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國(guó)新資本欲入股國(guó)新國(guó)證基金 監(jiān)管提出多項(xiàng)反饋意見(jiàn) 還有多家公司也申請(qǐng)變更股權(quán)
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》獲悉,此前證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)掛出國(guó)新國(guó)證基金股權(quán)變更申請(qǐng),彼時(shí)業(yè)內(nèi)就有多方猜測(cè),是誰(shuí)將入股國(guó)新國(guó)證基金。9月6日,隨著監(jiān)管對(duì)國(guó)新國(guó)證基金管理有限公司變更主要股東提出反饋意見(jiàn),謎底也被揭開(kāi)。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)公告,監(jiān)管提出了兩項(xiàng)反饋意見(jiàn)。首先,國(guó)新資本有限公司(以下簡(jiǎn)稱國(guó)新資本)提交了關(guān)于推動(dòng)國(guó)新國(guó)證基金長(zhǎng)期發(fā)展的說(shuō)明,但具體內(nèi)容多為基金管理公司內(nèi)部管理措施,未體現(xiàn)國(guó)新資本發(fā)揮的作用。“請(qǐng)國(guó)新資本就入股后如何采取切實(shí)有效措施,助力提升基金管理公司資產(chǎn)管理能力、助力公司長(zhǎng)期發(fā)展進(jìn)行說(shuō)明。”
其次,此次股權(quán)變更后,國(guó)新國(guó)證基金非獨(dú)立董事均由國(guó)新資本提名,原控股股東國(guó)新證券基本不參與公司董事會(huì)。“請(qǐng)國(guó)新資本、國(guó)新證券就上述提名安排的相關(guān)考慮進(jìn)行說(shuō)明并予完善(如需)?!?/p>
除此之外,根據(jù)相關(guān)公示,證監(jiān)會(huì)還在近日接收了新華基金、民生基金等多家公司變更5%以上股權(quán)及實(shí)際控制人的申請(qǐng)材料。
監(jiān)管就國(guó)新國(guó)證基金變更主要股東提出反饋意見(jiàn)
今年4月,監(jiān)管接收了國(guó)新國(guó)證基金的股權(quán)變更申請(qǐng),一度引發(fā)行業(yè)關(guān)注。
公司官網(wǎng)顯示,國(guó)新國(guó)證基金成立于2019年3月1日,是經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的首家落戶雄安新區(qū)的公募基金管理公司。股東為國(guó)新證券,持股比例100%,注冊(cè)資本2億元,中國(guó)國(guó)新控股有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱國(guó)新控股)為國(guó)新國(guó)證基金的實(shí)際控制人。
值得一提的是,成立之初,這家公司由華融證券100%控股,名字叫作華融基金。2022年,隨著華融證券更名為國(guó)新證券,華融基金也在當(dāng)年11月更名為國(guó)新國(guó)證基金,但一直由國(guó)新證券全資控股。
截至今年二季度末,國(guó)新國(guó)證基金的管理總規(guī)模為101.49億元,成立以來(lái)首次突破百億元大關(guān),在全市場(chǎng)158家公募持牌機(jī)構(gòu)中排在第123位。
根據(jù)Wind數(shù)據(jù),該公司旗下目前共有12只產(chǎn)品,其中主動(dòng)權(quán)益類基金3只、合計(jì)規(guī)模僅有2.22億元,債券型基金和貨基等固收類產(chǎn)品規(guī)模則占到了公司管理總規(guī)模的97%以上。
去年年底,國(guó)新國(guó)證基金第二任總經(jīng)理丁卓離任,此后幾個(gè)月間該公司總經(jīng)理一職一直由副總經(jīng)理張勛民代任,直到8月底新總經(jīng)理諶重上任。諶重具有多年券商、基金從業(yè)經(jīng)歷,在大鵬證券、漢唐證券、平安證券、金鼎證券(香港)北京代表處、建信基金、中郵基金等都有任職經(jīng)歷,加盟國(guó)新國(guó)證基金之前擔(dān)任中郵基金副總經(jīng)理。
在國(guó)新國(guó)證基金申請(qǐng)股權(quán)變更時(shí),行業(yè)和市場(chǎng)對(duì)于誰(shuí)將入股該公司有多方猜測(cè)。彼時(shí)國(guó)新證券對(duì)相關(guān)媒體表示,暫不方便透露,以公告信息為準(zhǔn)。隨著監(jiān)管反饋意見(jiàn)的公布,我們可以看到欲入股的新股東是國(guó)新資本。
天眼查信息顯示,國(guó)新資本成立于2014年8月,注冊(cè)資本800億元,是國(guó)新控股旗下的全資子公司。
證監(jiān)會(huì)在反饋意見(jiàn)中指出,首先,國(guó)新資本提交了關(guān)于推動(dòng)國(guó)新國(guó)證基金長(zhǎng)期發(fā)展的說(shuō)明,但具體內(nèi)容多為基金管理公司內(nèi)部管理措施,未體現(xiàn)國(guó)新資本發(fā)揮的作用?!罢?qǐng)國(guó)新資本就入股后如何采取切實(shí)有效措施,助力提升基金管理公司資產(chǎn)管理能力、助力公司長(zhǎng)期發(fā)展進(jìn)行說(shuō)明?!?/p>
其次,監(jiān)管關(guān)注到,此次股權(quán)變更后,國(guó)新國(guó)證基金非獨(dú)立董事均由國(guó)新資本提名,原控股股東國(guó)新證券基本不參與公司董事會(huì)?!罢?qǐng)國(guó)新資本、國(guó)新證券就上述提名安排的相關(guān)考慮進(jìn)行說(shuō)明并予完善(如需)。”
國(guó)新國(guó)證基金需要在30個(gè)工作日內(nèi)對(duì)這些問(wèn)題逐項(xiàng)落實(shí)并提供書(shū)面回復(fù)和電子文檔,監(jiān)管收到回復(fù)后將根據(jù)情況決定是否再次發(fā)出反饋意見(jiàn)。
多家基金管理人申請(qǐng)變更股權(quán)
除了國(guó)新國(guó)證基金,近期還有多家基金管理人也提出了股權(quán)變更申請(qǐng)。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)的證券、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行政許可申請(qǐng)受理及審核情況公示,今年8月29日,新華基金提交的股權(quán)變更申請(qǐng)被監(jiān)管接收,昨天(9月5日)又進(jìn)行了補(bǔ)正。
作為一家老牌公募,新華基金近年來(lái)的股權(quán)變更和人員流動(dòng)都比較頻繁。由于注冊(cè)地位于重慶市,新華基金是我國(guó)西南地區(qū)首家公募基金,由新華信托、山東?;?/a>集團(tuán)、深圳泰豐通訊三家在2004年共同發(fā)起設(shè)立。
此后,經(jīng)過(guò)了一番股權(quán)轉(zhuǎn)讓及增資擴(kuò)股,恒泰證券一舉成為新華基金控股股東。2019年,由于天風(fēng)證券成為恒泰證券第一大股東,也曲線成為了新華基金的實(shí)控人。2023年1月,證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)北京金融街投資公司成為恒泰證券實(shí)控人,并間接控股新華基金。
在經(jīng)歷了去年8月的股權(quán)拍賣之后,業(yè)界普遍認(rèn)為新華基金近年來(lái)的幾番波折變動(dòng)也塵埃落定,全面回歸國(guó)資之下股權(quán)結(jié)構(gòu)更加清晰、穩(wěn)定。但從證監(jiān)會(huì)近期披露的信息來(lái)看,新華基金近期又提出了“變更5%以上股權(quán)及實(shí)際控制人”的申請(qǐng),股權(quán)或又將發(fā)生變更。
此外,9月5日證監(jiān)會(huì)還披露,已接收民生基金和民生期貨分別提交的股東、實(shí)控人變更材料。
天眼查信息顯示,民生基金由民生證券100%持股,民生期貨則由民生證券持股95.01%、民生控股持股4.99%。有業(yè)內(nèi)人士分析,民生證券轉(zhuǎn)讓民生基金股權(quán)或與其被國(guó)聯(lián)證券收購(gòu)有關(guān)。
2020年2月,證監(jiān)會(huì)發(fā)布了核準(zhǔn)設(shè)立民生基金的批復(fù),顯示該公司注冊(cè)資本為2億元,由民生證券100%出資,對(duì)周小全任法定代表人、石兵任總經(jīng)理、王雪筠任督察長(zhǎng)無(wú)異議。不過(guò)當(dāng)年5月,監(jiān)管又發(fā)布了重新核準(zhǔn)設(shè)立民生基金的批復(fù),同時(shí)在當(dāng)年8月對(duì)該公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立提出了反饋意見(jiàn),要求補(bǔ)充提供擬任董事長(zhǎng)取得基金從業(yè)資格、通過(guò)高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試的證明文件。
2020年6月,民生基金管理有限公司正式注冊(cè),法定代表人為石兵。雖然已經(jīng)成立4年多時(shí)間了,但該公司尚未展業(yè)。
而從國(guó)聯(lián)證券的角度來(lái)看,該機(jī)構(gòu)在2022年參股中海基金,2023年正式控股國(guó)聯(lián)基金,再加上國(guó)聯(lián)資管的布局,已經(jīng)完成了“一參一控”公募牌照布局。由此可見(jiàn),民生基金的股權(quán)被轉(zhuǎn)讓也不難理解。
目前監(jiān)管已經(jīng)接收了相關(guān)材料,對(duì)于后續(xù)進(jìn)展我們也將持續(xù)關(guān)注。
(文章來(lái)源:每日經(jīng)濟(jì)新聞)
(原標(biāo)題:國(guó)新資本欲入股國(guó)新國(guó)證基金,監(jiān)管提出多項(xiàng)反饋意見(jiàn),還有多家公司也申請(qǐng)變更股權(quán))
(責(zé)任編輯:137)
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