逾140只“迷你基”離場

　　5月23日，據(jù)中基協(xié)發(fā)布的數(shù)據(jù)，截至4月底，我國公募基金管理規(guī)模合計30.78萬億元，再創(chuàng)新高。

　　我國公募行業(yè)高速發(fā)展的同時，行業(yè)內(nèi)部也加速分化，優(yōu)勝劣汰的趨勢越發(fā)明顯。隨著市場震蕩，不少基金出現(xiàn)大幅縮水，年內(nèi)共有141只“迷你基”無奈離場。

　　除了已經(jīng)進入清算程序的基金，還有一些基金在清盤的邊緣徘徊，清盤預警不斷。面對清盤危機，也有一些基金通過持有人大會審議持續(xù)運作、修改合同條款來積極“護殼”。

141只基金清盤

　　Choice數(shù)據(jù)顯示，截至5月23日，5月份共有34只（按基金代碼計算）基金清盤。今年以來，共有141只基金清盤。多數(shù)基金的清盤原因是連續(xù)50或60個工作日出現(xiàn)基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的情形。

　　5月22日，國金基金發(fā)布公告稱，國金鑫瑞靈活配置基金份額持有人大會于2024年5月21日表決通過了《關于終止國金鑫瑞靈活配置混合型證券投資基金基金合同有關事項的議案》，該基金將從2024年5月22日起進入清算期。

　　國金鑫瑞靈活配置成立于2017年9月，于2023年3月增設C類份額。國金鑫瑞靈活配置A在2023年、2022年和2021年收益分別為-2.78%、-27.33%、-5.22%。

　　這并不是國金基金在2024年清盤的第一只基金，國金鑫新靈活配置（LOF）于3月13日進入清算程序。記者注意到，這兩只基金的基金經(jīng)理均為杜哲，接手一年多，最終都無奈清盤。

　　隨著國金鑫瑞靈活配置的清盤，目前杜哲所管基金只剩下國金惠誠債券，管理規(guī)模0.52億元。

　　記者梳理發(fā)現(xiàn)，今年以來，面對規(guī)模壓力的考驗，多只偏債型基金未能挺過難關，最終遺憾走向清盤之路。

　　華商穩(wěn)健匯利一年持有混合為偏債混合型基金，于2024年5月21日進入清算程序。

　　華商基金公告顯示，截至2024年5月20日，華商穩(wěn)健匯利一年持有混合基金資產(chǎn)凈值已連續(xù)50個工作日低于5000萬元，觸發(fā)基金合同約定的終止情形。華商基金將根據(jù)相關法律法規(guī)、基金合同等規(guī)定對該基金進行清算并終止基金合同。

　　從規(guī)模來看，華商穩(wěn)健匯利一年持有進入清算程序前的基金規(guī)模0.44億元。從收益率來看，2024年以來，華商穩(wěn)健匯利一年持有A基金凈值上漲3.41%，2023年收益為3.37%。

　　此外，招商穩(wěn)錦混合、南方安養(yǎng)混合、國泰惠元混合、中加科瑞混合等多只偏債型基金在年內(nèi)清盤。

　　業(yè)內(nèi)人士對《國際金融報》記者分析，迷你基金清盤，可以視為資本市場自然選擇和優(yōu)化資源配置的良性淘汰過程。每只產(chǎn)品清盤的原因是不一樣的，但絕大多數(shù)都是因為產(chǎn)品業(yè)績不好，投資人最后選擇贖回，基金凈值和持有人數(shù)不斷減少，基金就等于自動終止。但是，也有個別被清盤基金是出于公司的戰(zhàn)略調(diào)整。

清盤預警不斷

　　在市場的波濤中，年內(nèi)除了140余只已經(jīng)進入清算程序的基金，還有一些基金在清盤的邊緣徘徊，清盤預警不斷。

　　一般來說，持有人戶數(shù)不足200戶或基金凈資產(chǎn)低于5000萬元是基金的清盤線。

　　5月23日，農(nóng)銀匯理基金發(fā)布了《關于農(nóng)銀匯理均衡優(yōu)選混合型證券投資基金可能觸發(fā)基金合同終止情形的第三次提示性公告》。公告稱，若截至2024年5月29日日終，農(nóng)銀匯理均衡優(yōu)選基金資產(chǎn)凈值連續(xù)50個工作日低于5000萬元，該基金將觸發(fā)基金合同中約定的基金終止條款，并按照基金合同的約定程序進行清算，無需召開基金份額持有人大會審議。

　　隨著市場的震蕩，今年發(fā)起式基金清盤壓力增大，三年期限如不做大規(guī)模，基金就面臨強制清盤風險。

　　博時港股通紅利精選于5月23日發(fā)布清盤預警稱，基金合同生效之日起三年后的對應日為2024年5月27日。若截至2024年5月27日，該基金資產(chǎn)凈值低于兩億元，將根據(jù)基金合同約定進行基金財產(chǎn)清算并終止，無需召開基金份額持有人大會進行表決。

　　此外，鵬華中證0-4年地方政府債ETF、東財創(chuàng)新醫(yī)療六個月定開、大摩優(yōu)質(zhì)精選混合、長盛上證50指數(shù)(LOF)等多只基金于近日發(fā)布了可能觸發(fā)基金合同終止情形的風險提示公告。

　　面對清盤的危機，一些基金通過持有人大會審議持續(xù)運作、修改合同條款來積極“護殼”。

　　例如，中銀基金于5月1日發(fā)布公告稱，中銀遠見成長混合基金份額持有人大會以通訊方式召開，通過了《關于中銀遠見成長混合型證券投資基金修改基金合同的議案》。該議案對基金合同中的“基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)?！钡确矫孢M行了修訂，避免自動清盤危機。

　　浦銀安盛基金于4月發(fā)布公告稱，浦銀安盛景氣優(yōu)選混合決定以通訊方式召開基金份額持有人大會，審議《關于持續(xù)運作浦銀安盛景氣優(yōu)選混合型證券投資基金的議案》。

　　記者：魏來

（文章來源：國際金融報）

(原標題：逾140只“迷你基”離場)

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