| 基金全稱 | 國泰中證A500交易型開放式指數證券投資基金 | 基金簡稱 | 國泰中證A500ETF |
| 基金代碼 | 159338（前端） | 基金類型 | 指數型-股票 |
| 發(fā)行日期 | 2024年09月10日 | 成立日期 | --- |
| 成立規(guī)模 | --- | 資產規(guī)模 | --- |
| 基金管理人 | 國泰基金 | 基金托管人 | 華泰證券 |
| 管理費率 | 0.15%（每年） | 托管費率 | 0.05%（每年） |
| 銷售服務費率 | --- | 最高認購費率 | 0.80%（前端） |
| 最高申購費率 | --- | 最高贖回費率 | --- |
| 基金管理費和托管費直接從基金產品中扣除，具體計算方法及費率結構請參見基金《招募說明書》 |
國泰中證A500ETF(159338) - 基金經理
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| 姓名 | 黃岳 |
|---|---|
| 上任日期 | 2024-09-07 |
黃岳先生:國籍中國,碩士研究生。曾任職于北京中科江南信息技術股份有限公司等。2015年2月加入國泰基金,歷任研究員、基金經理助理。2021年2月起任國泰中證醫(yī)療交易型開放式指數證券投資基金、國泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數證券投資基金的基金經理,2021年6月起兼任國泰中證全指建筑材料交易型開放式指數證券投資基金和國泰中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50交易型開放式指數證券投資基金的基金經理,2021年8月起兼任國泰中證全指建筑材料交易型開放式指數證券投資基金發(fā)起式聯接基金、國泰中證500交易型開放式指數證券投資基金和國泰中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50交易型開放式指數證券投資基金發(fā)起式聯接基金的基金經理,2021年10月起兼任國泰中證500交易型開放式指數證券投資基金發(fā)起式聯接基金的基金經理,2021年11月起兼任國泰中證消費電子主題交易型開放式指數證券投資基金的基金經理,2022年2月起兼任國泰中證消費電子主題交易型開放式指數證券投資基金發(fā)起式聯接基金的基金經理,2022年3月起兼任國泰中證滬港深動漫游戲交易型開放式指數證券投資基金的基金經理,2023年4月起兼任國泰中證動漫游戲交易型開放式指數證券投資基金、國泰中證港股通50交易型開放式指數證券投資基金和國泰富時中國國企開放共贏交易型開放式指數證券投資基金的基金經理,2023年5月12日至2024年6月4日擔任國泰中證港股通50交易型開放式指數證券投資基金發(fā)起式聯接基金的基金經理。2023年5月23日起任國泰中證新能源汽車交易型開放式指數證券投資基金基金經理。現任國泰中證800汽車與零部件交易型開放式指數證券投資基金基金經理、國泰中證光伏產業(yè)交易型開放式指數證券投資基金基金經理。曾任國泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數證券投資基金聯接基金的基金經理、國泰中證智能汽車主題交易型開放式指數證券投資基金的基金經理。2024年9月13日起任國泰策略價值靈活配置混合型證券投資基金基金經理。
| 基金代碼 | 基金名稱 | 基金類型 | 起始時間 | 截止時間 | 任職天數 | 任職回報 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 020022 | 國泰策略價值靈活配置混合 | 混合型-靈活 | 2024-09-13 | 至今 | 7天 | 0.00% |
| 159338 | 國泰中證A500ETF | 指數型-股票 | 2024-09-07 | 至今 | 13天 | |
| 516110 | 國泰中證800汽車與零部件ETF | 指數型-股票 | 2023-05-23 | 至今 | 1年又121天 | 6.89% |
| 159864 | 國泰中證光伏產業(yè)ETF | 指數型-股票 | 2023-05-23 | 至今 | 1年又121天 | -47.26% |
| 159806 | 國泰中證新能源汽車ETF | 指數型-股票 | 2023-05-23 | 至今 | 1年又121天 | -41.65% |
| 014690 | 國泰中證港股通50ETF發(fā)起聯接C | 指數型-股票 | 2023-05-12 | 2024-06-04 | 1年又24天 | -1.35% |
| 014689 | 國泰中證港股通50ETF發(fā)起聯接A | 指數型-股票 | 2023-05-12 | 2024-06-04 | 1年又24天 | -1.03% |
| 517090 | 國泰富時中國國企開放共贏ETF | 指數型-股票 | 2023-04-26 | 至今 | 1年又148天 | 1.67% |
| 159712 | 國泰中證港股通50ETF | 指數型-股票 | 2023-04-26 | 至今 | 1年又148天 | 0.35% |
| 516010 | 國泰中證動漫游戲ETF | 指數型-股票 | 2023-04-26 | 至今 | 1年又148天 | -48.56% |
| 517500 | 國泰中證滬港深動漫游戲ETF | 指數型-股票 | 2022-03-03 | 2023-11-14 | 1年又256天 | 24.81% |
| 014907 | 國泰中證消費電子主題ETF發(fā)起聯接C | 指數型-股票 | 2022-02-16 | 至今 | 2年又217天 | -32.86% |
| 014906 | 國泰中證消費電子主題ETF發(fā)起聯接A | 指數型-股票 | 2022-02-16 | 至今 | 2年又217天 | -32.35% |
| 561310 | 國泰中證消費電子主題ETF | 指數型-股票 | 2021-11-10 | 至今 | 2年又315天 | -43.68% |
| 013833 | 國泰中證500ETF發(fā)起聯接A | 指數型-股票 | 2021-10-20 | 至今 | 2年又336天 | -29.18% |
| 013834 | 國泰中證500ETF發(fā)起聯接C | 指數型-股票 | 2021-10-20 | 至今 | 2年又336天 | -29.79% |
| 159889 | 國泰中證智能汽車主題ETF | 指數型-股票 | 2021-09-01 | 2024-04-16 | 2年又228天 | -29.05% |
| 013307 | 國泰中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50ETF發(fā)起聯接C | 指數型-股票 | 2021-08-25 | 2024-08-27 | 3年又3天 | -46.41% |
| 013306 | 國泰中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50ETF發(fā)起聯接A | 指數型-股票 | 2021-08-25 | 2024-08-27 | 3年又3天 | -45.93% |
| 561350 | 國泰中證500ETF | 指數型-股票 | 2021-08-18 | 至今 | 3年又34天 | -30.61% |
| 013020 | 國泰中證全指建筑材料ETF聯接C | 指數型-股票 | 2021-08-03 | 2024-08-06 | 3年又4天 | -47.21% |
| 013019 | 國泰中證全指建筑材料ETF聯接A | 指數型-股票 | 2021-08-03 | 2024-08-06 | 3年又4天 | -46.74% |
| 588360 | 國泰中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50ETF | 指數型-股票 | 2021-06-29 | 至今 | 3年又84天 | -56.30% |
| 159745 | 國泰中證全指建筑材料ETF | 指數型-股票 | 2021-06-09 | 至今 | 3年又104天 | -53.03% |
| 512290 | 國泰中證生物醫(yī)藥ETF | 指數型-股票 | 2021-02-05 | 至今 | 3年又228天 | -59.48% |
| 006756 | 國泰中證生物醫(yī)藥ETF聯接A | 指數型-股票 | 2021-02-05 | 2023-09-05 | 2年又212天 | -42.36% |
| 006757 | 國泰中證生物醫(yī)藥ETF聯接C | 指數型-股票 | 2021-02-05 | 2023-09-05 | 2年又212天 | -42.81% |
| 159828 | 國泰中證醫(yī)療ETF | 指數型-股票 | 2021-02-05 | 至今 | 3年又228天 | -68.10% |
| 投資目標 | 緊密跟蹤標的指數,追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。 |
|---|---|
| 投資理念 | 暫無數據 |
| 投資范圍 | 本基金主要投資于標的指數成份股(含存托憑證)、備選成份股(含存托憑證)。為更好地實現投資目標,本基金可少量投資于非標的指數成份股(包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票、存托憑證)、債券(包括國債、央行票據、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、地方政府債券、政府支持機構債券、中期票據、可轉換債券(含分離交易可轉債)、可交換債券、短期融資券、超短期融資券等)、債券回購、資產支持證券、同業(yè)存單、銀行存款、金融衍生品(包括股指期貨、國債期貨、股票期權)、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定)。 本基金可根據法律法規(guī)的規(guī)定參與融資和轉融通證券出借業(yè)務。 |
| 投資策略 | 股票投資策略 本基金主要采用完全復制法,即按照標的指數成份股及其權重構建基金股票投資組合,并根據標的指數成份股及其權重的變動而進行相應的調整。但因特殊情況(如成份股長期停牌、成份股發(fā)生變更、成份股權重由于自由流通量發(fā)生變化、成份股公司行為、市場流動性不足等)導致本基金管理人無法按照標的指數構成及權重進行同步調整時,基金管理人將對投資組合進行優(yōu)化,盡量降低跟蹤誤差。在正常市場情況下,本基金的風險控制目標是追求日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.2%,年跟蹤誤差不超過2%。如因標的指數編制規(guī)則調整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍,基金管理人應采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。 本基金運作過程中,當標的指數成份股發(fā)生明顯負面事件面臨退市風險,且指數編制機構暫未作出調整的,基金管理人應當按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則,履行內部決策程序后及時對相關成份股進行調整。 存托憑證投資策略 本基金可根據投資目標,基于對基礎證券投資價值的深入研究判斷,進行存托憑證的投資。 金融衍生品投資策略 為了更好地實現投資目標,本基金可投資于股指期貨、國債期貨、股票期權。 若本基金投資股指期貨、國債期貨,將根據風險管理的原則,以套期保值為目的,綜合考慮流動性、基差水平等因素。 若本基金投資股票期權,將根據風險管理的原則,以套期保值為主要目的,綜合考慮流動性、價格等因素。 此外,本基金將關注其他金融衍生品的推出情況,如法律法規(guī)或監(jiān)管機構允許基金投資前述以外的其他金融衍生品,本基金將按屆時有效的法律法規(guī)和監(jiān)管機構的規(guī)定,在充分評估金融衍生品風險的基礎上,在履行適當程序后,謹慎地進行投資。 融資與轉融通證券出借投資策略 本基金在參與融資業(yè)務時,將通過對市場環(huán)境、利率水平、基金規(guī)模以及基金申購贖回情況等因素的研究和判斷,決定融資規(guī)模。本基金管理人將充分考慮融資業(yè)務的收益性、流動性及風險性特征,謹慎進行投資。 為更好實現投資目標,在加強風險防范并遵守審慎原則的前提下,本基金可根據投資管理的需要參與轉融通證券出借業(yè)務。本基金將在分析市場情況、投資者類型與結構、基金歷史申贖情況、出借證券流動性等因素的基礎上,合理確定出借證券的范圍、期限和比例。 隨著證券市場投資工具的發(fā)展、豐富和基金管理運作的需要,基金管理人可以在不改變投資目標的前提下,遵循法律法規(guī)的規(guī)定,在履行適當程序后,相應調整或更新投資策略并公告。 |
| 分紅政策 | 1、本基金的收益分配方式為現金分紅; 2、基金管理人可每月對基金相對業(yè)績比較基準的超額收益率以及基金的可供分配利潤進行評價,收益評價日核定的基金凈值增長率超過業(yè)績比較基準同期增長率或者基金可供分配利潤金額大于零時,基金管理人可進行收益分配; 3、當基金收益分配根據基金相對業(yè)績比較基準的超額收益率決定時,基于本基金的特點,本基金收益分配無需以彌補虧損為前提,收益分配后基金份額凈值有可能低于面值;當基金收益分配根據基金可供分配利潤金額決定時,本基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值; 4、在符合上述基金分紅條件的前提下,本基金可每月進行收益分配。評價時間、分配時間、分配方案及每次基金收益分配數額等內容,基金管理人可以根據實際情況確定并按照有關規(guī)定公告; 5、每一基金份額享有同等分配權; 6、法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下,基金管理人在履行適當程序后,可調整基金收益的分配原則和支付方式,但應于變更實施日前在規(guī)定媒介上公告。 |
| 業(yè)績比較基準 | 暫無數據 |
| 風險收益特征 | 本基金屬于股票型基金,其預期收益及預期風險水平理論上高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。 本基金為指數型基金,主要采用完全復制策略,跟蹤中證A500指數,其風險收益特征與標的指數所表征的市場組合的風險收益特征相似。 |
國泰中證A500ETF(159338) - 基金費率
| 管理費率 | 0.15%（每年） | 托管費率 | 0.05%（每年） | 銷售服務費率 | --- |
注：管理費和托管費從基金資產中每日計提。每個交易日公告的基金凈值已扣除管理費和托管費，無需投資者在每筆交易中另行支付。
| 適用金額 | 適用期限 | 費率 |
|---|---|---|
| 小于50萬元 | --- | 0.80% |
| 大于等于50萬元，小于100萬元 | --- | 0.50% |
| 大于等于100萬元 | --- | 每筆100元 |
國泰中證A500ETF(159338) - 基金公告
- 國泰中證A500交易型開放式指數證券投資基金上網發(fā)售提示性公告2024-09-10
- 國泰中證A500交易型開放式指數證券投資基金上網發(fā)售有關事項通知2024-09-09
- 國泰中證A500交易型開放式指數證券投資基金基金合同及招募說明書提示性公告2024-09-07
- 國泰中證A500交易型開放式指數證券投資基金基金產品資料概要2024-09-07
- 國泰中證A500交易型開放式指數證券投資基金托管協議2024-09-07