一批基金拉響清盤警報 成立不足1年

　　在年內(nèi)市場震蕩背景下，公募發(fā)行明顯遇冷。不僅如此，2023年以來，一批基金產(chǎn)品也無奈遭遇清盤。

　　Wind統(tǒng)計顯示，今年以來清盤基金數(shù)量達232只，已接近去年全年水平，基金清盤加速。此外，還有一批基金發(fā)布清盤預警公告，其中次新基金頻現(xiàn)。數(shù)據(jù)顯示，今年發(fā)布清盤預警公告的基金產(chǎn)品中，有20只基金成立還不滿一年。

　　目前，公募基金數(shù)量已達1.1萬只，伴隨公募基金產(chǎn)品數(shù)量以及規(guī)模不斷創(chuàng)出新高，“迷你基金”數(shù)量也在不斷增加。Wind顯示，截至目前，規(guī)模不足5000萬元的基金有1200多只，占基金總數(shù)量比重近11%，其中規(guī)模不足1000萬元的基金則有159只。

　　多位業(yè)內(nèi)人士表示，由于今年以來市場整體低迷，導致部分規(guī)模較小的基金產(chǎn)品出現(xiàn)贖回和凈值下跌的雙重壓力，造成產(chǎn)品規(guī)模跌破5000萬元最低限制的情況，由此導致部分基金走向清盤的命運。

　　基金清盤預警頻現(xiàn)

　　近期不少基金發(fā)布清盤預警。11月18日，國泰基金與長城基金公告稱，旗下個別基金的資產(chǎn)凈值已連續(xù)低于5000萬元。

　　更早之前，廣發(fā)基金、易方達基金、長盛基金等多家公司公告稱，旗下部分基金產(chǎn)品已連續(xù)多個工作日低于基金合同約定的清盤底線，若該情況繼續(xù)保持或觸發(fā)清盤。

　　具體來看，易方達中證物聯(lián)網(wǎng)主題ETF、易方達中證石化產(chǎn)業(yè)ETF、易方達中證滬港深300ETF、易方達中證港股通中國100ETF的基金資產(chǎn)凈值已分別連續(xù)40、45、40、40個工作日低于5000萬元。同期，廣發(fā)中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50增強策略ETF也連續(xù)30個工作日低于5000萬元。若上述基金連續(xù)50個工作日出現(xiàn)相關情形，則基金合同自動終止。

　　數(shù)據(jù)顯示，自11月份以來，已有30多只基金發(fā)布清盤提示公告，其中不乏易方達基金、南方基金、嘉實基金等頭部機構旗下產(chǎn)品。

　　與以往不同的是，指數(shù)基金成為近期清盤中不可忽視的重要部分。從11月份發(fā)布清盤提示公告的基金類型來看，被動指數(shù)型基金產(chǎn)品有16只，占據(jù)半壁江山；且大部分為綠色電力、云計算產(chǎn)業(yè)、線上消費、石化產(chǎn)業(yè)等行業(yè)主題型基金產(chǎn)品。

　　“當前全市場的ETF數(shù)量已超800只，相同行業(yè)或主題的產(chǎn)品同質(zhì)化較為嚴重。ETF的規(guī)模越大、流動性越好，更容易受投資者關注，很多小規(guī)模的ETF無人問津，最終可能走向清盤。”華南一家公募基金相關人士表示。

　　20只基金成立不足1年

　　券商中國記者發(fā)現(xiàn)，不少基金剛成立不久就面臨清盤的風險。

　　11月17日，鵬揚國證財富管理ETF公告稱，截至2023年11月15日，該基金已連續(xù)30個工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元。

　　公開資料顯示，鵬揚國證財富管理ETF成立于今年6月。從募集情況來看，該基金成立時募集資金3.1億元，有效認購總戶數(shù)為2541戶。

　　從三季報可以看出，該基金三季度遭贖回3.03億份，由此導致基金資產(chǎn)凈值已低于清盤線。三季報顯示，該基金在三季度已出現(xiàn)連續(xù)20個工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的情形，時間從 2023年8月2日至 2023年9月25日。也就是說，一只成立還不足5個月的基金已經(jīng)面臨清盤風險。

　　事實上，鵬揚國證財富管理ETF僅是次新基金遭遇清盤風險的一個縮影。近期發(fā)布清盤預警的基金產(chǎn)品中，不少基金產(chǎn)品成立不足一年，如易方達中證電信主題ETF成立于今年7月；易方達中證信息安全主題ETF、申萬菱信價值臻選A、易方達中證軟件服務ETF均為今年5月成立的基金；廣發(fā)中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50增強策略ETF、東方中證500指數(shù)增強A、東方匠心優(yōu)選混合A則為2022年底成立的次新基金。從募集規(guī)模來看，上述基金募集規(guī)模并不大，大多是剛剛滿足2億元的及格線。

　　Wind統(tǒng)計顯示，截至目前，今年以來發(fā)布清盤提示公告的基金產(chǎn)品中，共有20只基金成立不到一年的時間。

　　有業(yè)內(nèi)人士表示，基金清盤也是一種無奈的選擇，是市場優(yōu)勝劣汰的一種體現(xiàn)。尤其是那些為了適用于特定策略或特定客戶的需要而成立的一些產(chǎn)品，當這些需求消失后就只能選擇無奈的清盤。

　　年內(nèi)清盤基金數(shù)量已接近去年全年

　　今年以來，市場震蕩行情下，基金清盤加速。

　　11月16日，南方榮尊混合基金公告稱，截至2023年11月10日日終，該基金基金資產(chǎn)凈值已連續(xù)超過 30 個工作日低于5000萬元，為保護基金份額持有人利益，基金管理人決定根據(jù)相關法律法規(guī)、基金合同等規(guī)定終止基金合同并進行基金財產(chǎn)清算。

　　根據(jù)基金合同相關規(guī)定，連續(xù)30個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人可以終止基金合同，無需召開基金份額持有人大會。

　　此前一日，惠升惠享啟?；旌瞎娣Q，該基金的最后運作日為2023年11月14日，并自2023年11月15日進入清算程序。

　　Wind數(shù)據(jù)顯示，截至目前，今年以來清盤基金數(shù)量已擴至232只，其中，權益類（股票型+混合型）占比約77%。拉長時間來看，今年以來清盤基金數(shù)量已超去年同期，接近去年全年的水平（235只）。

　　有業(yè)內(nèi)人士表示，今年以來，由于市場整體相對低迷，導致部分規(guī)模較小的基金產(chǎn)品面臨贖回和凈值下跌的雙重壓力，造成部分產(chǎn)品規(guī)模跌破5000萬元最低限制的情況，最終不少產(chǎn)品因此清盤。以2018年為例，當年市場下跌背景下，清盤基金數(shù)量創(chuàng)下歷史新高。

（文章來源：證券時報）

(原標題：一批基金拉響清盤警報，成立不足1年)

(責任編輯：91)