先清倉再離任 華泰柏瑞昔日主動(dòng)權(quán)益掌門人生變 曾經(jīng)百億規(guī)模 卸任前不足5億

　　清倉式卸任在管產(chǎn)品1日后，李曉西又選在周末官宣卸任華泰柏瑞副總。這位從華爾街歸來的基金經(jīng)理，曾被視為華泰柏瑞主動(dòng)權(quán)益掌門人。

　　華泰柏瑞7月13日公告指出，李曉西因個(gè)人原因已于7月12日離任副總經(jīng)理。而因公司內(nèi)部工作安排，李曉西已在7月11日卸任在管的2只產(chǎn)品，自此已無在管產(chǎn)品，并已在中基協(xié)完成相關(guān)手續(xù)，但未辦理注銷手續(xù)。另外，是否轉(zhuǎn)任公司其他崗位也無具體說明。

　　李曉西離任后，華泰柏瑞質(zhì)量成長、華泰柏瑞消費(fèi)成長的現(xiàn)任基金經(jīng)理分別為陳文凱、錢建江，二者擔(dān)任基金經(jīng)理均不足1年。

　　在“清倉式”卸任產(chǎn)品前，李曉西在管產(chǎn)品總規(guī)模僅為4.61億元。在2021年上半年的歷史高點(diǎn)，李曉西在管規(guī)模超百億，而2022年三季度末的規(guī)模由前一季度末的近60億元陡然降至8.66億元。就在當(dāng)年三季度，李曉西先后卸任了華泰柏瑞價(jià)值增長、華泰柏瑞質(zhì)量領(lǐng)先基金經(jīng)理。

　　李曉西離任之前，華泰柏瑞7月初還提拔了2位副總。一位是掌管著超2200億元“巨無霸”ETF的基金經(jīng)理柳軍，另一位是總經(jīng)理助理兼券商業(yè)務(wù)部總監(jiān)王文慧。華泰柏瑞資管總規(guī)模4458.61億元，但柳軍獨(dú)管2477.4億元，占比超五成。

　　另外，據(jù)天天基金網(wǎng)統(tǒng)計(jì)，李曉西任職華泰柏瑞期間歷任過5只（A/C類合并統(tǒng)計(jì)）產(chǎn)品。而除了華泰柏瑞價(jià)值增長A外，李曉西歷任產(chǎn)品任職回報(bào)均為負(fù)值，不同份額虧損區(qū)間在11%-58%。

　　今年2月6日，同屬“投研系”副總的王宗合、史偉同日離任，此前同樣是先“清倉”了在管產(chǎn)品，前者不再轉(zhuǎn)任公司其他崗位，后者離職后加入展業(yè)剛滿一年的國金資管。實(shí)際上，除了“投研系”副總離任外，年內(nèi)績差基金經(jīng)理內(nèi)部轉(zhuǎn)崗或離職的情況已不在少數(shù)。

　　公司安排“清倉”產(chǎn)品后，李曉西離任副總

　　資料顯示，李曉西已有24年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，2018年7月加入華泰柏瑞，同年8月起任公司副總經(jīng)理，后又兼投資一部總監(jiān)。

　　加入華泰柏瑞之前，李曉西曾任中銀信托投資公司外匯交易結(jié)算員、銀建實(shí)業(yè)股份有限公司證券投資經(jīng)理，漢唐證券高級(jí)經(jīng)理，美國信安環(huán)球股票有限公司董事總經(jīng)理兼基金經(jīng)理。

　　從公開信息看，李曉西擁有12年全球股票投資經(jīng)驗(yàn)，2018年離開美國信安環(huán)球時(shí)已升至董事總經(jīng)理兼基金經(jīng)理，團(tuán)隊(duì)管理的資金規(guī)模約920億美元，個(gè)人管理的資金規(guī)模超過百億美元，服務(wù)的機(jī)構(gòu)客戶包括主權(quán)基金、央行、國際組織、政府養(yǎng)老金、保險(xiǎn)公司和跨國企業(yè)等。

　　值得關(guān)注的是，在高管變動(dòng)的公告中，李曉西因離任原因離任副總一職；而在基金經(jīng)理離任公告中，離任原因顯示為“公司內(nèi)部工作安排”。

　　李曉西離任后，此前聯(lián)合在管的華泰柏瑞質(zhì)量成長由陳文凱獨(dú)立掌管，華泰柏瑞消費(fèi)成長則由錢建江接任管理。

　　從履歷看，陳文凱目前在管的2只產(chǎn)品總規(guī)模為4.08億元，累計(jì)任職時(shí)間為349天。上海交通大學(xué)金融專業(yè)碩士畢業(yè)后，曾擔(dān)任中金公司食品飲料分析師。2019年12月加入華泰柏瑞基金，歷任研究部研究員、高級(jí)研究員、基金經(jīng)理助理，今年6月增聘為華泰柏瑞質(zhì)量成長基金經(jīng)理；錢建江，華中科技大學(xué)系統(tǒng)工程專業(yè)碩士。曾任國元證券研究中心行業(yè)研究員、太平洋證券研究院行業(yè)研究員。2021年6月加入華泰柏瑞基金，一年后任基金經(jīng)理助理，華泰柏瑞消費(fèi)成長是錢建江掌管的首只公募產(chǎn)品。

　　據(jù)天天基金網(wǎng)統(tǒng)計(jì)，在李曉西任期內(nèi)，華泰柏瑞質(zhì)量成長A/C、華泰柏瑞消費(fèi)成長A/C的業(yè)績分別虧損了21.15%、57.63%，15.06%、21.15%。

　　華泰柏瑞價(jià)值增長A是李曉西歷任產(chǎn)品中任職回報(bào)最好的一只產(chǎn)品，也是任期內(nèi)實(shí)現(xiàn)正收益的唯一一只產(chǎn)品，任職回報(bào)為19.44%。據(jù)wind數(shù)據(jù)，該產(chǎn)品曾是一只“十倍基”，成立之日至2021年年中，華泰柏瑞價(jià)值增長A收益率達(dá)到1017.68%。

　　而自2021年四季度開始，華泰柏瑞價(jià)值增長A凈值連續(xù)下挫，這一季度還出現(xiàn)了凈贖回5707.42萬份的情形。寧德時(shí)代、億緯鋰能等個(gè)股出現(xiàn)了該產(chǎn)品十大重倉股中，但彼時(shí)以新能源為代表的核心賽道出現(xiàn)了明顯調(diào)整。

　　王宗合、史偉等“投研系”副總情況類似

　　今年2月6日，同屬“投研系”副總的王宗合、史偉同日離任，此前同樣是先“清倉”了在管產(chǎn)品，前者不再轉(zhuǎn)任公司其他崗位，后者離職后加入展業(yè)剛滿一年的國金資管。

　　因公司工作安排，王宗合自去年2月起逐步卸任在管產(chǎn)品。后因個(gè)人身體原因，王宗合離任鵬華基金副總一職。從任職回報(bào)看，鵬華創(chuàng)新未來混合（LOF）虧近45%。wind顯示，該產(chǎn)品年化回報(bào)為-21.25%，在同類的1277只產(chǎn)品中排名倒數(shù)第四。

　　起初，史偉因工作調(diào)整離任博道基金副總一職，并繼續(xù)擔(dān)任公司專戶投資一部總經(jīng)理。公告同日，史偉于博道基金唯一在管的公募產(chǎn)品博道睿見一年增聘基金經(jīng)理劉俊。到了3月8日，史偉卸任基金經(jīng)理。據(jù)中基協(xié)披露，史偉在博道基金的從業(yè)資格5月9日已被注銷，從業(yè)機(jī)構(gòu)自5月10日變更為國金資管。

　　從任職回報(bào)看，博道睿見一年持有虧損了39.15%。而據(jù)天眼查，史偉目前仍持有博道基金6.75%的股權(quán)。

　　“投研系”副總離任外，年內(nèi)績差基金經(jīng)理內(nèi)部轉(zhuǎn)崗或離職的情況已不在少數(shù)。

　　因公司業(yè)務(wù)調(diào)整，鑫元基金原基金經(jīng)理周穎7月11日卸任全部在管產(chǎn)品，將轉(zhuǎn)任公司其他崗位。據(jù)查，周穎在管期間，鑫元專精特新、鑫元行業(yè)輪動(dòng)分別虧損了55.53%、47.94%。

　　因公司內(nèi)部轉(zhuǎn)崗，新華基金原基金經(jīng)理于航7月3日卸任全部在管產(chǎn)品，將轉(zhuǎn)崗為經(jīng)理助理。于航在管期間，新華安享多裕定開虧損了41.42%。

　　因工作調(diào)整，東吳基金丁戈6月22日卸任基金經(jīng)理職務(wù)，轉(zhuǎn)任公司高級(jí)行業(yè)研究員。丁戈任職期間，東吳新經(jīng)濟(jì)、吳阿爾法分別虧損了69.16%、53.69%。

　　7月12日，國金自主創(chuàng)新混合、國金鑫悅經(jīng)濟(jì)新動(dòng)能發(fā)布基金經(jīng)理變更公告，陳恬卸任兩只基金的基金經(jīng)理職務(wù)，離任原因?yàn)閭€(gè)人原因，不再轉(zhuǎn)任公司其他工作崗位的安排。陳恬擔(dān)任國金鑫悅經(jīng)濟(jì)新動(dòng)能基金經(jīng)理職務(wù)的時(shí)間約為三年，任職期間該基金A類份額回報(bào)為-33.17%；他擔(dān)任國金自主創(chuàng)新混合基金經(jīng)理職務(wù)的時(shí)間近兩年，任職期間該基金A類份額回報(bào)為-30.35%。

（文章來源：財(cái)聯(lián)社）

(原標(biāo)題：先清倉再離任，華泰柏瑞昔日主動(dòng)權(quán)益掌門人生變，曾經(jīng)百億規(guī)模，卸任前不足5億)

(責(zé)任編輯：91)