算程序的基金合計達到227只，這一數(shù)量已接近去年全年229只清盤的水平。

　　清盤前最新一期定期報告數(shù)據(jù)顯示，今年以來清盤的基金絕大多數(shù)是由于資產(chǎn)規(guī)模過小、運作價值降低而清盤，其中九成基金清盤前的最新一期定期報告資產(chǎn)規(guī)模小于5000萬元。金融投資報記者注意到，一些在市場上關(guān)注度較高或運作業(yè)績不錯的基金，因淪為迷你基金而清盤。

　　多只基金宣布清盤

　　11月15日，惠升惠享啟睿混合發(fā)布公告稱，截至2023年11月14日，該基金已連續(xù)50個工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元，已觸發(fā)《基金合同》終止的情形。該基金最后運作日為11月14日，并自11月15日進入清算程序。

　　而在前一個交易日，浦銀安盛鑫銳混合宣布決定終止基金合同。該基金的最后運作日定為11月13日，并于11月14日進入清算程序。截至11月13日日終，浦銀安盛鑫銳的基金資產(chǎn)凈值已連續(xù)50個工作日低于5000萬元。

　　同日，財通行業(yè)龍頭精選混合也宣布，自11月15日起進入基金財產(chǎn)清算程序。此前，基金份額持有人大會于10月11日起至11月10日期間以通訊方式召開，表決通過了基金合同終止的議案。泰信匯享利率債債券基金也宣布基金份額持有人大會審議通過了關(guān)于基金合同終止的方案，即將進入清算程序。

　　此外，當(dāng)天還有鵬華中證0-4年期地方政府債ETF、南方中證科技100ETF等發(fā)布了可能觸發(fā)基金合同終止情況的提示性公告。這些基金也有可能會觸發(fā)相應(yīng)條件而進行清盤。

　　據(jù)Wind統(tǒng)計，11月前半個月，就已有10只基金宣布終止基金合同并進入清算程序，四季度以來進入清算程序的基金合計達到27只。而今年年初以來，進入清算程序的基金合計達到了227只，這一數(shù)量已經(jīng)與去年全年的229只清盤的基金數(shù)量相接近。以此來看，今年全年基金清盤數(shù)量大概率會超越去年。

　　熱門品種也遭清盤

　　從清盤前最新一期定期報告的數(shù)據(jù)看，今年以來清盤的基金絕大多數(shù)是由于資產(chǎn)規(guī)模過小、運作價值降低而清盤。227只基金中，有204只基金清盤前的最新一期定期報告資產(chǎn)規(guī)模小于5000萬元，占比達到了九成左右。

　　通常而言，基金業(yè)績欠佳，投資者用腳投票，往往是基金資產(chǎn)規(guī)模過小的重要原因。如在上述227只基金中，就有74只在管理運作期間跑輸業(yè)績比較基準。如果考慮同類基金的相對排名，處于落后水平的基金占比可能會更多。但迷你基金不是績差者的“專利”，一些管理運作業(yè)績還不錯的基金，也有可能淪為迷你基金從而走上清盤之路。

　　例如，華安新豐利成立于2016年12月29日，2023年2月24日為最后運作日，此后進入清算程序。在管理運作期間，華安新豐利A取得85.78%的回報，年化回報9.41%。

　　從資產(chǎn)配置看，自成立以來直到2020年二季度，該基金股票倉位多保持在80%以上，在2019年和2020年，該基金分別取得43.15%和38.75%的回報，2018年熊市中也跑贏滬深300指數(shù)。但自2020年三季度末起，該基金股票倉位就保持在2-3成左右，盡管在2021年、2022年也跑贏滬深300，但機構(gòu)投資者選擇贖回，最終導(dǎo)致該基金資產(chǎn)規(guī)模過小而失去運作價值。

　　今年以來曾一度火爆的動漫游戲指數(shù)基金也有清盤。國泰中證滬港深動漫游戲ETF，至今年10月31日，其資產(chǎn)凈值連續(xù)50個工作日低于5000萬元，11月13日成為其最后運作日，此后該基金進入清算程序。

　　該基金成立于2022年3月，受益于傳媒板塊的火爆，今年初至6月下旬，該基金一度取得高達九成的回報，到清盤前，該基金今年以來的累計回報達到38%左右。盡管如此，今年以來該基金規(guī)模卻持續(xù)縮水，最終走上清盤之路。

（文章來源：金融投資報）

(原標(biāo)題：基金觀察|227只基金清盤 熱門品種也難幸免)

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