| 基金全稱 | 國泰北證50成份指數型發(fā)起式證券投資基金 | 基金簡稱 | 國泰北證50成份指數發(fā)起C |
| 基金代碼 | 021102（前端） | 基金類型 | 指數型-股票 |
| 發(fā)行日期 | 2024年09月09日 | 成立日期 | --- |
| 成立規(guī)模 | --- | 資產規(guī)模 | --- |
| 基金管理人 | 國泰基金 | 基金托管人 | 工商銀行 |
| 管理費率 | 0.50%（每年） | 托管費率 | 0.10%（每年） |
| 銷售服務費率 | 0.20%（前端） | 最高認購費率 | 0.00%（前端） |
| 最高申購費率 | --（前端）天天基金優(yōu)惠費率：0.00%（前端） | 最高贖回費率 | 1.50%（前端） |
| 基金管理費和托管費直接從基金產品中扣除，具體計算方法及費率結構請參見基金《招募說明書》 |
國泰北證50成份指數發(fā)起C(021102) - 基金經理
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| 姓名 | 吳中昊 |
|---|---|
| 上任日期 | 2024-09-02 |
吳中昊先生:中國國籍,碩士研究生。曾任職于Arrowstreet Capital(美國)。2019年12月加入國泰基金,歷任研究員、基金經理助理。2022年1月起任國泰中證500指數增強型證券投資基金的基金經理,2022年11月起兼任國泰中證內地運輸主題交易型開放式指數證券投資基金的基金經理,2022年12月起兼任國泰滬深300指數證券投資基金、國泰國證新能源汽車指數證券投資基金(LOF)、國泰滬深300指數增強型證券投資基金、國泰上證綜合交易型開放式指數證券投資基金、國泰國證房地產行業(yè)指數證券投資基金、國泰國證有色金屬行業(yè)指數證券投資基金和國泰滬深300增強策略交易型開放式指數證券投資基金的基金經理,2023年2月起兼任國泰中證1000增強策略交易型開放式指數證券投資基金的基金經理,2023年5月起兼任國泰中證鋼鐵交易型開放式指數證券投資基金的基金經理。現任國泰中證煤炭交易型開放式指數證券投資基金基金經理。2023年6月14日擔任國泰創(chuàng)業(yè)板指數證券投資基金(LOF)基金經理。2023年8月起兼任國泰中證香港內地國有企業(yè)交易型開放式指數證券投資基金(QDII)的基金經理,2023年11月起兼任國泰中證機器人交易型開放式指數證券投資基金的基金經理。
| 基金代碼 | 基金名稱 | 基金類型 | 起始時間 | 截止時間 | 任職天數 | 任職回報 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 561380 | 國泰恒生A股電網設備ETF | 指數型-股票 | 2024-09-19 | 至今 | 1天 | |
| 021101 | 國泰北證50成份指數發(fā)起A | 指數型-股票 | 2024-09-02 | 至今 | 18天 | |
| 021102 | 國泰北證50成份指數發(fā)起C | 指數型-股票 | 2024-09-02 | 至今 | 18天 | |
| 159551 | 國泰中證機器人ETF | 指數型-股票 | 2023-11-08 | 至今 | 317天 | -26.71% |
| 159519 | 國泰中證香港內地國有企業(yè)ETF(QDII) | 指數型-海外股票 | 2023-08-23 | 至今 | 1年又29天 | 15.17% |
| 015600 | 國泰創(chuàng)業(yè)板指數(LOF)C | 指數型-股票 | 2023-06-14 | 至今 | 1年又99天 | -25.71% |
| 160223 | 國泰創(chuàng)業(yè)板指數(LOF)A | 指數型-股票 | 2023-06-14 | 至今 | 1年又99天 | -25.52% |
| 515220 | 國泰中證煤炭ETF | 指數型-股票 | 2023-05-23 | 至今 | 1年又121天 | -1.75% |
| 515210 | 國泰中證鋼鐵ETF | 指數型-股票 | 2023-05-10 | 至今 | 1年又134天 | -24.31% |
| 159679 | 國泰中證1000增強策略ETF | 指數型-股票 | 2023-02-09 | 至今 | 1年又224天 | -27.80% |
| 002063 | 國泰滬深300指數增強C | 指數型-股票 | 2022-12-30 | 至今 | 1年又265天 | -12.96% |
| 160221 | 國泰國證有色金屬行業(yè)指數(LOF)A | 指數型-股票 | 2022-12-30 | 至今 | 1年又265天 | -11.74% |
| 160218 | 國泰國證房地產行業(yè)指數A | 指數型-股票 | 2022-12-30 | 至今 | 1年又265天 | -33.13% |
| 020011 | 國泰滬深300指數A | 指數型-股票 | 2022-12-30 | 至今 | 1年又265天 | -12.09% |
| 160225 | 國泰國證新能源汽車指數A | 指數型-股票 | 2022-12-30 | 至今 | 1年又265天 | -38.06% |
| 014997 | 國泰國證新能源汽車指數C | 指數型-股票 | 2022-12-30 | 至今 | 1年又265天 | -38.37% |
| 015596 | 國泰國證有色金屬行業(yè)指數(LOF)C | 指數型-股票 | 2022-12-30 | 至今 | 1年又265天 | -12.05% |
| 000512 | 國泰滬深300指數增強A | 指數型-股票 | 2022-12-30 | 至今 | 1年又265天 | -12.81% |
| 005867 | 國泰滬深300指數C | 指數型-股票 | 2022-12-30 | 至今 | 1年又265天 | -12.84% |
| 015042 | 國泰國證房地產行業(yè)指數C | 指數型-股票 | 2022-12-30 | 至今 | 1年又265天 | -33.47% |
| 561300 | 國泰滬深300增強策略ETF | 指數型-股票 | 2022-12-30 | 至今 | 1年又265天 | -9.05% |
| 510760 | 國泰上證綜合交易ETF | 指數型-股票 | 2022-12-30 | 至今 | 1年又265天 | -3.12% |
| 561320 | 國泰中證內地運輸主題ETF | 指數型-股票 | 2022-11-30 | 至今 | 1年又295天 | -15.30% |
| 003760 | 國泰中證500指數增強A | 指數型-股票 | 2022-01-28 | 至今 | 2年又236天 | -21.87% |
| 003761 | 國泰中證500指數增強C | 指數型-股票 | 2022-01-28 | 至今 | 2年又236天 | -21.89% |
| 投資目標 | 緊密跟蹤標的指數,追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。 |
|---|---|
| 投資理念 | 暫無數據 |
| 投資范圍 | 本基金主要投資于標的指數成份股(含存托憑證)、備選成份股(含存托憑證)。為更好地實現投資目標,本基金還可投資于非標的指數成份股(包括主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、北京證券交易所發(fā)行上市的股票及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票、存托憑證)、債券(包括國債、央行票據、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、地方政府債券、政府支持機構債券、中期票據、可轉換債券(含分離交易可轉債)、可交換債券、短期融資券、超短期融資券等)、債券回購、股指期貨、股票期權、國債期貨、資產支持證券、同業(yè)存單、銀行存款、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。 本基金可根據法律法規(guī)的規(guī)定參與融資和轉融通證券出借業(yè)務。 |
| 投資策略 | 股票投資策略 本基金主要采用完全復制法,即按照標的指數成份股及其權重構建基金股票投資組合,并根據標的指數成份股及其權重的變動而進行相應的調整。但因特殊情況(如成份股長期停牌、成份股發(fā)生變更、成份股權重由于自由流通量發(fā)生變化、成份股公司行為、市場流動性不足等)導致本基金管理人無法按照標的指數構成及權重進行同步調整時,基金管理人將對投資組合進行優(yōu)化,盡量降低跟蹤誤差。在正常市場情況下,本基金追求日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%,年跟蹤誤差不超過4%。如因標的指數編制規(guī)則調整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍,基金管理人應采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。 本基金運作過程中,當標的指數成份股發(fā)生明顯負面事件面臨退市風險,且指數編制機構暫未作出調整的,基金管理人應當按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則,履行內部決策程序后及時對相關成份股進行調整。 存托憑證投資策略 本基金可根據投資目標,基于對基礎證券投資價值的深入研究判斷,進行存托憑證的投資。 融資與轉融通證券出借投資策略 本基金在參與融資業(yè)務時,將通過對市場環(huán)境、利率水平、基金規(guī)模以及基金申購贖回情況等因素的研究和判斷,決定融資規(guī)模。本基金管理人將充分考慮融資業(yè)務的收益性、流動性及風險性特征,謹慎進行投資。 為更好實現投資目標,在加強風險防范并遵守審慎原則的前提下,本基金可根據投資管理的需要參與轉融通證券出借業(yè)務。本基金將在分析市場情況、投資者類型與結構、基金歷史申贖情況、出借證券流動性等因素的基礎上,合理確定出借證券的范圍、期限和比例。 |
| 分紅政策 | 1、在符合有關基金分紅條件的前提下,基金管理人可根據實際情況對本基金進行收益分配,具體分配方案以公告為準;若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配; 2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,基金份額持有人可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資;若基金份額持有人不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;基金份額持有人可對A類、C類基金份額分別選擇不同的分紅方式; 3、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費,而C類基金份額收取銷售服務費,各類別基金份額對應的可供分配利潤將有所不同,本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權; 4、法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下,基金管理人可調整基金收益的分配原則和支付方式,不需召開基金份額持有人大會審議,但應于變更實施日前在規(guī)定媒介公告。 |
| 業(yè)績比較基準 | 暫無數據 |
| 風險收益特征 | 本基金屬于股票型基金,其預期收益及預期風險水平理論上高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。 本基金為指數型基金,其風險收益特征與標的指數所表征的市場組合的風險收益特征相似。 本基金投資北京證券交易所股票,將承擔因投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險。 |
國泰北證50成份指數發(fā)起C(021102) - 基金費率
| 管理費率 | 0.50%（每年） | 托管費率 | 0.10%（每年） | 銷售服務費率 | 0.20%（每年） |
注：管理費和托管費從基金資產中每日計提。每個交易日公告的基金凈值已扣除管理費和托管費，無需投資者在每筆交易中另行支付。
| 適用金額 | 適用期限 | 原費率| 天天基金優(yōu)惠費率 |
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| --- | --- | 0.00% |
國泰北證50成份指數發(fā)起C(021102) - 基金公告
- 國泰北證50成份指數型發(fā)起式證券投資基金基金合同及招募說明書提示性公告2024-09-02
- 國泰北證50成份指數型發(fā)起式證券投資基金(國泰北證50成份指數發(fā)起C)基金產品資料...2024-09-02
- 國泰北證50成份指數型發(fā)起式證券投資基金托管協議2024-09-02
- 國泰北證50成份指數型發(fā)起式證券投資基金基金合同2024-09-02
- 國泰北證50成份指數型發(fā)起式證券投資基金招募說明書2024-09-02