獨家丨新CIO履任，摩根士丹利基金將人事調(diào)整

　　12月11日，21世紀經(jīng)濟報道記者獨家獲悉，摩根士丹利基金未來或?qū)⒂耸抡{(diào)整。

　　摩根士丹利基金管理（中國）有限公司，即此前的摩根士丹利華鑫基金。（簡稱“摩根華鑫基金”，今年股權(quán)變動后，該公司更名為“摩根士丹利基金”。）

　　機構(gòu)人士早前向21世紀經(jīng)濟報道記者透露，摩根士丹利基金本次人事調(diào)整或涉及公司副總經(jīng)理級別。

　　21世紀經(jīng)濟報道記者就相關(guān)問題采訪摩根士丹利基金，截至發(fā)稿，摩根士丹利基金未進行回應(yīng)。

　　摩根士丹利基金目前有兩名副總，分別是基金運營部總監(jiān)出身的李錦、權(quán)益投資部總監(jiān)出身的何曉春。

　　不過，另有消息人士隨后向21世紀經(jīng)濟報道記者稱，股東方派任了一位新CIO（首席投資官）周文秱進入摩根士丹利基金，而此前，公司并沒有CIO這一職位。周文秱是華裔，曾短暫地在國內(nèi)公募浦銀安盛基金工作過。投資風格上，周文秱是深度價值投資理念，比較符合股東方要求。目前由于合規(guī)流程尚未走完，所以摩根士丹利基金還未發(fā)布任命公告，但該位擬任管理層已經(jīng)輪流與公司多位員工進行了交談，釋放了調(diào)整信號。

　　管理層調(diào)整：將迎新任CIO

　　摩根華鑫基金成立于2003年，原巨田基金管理有限公司。2008年6月12日，摩根華鑫基金完成工商注冊登記變更，正式成為一家合資基金公司。隨后，股權(quán)幾經(jīng)變更，最終，摩根士丹利國際控股公司（代表美國摩根士丹利集團）持股49%，華鑫證券持股36%，深圳市基石創(chuàng)業(yè)投資有限公司持股15%。

　　2020年，中國證監(jiān)會正式取消了對證券公司、公募基金公司的外資持股比例限制，美國摩根士丹利集團便開始謀求對摩根華鑫的全面控制。

　　2023年2月，中國證監(jiān)會核準摩根士丹利國際控股公司(Morgan Stanley International Holdings Inc.)依法受讓華鑫證券、深圳市基石創(chuàng)業(yè)投資合計持有的摩根華鑫51%的股權(quán)。至此，美國摩根士丹利集團100%控股摩根華鑫。

　　2023年6月，摩根華鑫基金更名“摩根士丹利基金管理（中國）有限公司”并完成了工商備案。

　　從本次消息來看，外資股東全面控股后，即開始了對摩根士丹利基金的調(diào)整。

　　消息人士稱，股東方派任了一位新CIO（首席投資官）——周文秱——進入摩根士丹利基金，而此前，公司并沒有CIO這一職位。

　　該名消息人士稱，周文秱是華裔，曾短暫地在國內(nèi)公募浦銀安盛基金工作過。投資風格上，周文秱是深度價值投資理念，比較符合股東方要求。目前由于合規(guī)流程尚未走完，所以摩根士丹利基金還未發(fā)布任命公告，但該位擬任管理層已經(jīng)輪流與公司多位員工進行了交談，釋放了調(diào)整信號。

　　摩根士丹利基金目前的董事長是高杰文（Todd Coltman），現(xiàn)任總經(jīng)理、首席信息官是王鴻嬪。公司目前還有兩名副總，分別是基金運營部總監(jiān)出身的李錦、權(quán)益投資部總監(jiān)出身的何曉春。

　　上述消息人士稱，高杰文對摩根士丹利基金的具體工作管得不是很多，原來主要是總經(jīng)理王鴻嬪在對公司進行管理。目前股東方新派任的CIO級別比較高，被視為協(xié)助王鴻嬪管理公司的“副手”。

　　“以前王鴻嬪對投研管得也不是很多，因為她自己是銷售運營出身，所以在投研的管理上比較依賴投研總監(jiān)。這次新派遣的CIO自己就是投研出身，會親自抓投研?！痹撁⑷耸垦a充。

　　公開信息顯示，現(xiàn)任摩根士丹利基金CEO王鴻嬪畢業(yè)于中國臺灣新竹清華大學(xué)經(jīng)濟系，最早是財經(jīng)記者出身，隨后分別在中國臺灣、香港的證券公司康和證券、怡富證券擔任過研究員、投顧公司高管等職務(wù)。

　　2004年，王鴻嬪參與組建了上投摩根基金（現(xiàn)更名“摩根基金”、“摩根資管”），并帶領(lǐng)上投摩根快速成長。2007年，王鴻嬪主導(dǎo)QDII基金“上投摩根亞太優(yōu)勢”的銷售，創(chuàng)下過認購資金逾千億元的記錄。隨后在2010年，王鴻嬪離開上投摩根基金。

　　2019年4月，王鴻嬪重回國內(nèi)公募行業(yè)，擔任摩根華鑫基金總經(jīng)理，至今未變。

　　從目前來看，CIO周文秱的加入，將為摩根士丹利基金帶來不小的變化。

　　周文秱重回公募，系列問題待解

　　十年前，周文秱曾短暫地出現(xiàn)在中國公募行業(yè)。

　　公開信息顯示，周文秱，美國國籍，北京大學(xué)生物學(xué)學(xué)士，美國西北大學(xué)分子生物學(xué)博士，芝加哥大學(xué)工商管理碩士。1999年-2009年任職美國奧本海默基金公司，先后擔任研究員和基金經(jīng)理。2009年10月起，任職法國安盛投資管理有限公司（亞太區(qū)）。2010年1月起，任浦銀安盛基金副總經(jīng)理兼首席投資官。但任職僅2年多，2012年4月，周文秱離開了浦銀安盛。

　　隨后，2015年8月至2019年5月，周文秱?cè)?span id="Info.116.01299">友邦保險有限公司上海分公司、中國區(qū)資產(chǎn)管理中心資深總監(jiān)；2019年7月至2019年11月，任中美聯(lián)泰大都會人壽保險有限公司資產(chǎn)管理中心副總裁；2019年11月13日至2023年10月，任中美聯(lián)泰大都會人壽保險有限公司總經(jīng)理助理兼任首席投資官及資產(chǎn)管理中心負責人。

　　前述消息人士確認，周文秱來到摩根士丹利基金已經(jīng)將近2個月，并已輪流與不少工作人員進行了交談。

　　在十年前的媒體報道中，浦銀安盛基金當時不僅是“銀行系墊底公司”，同時還不斷有人事變動風波，而周文秱就是人事風波中的一員。

　　彼時媒體報道稱，浦銀安盛基金成立于2007年8月，是一家中法合資的銀行系基金公司。股權(quán)方面，浦發(fā)銀行占比51%，法國安盛投資管理公司占比39%，上海盛融占比10%。公司剛成立時就設(shè)定了規(guī)矩，按中外方股東的協(xié)議，浦銀安盛基金董事長、總經(jīng)理由中方大股東浦發(fā)銀行派遣；而投資總監(jiān)、運營總監(jiān)則由外方股東法國安盛投資管理公司派遣——初始目的是各自發(fā)揮優(yōu)勢，共建一個優(yōu)秀的公募，但最后卻出現(xiàn)了管理層在部分業(yè)務(wù)上話語權(quán)不足的問題，導(dǎo)致人事連續(xù)震蕩。

　　作為外方股東派任的投資總監(jiān)周文秱，到浦銀安盛任職2年多，便與當時的浦銀安盛首席運營官陳篪離開了這家公司——兩位外資股東方的得力干將雙雙離職。

　　時隔10多年，周文秱又回到了國內(nèi)公募行業(yè)，或許面臨的是十多年前類似的問題——代表股東方抓國內(nèi)公募業(yè)務(wù)。

　　截至2023年12月11日，Wind數(shù)據(jù)顯示，摩根士丹利基金在管非貨幣公募規(guī)模為211.62億元，排名行業(yè)第103位。

　　這一管理規(guī)模不僅遠遠落后于同時期成立的、現(xiàn)在同樣變?yōu)橥馍酞氋Y的公募摩根基金、宏利基金，與中國的50多家中外合資、外商獨資公募放在一起對比，差距則更明顯——Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計，摩根士丹利基金的在管規(guī)模位于公募行業(yè)倒數(shù)前十——這與摩根士丹利這塊全球性的“金字招牌”格格不入。

　　業(yè)內(nèi)人士稱，摩根士丹利基金的薪酬待遇也在行業(yè)中屬于較高水平，但過去這么多年，卻沒有培養(yǎng)出受到市場廣泛認可的高水平投研團隊。

　　根據(jù)天天基金數(shù)據(jù)，摩根士丹利基金現(xiàn)任不少基金經(jīng)理的業(yè)績表現(xiàn)不佳。例如，近兩年業(yè)績同類排名最后一位的美女基金經(jīng)理陳修竹，業(yè)績同樣接近同類“尾巴”的基金經(jīng)理沈菁，大部分在管產(chǎn)品近兩年業(yè)績均在同類排名后50%的資深基金經(jīng)理、研究部總監(jiān)王大鵬，以及資深基金經(jīng)理、權(quán)益投資部副總監(jiān)雷志勇。

　　上述提及的部分業(yè)績“墊底”的基金經(jīng)理，在業(yè)內(nèi)人士看來，其過往履歷專業(yè)性相較同行有明顯欠缺，某種程度上是摩根士丹利基金投研團隊的“硬傷”。

　　而這些，則都將成為新任CIO周文秱的待解問題。

（文章來源：21世紀經(jīng)濟報道）

(原標題：獨家丨新CIO履任，摩根士丹利基金將人事調(diào)整)

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