華安基金前基金經(jīng)理“老鼠倉”曝光？ 罰沒超3000萬元、10年市場禁入

　　近日，上海證監(jiān)局披露的一份行政處罰決定書，曝光了一起“老鼠倉”案。上海某基金公司的前基金經(jīng)理張某，在任職的三年多時間里，指揮其配偶操作他人證券賬戶，和旗下管理的基金進行趨同交易，非法獲利1566.26萬元，最終被監(jiān)管“沒一罰一”， 沒收違法所得并罰款合計3131.52萬，同時被禁入市場10年。

　　有基金業(yè)內人士向廣州日報全媒體記者表示，上述決定書所指對象為華安基金前基金經(jīng)理張亮。對此，記者聯(lián)系華安基金，對方暫無回應。

　　行政處罰決定書顯示，張某自2018年10月31日起，擔任上海某基金管理有限公司所管理的A證券投資基金的基金經(jīng)理，負責該基金產品的投資決策等工作。2022年8月5日，張某卸任A基金的基金經(jīng)理并從公司離職。

　　2018年10月31日至2022年8月5日期間，張某控制了“閆某”廣發(fā)證券賬戶，并指揮其配偶劉某具體操作“閆某”廣發(fā)證券賬戶進行相關下單交易。這期間，“閆某”的廣發(fā)證券賬戶買入滬深兩市股票共656只，與A基金趨同買入股票393只，趨同買入股票只數(shù)占比59.91%；趨同買入金額為6.66億元，趨同買入金額占比59.80%，賬戶趨同買入盈利金額為1566.26萬元。上海證監(jiān)局認為，張某的上述行為違反了《基金法》第二十條第六項的規(guī)定，構成《基金法》第一百二十三條第一款所述違法行為。

　　上海證監(jiān)局表示，張某作為基金經(jīng)理，利用未公開信息交易行為持續(xù)時間長，違法所得金額大，違法情節(jié)較為嚴重。上海證監(jiān)局決定，對張某責令改正，沒收違法所得1566.26萬元，并處以1566.26萬元罰款。并對張某采取10年市場禁入措施，自我局宣布決定之日起，在禁入期間內，除不得繼續(xù)在原機構從事證券業(yè)務、證券服務業(yè)務或者擔任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務外,也不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務、證券服務業(yè)務或者擔任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。

（文章來源：廣州日報）

(原標題：華安基金前基金經(jīng)理“老鼠倉”曝光？ 罰沒超3000萬元、10年市場禁入)

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