| 基金全稱 | 南方中證半導體行業(yè)精選交易型開放式指數(shù)證券投資基金 | 基金簡稱 | 南方中證半導體行業(yè)精選ETF |
| 基金代碼 | 159325（前端） | 基金類型 | 指數(shù)型-股票 |
| 發(fā)行日期 | 2024年09月02日 | 成立日期 | 2024年10月31日 |
| 成立規(guī)模 | 2.205億份 | 資產(chǎn)規(guī)模 | 2.20億份（截止至：2024年11月01日） |
| 基金管理人 | 南方基金 | 基金托管人 | 招商銀行 |
| 管理費率 | 0.15%（每年） | 托管費率 | 0.05%（每年） |
| 銷售服務費率 | --- | 最高認購費率 | 0.80%（前端） |
| 最高申購費率 | --- | 最高贖回費率 | --- |
| 基金管理費和托管費直接從基金產(chǎn)品中扣除，具體計算方法及費率結構請參見基金《招募說明書》 |
南方中證半導體行業(yè)精選ETF(159325) - 基金經(jīng)理
 | |
| 姓名 | 趙卓雄 |
|---|---|
| 上任日期 | 2024-10-31 |
趙卓雄先生:華南理工大學計算機科學與技術碩士,具有基金從業(yè)資格。2017年7月加入南方基金,歷任數(shù)量化投資部研究員、指數(shù)投資部研究員,2022年12月12日至今,任指數(shù)投資部投資經(jīng)理。
| 基金代碼 | 基金名稱 | 基金類型 | 起始時間 | 截止時間 | 任職天數(shù) | 任職回報 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 159325 | 南方中證半導體行業(yè)精選ETF | 指數(shù)型-股票 | 2024-10-31 | 至今 | 10天 | 7.16% |
 | |
| 姓名 | 何典鴻 |
|---|---|
| 上任日期 | 2024-10-31 |
何典鴻先生:北京大學軟件工程專業(yè)碩士,具有基金從業(yè)資格。曾就職于世紀天源環(huán)保技術有限公司、魔百創(chuàng)娛科技有限公司、嘉實基金管理有限公司、泰康資產(chǎn)管理有限責任公司,歷任研發(fā)工程師、軟件工程師、量化研究員、量化投資高級經(jīng)理。2021年9月加入南方基金,任指數(shù)投資部研究員,2022年12月12日至今,任指數(shù)投資部投資經(jīng)理。
| 基金代碼 | 基金名稱 | 基金類型 | 起始時間 | 截止時間 | 任職天數(shù) | 任職回報 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 159325 | 南方中證半導體行業(yè)精選ETF | 指數(shù)型-股票 | 2024-10-31 | 至今 | 10天 | 7.16% |
| 投資目標 | 緊密跟蹤標的指數(shù),追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。 |
|---|---|
| 投資理念 | 暫無數(shù)據(jù) |
| 投資范圍 | 本基金主要投資于標的指數(shù)成份股、備選成份股(含存托憑證)。為更好地實現(xiàn)投資目標,本基金可少量投資于非成份股(包含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊發(fā)行的股票、存托憑證)、金融衍生品(股指期貨、股票期權等)、債券(包括國債、金融債、企業(yè)債、公司債、政府機構債券、地方政府債券、次級債、可轉換債券、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款(包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款)、同業(yè)存單、貨幣市場工具以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定)。 本基金根據(jù)相關規(guī)定可參與融資、轉融通證券出借業(yè)務。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。 |
| 投資策略 | 本基金主要采用完全復制策略、替代策略及其他適當?shù)牟呗砸愿玫母櫂说闹笖?shù),實現(xiàn)基金投資目標。本基金力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.2%,年跟蹤誤差不超過2%。 完全復制策略 本基金為被動式指數(shù)基金,采用完全復制法,按照成份股在標的指數(shù)中的基準權重構建指數(shù)化投資組合,并根據(jù)標的指數(shù)成份股及其權重的變化進行相應調(diào)整。 替代策略 當預期成份股發(fā)生調(diào)整和成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為時,或因基金的申購和贖回等對本基金跟蹤標的指數(shù)的效果可能帶來影響時,或因某些特殊情況導致無法有效復制和跟蹤標的指數(shù)時,基金管理人可以對投資組合管理進行適當變通和調(diào)整,通過投資成份股、非成份股、成份股個股衍生品等進行替代從而使得投資組合緊密地跟蹤標的指數(shù)。 特殊情況包括但不限于以下情形:(1)法律法規(guī)的限制無法投資某只成份股;(2)成份股流動性嚴重不足;(3)成份股票長期停牌;(4)成份股進行配股、增發(fā)或被吸收合并;(5)成份股派發(fā)現(xiàn)金股息;(6)成份股定期或臨時調(diào)整;(7)標的指數(shù)編制方法發(fā)生變化;(8)其他合理原因導致本基金管理人對標的指數(shù)的跟蹤構成嚴重制約等。 金融衍生品投資策略 為更好地實現(xiàn)投資目標,本基金可投資股指期貨、股票期權和其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許的衍生金融產(chǎn)品,如與標的指數(shù)或標的指數(shù)成份股、備選成份股相關的衍生工具。本基金將根據(jù)風險管理的原則,主要選擇流動性好、交易活躍的衍生品合約進行交易。 可轉換債券及可交換債券投資策略 本基金在可轉換債券和可交換債券投資中預期運用倉位策略、類屬策略、個券挖掘策略、條款價值策略、行權套利策略等多種策略,構建風險收益比佳、基本面穩(wěn)健的組合。其中倉位策略和類屬策略,將根據(jù)基本面環(huán)境、股債性價比,確定整體倉位水平、偏股型和偏債型可轉債占比。個券挖掘策略,從基本面視角來挖掘可轉債的機會,選擇基本面景氣向上、估值不高的偏股型轉債作為獲取超額收益的品種。條款價值策略,即深入分析修正轉股價條款、回售條款和贖回條款等對轉債價值的影響,挖掘各條款對應的投資機會。行權套利策略,可轉債具備按照約定的價格轉換為標的股票的權利,本基金將綜合分析正股的基本面和估值水平、可轉債的轉股溢價率水平、可轉債和標的股票的流動性、可轉債轉股對標的股票稀釋和拋售壓力等因素,確定是否行使將可轉債轉換為標的股票的權利,以及轉股的時機和轉股后標的股票的持有時間。 融資及轉融通證券出借業(yè)務投資策略 為更好地實現(xiàn)投資目標,在加強風險防范并遵守審慎原則的前提下,本基金可根據(jù)投資管理的需要參與融資及轉融通證券出借業(yè)務。本基金將在分析市場情況、投資者類型與結構、基金歷史申贖情況、出借證券流動性情況等因素的基礎上,合理確定出借證券的范圍、期限和比例。 存托憑證投資策略 本基金在綜合考慮預期收益、風險、流動性等因素的基礎上,根據(jù)審慎原則合理參與存托憑證的投資,以更好地跟蹤標的指數(shù),追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。 今后,隨著證券市場的發(fā)展、金融工具的豐富和交易方式的創(chuàng)新等,基金還將積極尋求其他投資機會,如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種,本基金將在履行適當程序后,將其納入投資范圍以豐富組合投資策略。 |
| 分紅政策 | 1、當基金累計報酬率超過標的指數(shù)同期累計報酬率達到1%以上時,可進行收益分配; 2、在符合有關基金收益分配條件的前提下,基金管理人可以根據(jù)實際情況進行收益分配,具體分配方案以公告為準?；诒净鸬男再|(zhì)和特點,本基金收益分配不須以彌補浮動虧損為前提,收益分配后有可能使除息后的基金份額凈值低于面值,即基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后可能低于面值; 3、若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配; 4、本基金收益分配采取現(xiàn)金分紅方式; 5、每一基金份額享有同等分配權; 6、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下,基金管理人、登記機構可對基金收益分配原則進行調(diào)整,不需召開基金份額持有人大會。 |
| 業(yè)績比較基準 | 中證半導體行業(yè)精選指數(shù)收益率 |
| 風險收益特征 | 本基金屬股票型基金,一般而言,其長期平均風險和預期收益水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金采用完全復制法跟蹤標的指數(shù)的表現(xiàn),具有與標的指數(shù)、以及標的指數(shù)所代表的股票市場相似的風險收益特征。 |
南方中證半導體行業(yè)精選ETF(159325) - 基金費率
| 管理費率 | 0.15%（每年） | 托管費率 | 0.05%（每年） | 銷售服務費率 | --- |
注：管理費和托管費從基金資產(chǎn)中每日計提。每個交易日公告的基金凈值已扣除管理費和托管費，無需投資者在每筆交易中另行支付。
| 適用金額 | 適用期限 | 費率 |
|---|---|---|
| 小于50萬元 | --- | 0.80% |
| 大于等于50萬元，小于100萬元 | --- | 0.50% |
| 大于等于100萬元 | --- | 每筆500元 |
南方中證半導體行業(yè)精選ETF(159325) - 基金公告