券商基金早參 | 證監(jiān)會：2023年作出處罰決定539項 罰沒款金額63.89億元；浙商資管營收凈利雙增 浙商基金凈利潤下滑

　　｜2024年4月11日星期四｜

　　NO.1 證監(jiān)會：2023年作出處罰決定539項，罰沒款金額63.89億元

　　證監(jiān)會公布2023年法治政府建設(shè)情況，全年作出處罰決定539項，罰沒款金額63.89億元，市場禁入103人次。全年共47家公司退市，其中強制退市44家。2024年，證監(jiān)會將堅持服務(wù)實體經(jīng)濟這個著力點，推動股票發(fā)行注冊制走深走實，不斷完善資本市場基礎(chǔ)制度，加強重點領(lǐng)域立法，為依法治市打牢基礎(chǔ)。堅持強監(jiān)管、防風險與促發(fā)展一體推進，把加強監(jiān)管、防范風險作為高質(zhì)量發(fā)展的重要保障，推動資本市場重點領(lǐng)域風險持續(xù)收斂。全面落實依法從嚴打擊證券違法活動的工作要求，堅持監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角，“零容忍”打擊資本市場違法違規(guī)行為，嚴懲欺詐發(fā)行、財務(wù)造假等市場亂象，為實現(xiàn)資本市場高質(zhì)量發(fā)展提供堅強法治保障。

　　點評：中國證監(jiān)會在2023年的法治政府建設(shè)情況中取得了顯著成效，全年作出處罰決定539項，罰沒款金額高達63.89億元，市場禁入103人次。這些數(shù)據(jù)反映出監(jiān)管層對于資本市場違法違規(guī)行為的高壓態(tài)勢，體現(xiàn)了“零容忍”政策的貫徹執(zhí)行。通過加強監(jiān)管和執(zhí)法力度，證監(jiān)會有效地維護了市場秩序，保護了投資者利益，同時也為市場的長期健康發(fā)展提供了堅實的法治保障。

　　NO.2 浙商資管營收凈利雙增，浙商基金凈利潤下滑

　　浙商證券披露2023年報，2023年公司實現(xiàn)營業(yè)收入176.38億元，同比增長4.9%；歸屬于上市公司股東的凈利潤17.54億元，同比增長6.01%；基本每股收益0.46元。公司擬向全體股東每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.14元（含稅）。截至去年底，旗下全資子公司浙商資管存量資產(chǎn)管理規(guī)模911億元，基本與2022年持平。該公司2023年公募基金及各類集合產(chǎn)品銷售總量797.89億，其中首發(fā)158只產(chǎn)品，總發(fā)行規(guī)模74.71億元，持續(xù)營銷203只產(chǎn)品，持續(xù)營銷總規(guī)模723.18億元。去年實現(xiàn)營業(yè)收入5.4億元，凈利潤1.33億元，營收、凈利潤均較2022年提升。浙商基金由浙商證券持有25%股權(quán)，去年營業(yè)收入2.94億元，凈利潤3533.82萬元，營收和凈利潤較2022年一增一減。

　　點評：在整體偏弱的市場環(huán)境下，浙商證券2023年取得營收和凈利潤的雙增，業(yè)績表現(xiàn)可圈可點，這或得益于公司在資產(chǎn)管理、財富管理等業(yè)務(wù)領(lǐng)域的持續(xù)發(fā)力，以及對市場變化的快速響應(yīng)和戰(zhàn)略調(diào)整。全資子公司浙商資管營收和凈利均較2022年提升，體現(xiàn)出持續(xù)向好的發(fā)展態(tài)勢。不過，參股基金公司浙商基金業(yè)績表現(xiàn)一般，凈利潤出現(xiàn)下滑。

　　NO.3 史少杰新任中泰資管副總經(jīng)理

　　4月10日，中泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司發(fā)布公告，史少杰新任公司副總經(jīng)理，已經(jīng)于4月8日任職。從史少杰過往從業(yè)經(jīng)歷來看，2003年2月至2013年8月，歷任招商銀行股份有限公司高級交易員、資深交易員、債券交易室主管；2013年8月至2017年4月，擔任鑫元基金管理有限公司總經(jīng)理助理兼首席投資官；2017年4月至2020年9月，擔任平安養(yǎng)老保險股份有限公司聯(lián)席投資總監(jiān)、固收投資總監(jiān)；2020年9月加入中泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司，擔任總經(jīng)理助理，現(xiàn)任中泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司副總經(jīng)理兼固收公募投資部總經(jīng)理。

　　點評：史少杰新任中泰資管副總經(jīng)理，顯示出公司對于人才戰(zhàn)略的重視，以及對未來發(fā)展的積極布局。史少杰擁有豐富的金融行業(yè)經(jīng)驗，曾在招商銀行、鑫元基金管理有限公司、平安養(yǎng)老保險股份有限公司等機構(gòu)擔任重要職位。他的加入，預(yù)計將為中泰資管帶來新的業(yè)務(wù)發(fā)展思路和管理模式，特別是在固定收益投資領(lǐng)域，有助于提升公司的投資管理能力和市場競爭力。

（文章來源：每日經(jīng)濟新聞）

(原標題：券商基金早參 | 證監(jiān)會：2023年作出處罰決定539項，罰沒款金額63.89億元；浙商資管營收凈利雙增，浙商基金凈利潤下滑)

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