平安證券黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)何之江：優(yōu)化金融服務(wù) 堅(jiān)守合規(guī)底線

　　編者按

　　習(xí)近平總書(shū)記高度重視金融工作，作出一系列重要論述，指明了中國(guó)特色金融發(fā)展之路的前進(jìn)方向，為做好新時(shí)代金融工作、建設(shè)金融強(qiáng)國(guó)提供了根本遵循和行動(dòng)指南。

　　當(dāng)今世界，百年變局，大國(guó)崛起離不開(kāi)強(qiáng)大金融體系的支撐，金融對(duì)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的作用更加凸顯。實(shí)踐證明，金融活，經(jīng)濟(jì)活；金融穩(wěn)，經(jīng)濟(jì)穩(wěn)。金融對(duì)構(gòu)建新發(fā)展格局、發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力意義重大，已成為國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要組成部分，關(guān)系中國(guó)式現(xiàn)代化建設(shè)全局。新時(shí)代新征程，建設(shè)金融強(qiáng)國(guó)藍(lán)圖繪就，中國(guó)特色金融發(fā)展之路方向明確，深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革主線清晰。金融機(jī)構(gòu)深入學(xué)習(xí)貫徹《習(xí)近平關(guān)于金融工作論述摘編》，以學(xué)促干、以行增效，持續(xù)深化對(duì)金融工作政治性、人民性的認(rèn)識(shí)和把握，將自身高質(zhì)量發(fā)展融入國(guó)家發(fā)展大局。本報(bào)推出“推進(jìn)金融高質(zhì)量發(fā)展取得新突破——深入學(xué)習(xí)貫徹《習(xí)近平關(guān)于金融工作論述摘編》”專欄，展現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)深學(xué)細(xì)悟新收獲、實(shí)干篤行新成果，進(jìn)一步激發(fā)使命擔(dān)當(dāng)，凝心聚力共促金融事業(yè)發(fā)展邁上新臺(tái)階。

平安證券黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)何之江：

優(yōu)化金融服務(wù)堅(jiān)守合規(guī)底線

　　要點(diǎn)概覽

　　在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，繼續(xù)踐行“看門(mén)人”責(zé)任，提高發(fā)行上市的標(biāo)準(zhǔn)和輔導(dǎo)質(zhì)效，高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)要求對(duì)標(biāo)各層次資本市場(chǎng)的上市指標(biāo)，發(fā)掘和推薦真正具備成長(zhǎng)性和投資價(jià)值的企業(yè)登陸資本市場(chǎng)。

　　在投資者保護(hù)和居民財(cái)富管理領(lǐng)域，踐行金融為民的理念，突出“以人民為中心”的價(jià)值取向，持續(xù)提升專業(yè)投研能力。

　　深化發(fā)展“綜合金融服務(wù)+醫(yī)療養(yǎng)老”戰(zhàn)略，創(chuàng)新金融產(chǎn)品，全力做好“五篇大文章”，更好服務(wù)科技創(chuàng)新、綠色發(fā)展、國(guó)資國(guó)企改革等國(guó)家戰(zhàn)略實(shí)施領(lǐng)域，助力中小企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)發(fā)展壯大，促進(jìn)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展。

　　不斷建立健全覆蓋業(yè)務(wù)全流程的內(nèi)控管理體系，以體系化機(jī)制保障業(yè)務(wù)規(guī)范運(yùn)行。

　　金融是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的血脈，關(guān)系中國(guó)式現(xiàn)代化建設(shè)全局?！爸醒虢鹑诠ぷ鲿?huì)議提出加快建設(shè)金融強(qiáng)國(guó)的宏偉目標(biāo)，這是以習(xí)近平同志為核心的黨中央立足中國(guó)式現(xiàn)代化建設(shè)全局作出的重大戰(zhàn)略部署，賦予了金融系統(tǒng)以金融強(qiáng)國(guó)建設(shè)全面推進(jìn)中國(guó)式現(xiàn)代化的歷史使命，為做好當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期金融工作提供了根本遵循?！逼桨?span web="1" target="_blank" class="em_stock_key_common" data-code="90,BK0473">證券黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)何之江日前在接受中國(guó)證券報(bào)記者專訪時(shí)表示。

　　何之江介紹，在平安集團(tuán)黨委的領(lǐng)導(dǎo)下，平安證券黨委深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于金融工作重要論述的內(nèi)涵要義和實(shí)踐要求，緊緊圍繞金融強(qiáng)國(guó)建設(shè)目標(biāo)任務(wù)，切實(shí)把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到具體決策部署上來(lái)；同時(shí)，積極培育、踐行中國(guó)特色金融文化，堅(jiān)定不移走好中國(guó)特色金融發(fā)展之路，助力證券行業(yè)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，為加快建設(shè)金融強(qiáng)國(guó)貢獻(xiàn)力量。

堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)

以高質(zhì)量黨建工作引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展

　　“推動(dòng)金融高質(zhì)量發(fā)展，必須在黨的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下才能實(shí)現(xiàn)。”談及對(duì)中央金融工作會(huì)議提出的“八個(gè)堅(jiān)持”的感悟，何之江認(rèn)為，“堅(jiān)持黨中央對(duì)金融工作的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)”居于首位、具有統(tǒng)領(lǐng)地位?！霸谄桨布瘓F(tuán)黨委的領(lǐng)導(dǎo)下，平安證券黨委始終秉持‘黨建是企業(yè)發(fā)展的生命線’，把黨的政治建設(shè)擺在首位。平安證券黨委將學(xué)習(xí)宣傳貫徹《習(xí)近平關(guān)于金融工作論述摘編》作為當(dāng)前的重大任務(wù)，推動(dòng)黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司高質(zhì)量發(fā)展的各個(gè)方面?！?

　　一是把黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理，完善黨企互融互促。平安證券確立黨委執(zhí)委聯(lián)席工作會(huì)議制度，完善黨委職能部門(mén)設(shè)置，平均兩周一次組織召開(kāi)黨委執(zhí)委聯(lián)席會(huì)，確保黨組織前置分析研究公司重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排等事項(xiàng)，做到?jīng)Q策有黨的聲音、管理有黨的身影。

　　二是將黨的建設(shè)融入組織建設(shè)，提升經(jīng)營(yíng)管理效能。平安證券全面推動(dòng)“雙向進(jìn)入、交叉任職”，堅(jiān)持黨的工作與業(yè)務(wù)工作同步開(kāi)展：在加強(qiáng)黨的政治建設(shè)方面，平安證券對(duì)標(biāo)習(xí)近平總書(shū)記重要講話和重要指示批示精神，建立起傳達(dá)學(xué)習(xí)、研究部署、推動(dòng)落實(shí)、成效檢驗(yàn)的工作閉環(huán)；在健全完善基層黨組織設(shè)置方面，平安證券合理劃分建立19個(gè)黨支部，選優(yōu)配強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子，切實(shí)落實(shí)“一崗雙責(zé)”，確保黨建工作有機(jī)構(gòu)管、有人員抓；同時(shí)，緊扣“整合資源、提質(zhì)增效”工作部署，持續(xù)增強(qiáng)“三會(huì)一課”的實(shí)效性和創(chuàng)新性，讓“三會(huì)一課”有活力、黨員干部有動(dòng)力。

　　三是把黨的精神融入文化發(fā)展，利用“黨建+”塑造文化軟實(shí)力。平安證券積極培育踐行中國(guó)特色金融文化，堅(jiān)持將思想政治工作與企業(yè)文化建設(shè)有機(jī)結(jié)合，堅(jiān)持用習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想鑄魂育人，不斷增強(qiáng)政治判斷力、政治領(lǐng)悟力、政治執(zhí)行力，牢記金融工作的政治性、人民性，不折不扣貫徹落實(shí)好黨中央關(guān)于金融工作的大政方針和決策部署，堅(jiān)持從政治上看業(yè)務(wù)，平衡好功能性和盈利性，把功能性放在優(yōu)先位置；同時(shí)，持續(xù)推進(jìn)清廉金融文化建設(shè)，全面落實(shí)從嚴(yán)治黨，將反腐倡廉建設(shè)作為黨建的一項(xiàng)重要任務(wù)來(lái)抓，構(gòu)建一體推進(jìn)“不敢腐、不能腐、不想腐”長(zhǎng)效機(jī)制。

堅(jiān)持以人民為中心

提升金融服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展能力

　　金融工作具有鮮明的政治性和人民性，中國(guó)特色金融必須立足于為廣大人民服務(wù)，為國(guó)家重大戰(zhàn)略、中小微企業(yè)和“三農(nóng)”服務(wù)，為重點(diǎn)領(lǐng)域、薄弱環(huán)節(jié)、弱勢(shì)群體服務(wù)。“要堅(jiān)持把‘以人民為中心’的價(jià)值取向體現(xiàn)在推動(dòng)金融高質(zhì)量發(fā)展各個(gè)環(huán)節(jié)，不斷增強(qiáng)人民群眾獲得感、幸福感、安全感?！焙沃硎?。

　　在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，平安證券將繼續(xù)踐行“看門(mén)人”責(zé)任，提高發(fā)行上市的標(biāo)準(zhǔn)和輔導(dǎo)質(zhì)效，高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)要求對(duì)標(biāo)各層次資本市場(chǎng)的上市指標(biāo)，發(fā)掘和推薦真正具備成長(zhǎng)性和投資價(jià)值的企業(yè)登陸資本市場(chǎng)；全周期陪伴客戶成長(zhǎng)，將合規(guī)理念深植客戶意識(shí)，協(xié)助客戶構(gòu)建內(nèi)源式規(guī)范運(yùn)作機(jī)制，將規(guī)范和督導(dǎo)工作貫穿客戶早期發(fā)展、穩(wěn)步成長(zhǎng)、規(guī)劃上市、跨越式發(fā)展的全生命周期，為上市公司高質(zhì)量發(fā)展奠定基礎(chǔ)。同時(shí)，平安證券建立較為系統(tǒng)的持續(xù)督導(dǎo)機(jī)制，通過(guò)日常定期問(wèn)詢、建立督導(dǎo)評(píng)分機(jī)制等措施，實(shí)現(xiàn)日常督導(dǎo)工作對(duì)股東減持、內(nèi)控有效性、規(guī)范運(yùn)作、資金占用、利潤(rùn)分配的全覆蓋。

　　在投資者保護(hù)和居民財(cái)富管理領(lǐng)域，平安證券將踐行金融為民的理念，突出“以人民為中心”的價(jià)值取向，持續(xù)提升專業(yè)投研能力。逐步轉(zhuǎn)變“重銷售輕服務(wù)”的觀念，增強(qiáng)專業(yè)管理能力和價(jià)值創(chuàng)造能力，加大產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新，持續(xù)完善以“科學(xué)投資”為基本理念的資產(chǎn)配置研究、產(chǎn)品體系建設(shè)、客戶賬戶服務(wù)體系、投顧隊(duì)伍建設(shè)、平臺(tái)賦能體系，更好滿足人民群眾日益增長(zhǎng)的財(cái)富管理需求。平安證券還將積極開(kāi)展投資者教育和金融知識(shí)培訓(xùn)活動(dòng)，幫助投資者提高金融素養(yǎng)，樹(shù)立理性投資、價(jià)值投資、長(zhǎng)期投資的理念。

　　作為資本市場(chǎng)的重要參與者，證券公司也是落實(shí)金融支持“五篇大文章”的重要力量。何之江表示，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一指導(dǎo)下，平安證券深化發(fā)展平安集團(tuán)“綜合金融服務(wù)+醫(yī)療養(yǎng)老”戰(zhàn)略，創(chuàng)新金融產(chǎn)品，全力做好“五篇大文章”，更好服務(wù)科技創(chuàng)新、綠色發(fā)展、國(guó)資國(guó)企改革等國(guó)家戰(zhàn)略實(shí)施領(lǐng)域，助力中小企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)發(fā)展壯大，促進(jìn)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展。

　　以綠色金融領(lǐng)域的投入為例，平安證券積極響應(yīng)國(guó)家政策，一方面依托公司研究所的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，積極開(kāi)展綠色產(chǎn)業(yè)研究，為行業(yè)發(fā)展提供有益參考，另一方面以客戶為導(dǎo)向，在綠色產(chǎn)品創(chuàng)新上持續(xù)發(fā)力。數(shù)據(jù)顯示，從2023年初到2024年4月底，平安證券承銷科技創(chuàng)新公司債券及ABS合計(jì)69只，承銷規(guī)模153.63億元；在股權(quán)業(yè)務(wù)方面，平安證券將新能源行業(yè)作為重點(diǎn)聚焦行業(yè)，在業(yè)務(wù)拓展和服務(wù)客戶過(guò)程中加大資源傾斜，以實(shí)際行動(dòng)助力碳達(dá)峰、碳中和目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。

強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范能力

持續(xù)提升合規(guī)風(fēng)控水平

　　金融是經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)，防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)特別是防止發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)，是金融工作的根本性任務(wù)。“平安證券不斷建立健全覆蓋業(yè)務(wù)全流程的內(nèi)控管理體系，建立了十余個(gè)專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)種類的內(nèi)控體系，以體系化機(jī)制保障業(yè)務(wù)規(guī)范運(yùn)行?！闭劶捌桨沧C券在這方面的制度建設(shè)和應(yīng)對(duì)舉措，何之江向記者介紹了公司內(nèi)控管理的“三道防線”。

　　具體而言，在第一道防線，平安證券業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)、承攬、承做團(tuán)隊(duì)、業(yè)務(wù)管理部門(mén)嚴(yán)謹(jǐn)執(zhí)業(yè)，在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)范要求下完成各項(xiàng)工作；在第二道防線，平安證券質(zhì)量控制部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施全流程過(guò)程管理和質(zhì)量控制，履行對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量把關(guān)和事中風(fēng)險(xiǎn)管理等職責(zé)，與具體業(yè)務(wù)流程有效融合、前置引導(dǎo)、全流程監(jiān)測(cè)、切實(shí)深入業(yè)務(wù)全流程各環(huán)節(jié)，逐步構(gòu)建控制嚴(yán)密、制度完善、權(quán)責(zé)分明、閉環(huán)管理的長(zhǎng)效管理體系；在第三道防線，平安證券合規(guī)風(fēng)控等內(nèi)控稽核部門(mén)有效落實(shí)事前預(yù)防、事中監(jiān)測(cè)和事后檢查，扎實(shí)落實(shí)自我監(jiān)督，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)多重驗(yàn)真、監(jiān)測(cè)、控制、管理，爭(zhēng)取風(fēng)險(xiǎn)提前化解和規(guī)避，實(shí)現(xiàn)公司層面對(duì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的整體管控。

　　在充實(shí)完善合規(guī)經(jīng)營(yíng)“硬件”同時(shí)，何之江表示，平安證券內(nèi)部還在持續(xù)夯實(shí)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)暮弦?guī)風(fēng)控文化，搭建與服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展相匹配的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，筑牢堅(jiān)實(shí)的管理防線。“平安證券持續(xù)秉持‘合規(guī)經(jīng)營(yíng)、守法+1’的理念，動(dòng)態(tài)優(yōu)化內(nèi)控管理體系，不斷提高政治站位、強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，把好資本市場(chǎng)入口關(guān)，在建設(shè)‘安全、規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性’的資本市場(chǎng)中發(fā)揮積極作用，助力多層次、高質(zhì)量資本市場(chǎng)體系建設(shè)?！焙沃f(shuō)。

　　時(shí)代催人奮進(jìn)，使命呼喚擔(dān)當(dāng)。何之江表示，平安證券將堅(jiān)持深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于金融工作的重要論述，毫不動(dòng)搖堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)、持之以恒加強(qiáng)黨的建設(shè)、堅(jiān)持不懈文化鑄魂，優(yōu)化金融服務(wù)、提高服務(wù)效能、堅(jiān)守合規(guī)底線，牢記服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略與實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的使命，繼續(xù)與市場(chǎng)各參與方一起努力，推動(dòng)我國(guó)金融高質(zhì)量發(fā)展，堅(jiān)定走好中國(guó)特色金融發(fā)展之路，促進(jìn)資本市場(chǎng)服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略的功能發(fā)揮，更好助力中國(guó)式現(xiàn)代化。

（文章來(lái)源：中國(guó)證券報(bào)）

(原標(biāo)題：平安證券黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)何之江：優(yōu)化金融服務(wù) 堅(jiān)守合規(guī)底線)

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