掃一掃二維碼
用手機(jī)打開頁面
| 基金全稱 | 諾德安瑞39個(gè)月定期開放債券型證券投資基金 | 基金簡稱 | 諾德安瑞39個(gè)月定開 |
|---|---|---|---|
| 基金代碼 | 009906（前端） | 基金類型 | 債券型-長債 |
| 發(fā)行日期 | 2020年07月27日 | 成立日期/規(guī)模 | 2020年08月26日 / 40.504億份 |
| 資產(chǎn)規(guī)模 | 80.97億元（截止至：2024年06月30日） | 份額規(guī)模 | 79.7013億份（截止至：2024年06月30日） |
| 基金管理人 | 諾德基金 | 基金托管人 | 上海銀行 |
| 基金經(jīng)理人 | 景輝 | 成立來分紅 | 每份累計(jì)0.11元（4次） |
| 管理費(fèi)率 | 0.15%（每年） | 托管費(fèi)率 | 0.05%（每年） |
| 銷售服務(wù)費(fèi)率 | ---（每年） | 最高認(rèn)購費(fèi)率 | 0.45%（前端） 天天基金優(yōu)惠費(fèi)率：0.05%（前端） | 最高申購費(fèi)率 | 0.45%（前端） 天天基金優(yōu)惠費(fèi)率：0.05%（前端） | 最高贖回費(fèi)率 | 1.50%（前端） |
| 業(yè)績比較基準(zhǔn) | 該封閉期起始日的中國人民銀行公布并執(zhí)行的金融機(jī)構(gòu)三年期定期存款利率(稅后)×1.1 | 跟蹤標(biāo)的 | 該基金無跟蹤標(biāo)的 |
本基金采取嚴(yán)格的買入持有到期策略,投資標(biāo)的剩余期限(或回售期限)不超過基金剩余封閉期,力爭在控制組合凈值波動(dòng)率的前提下,獲取基金資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。
暫無數(shù)據(jù)
本基金的投資范圍主要為具有良好流動(dòng)性的金融工具,包括債券(國債、金融債、企業(yè)債、公司債、地方政府債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、次級(jí)債、超短期融資券、政府支持機(jī)構(gòu)債券等)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款、貨幣市場工具等法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定)。 本基金不投資于股票,也不投資于可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍。
1、封閉期投資策略 在封閉期內(nèi),本基金嚴(yán)格執(zhí)行買入并持有到期策略構(gòu)建投資組合,所投金融資產(chǎn)以收取合同現(xiàn)金流量為目的,并持有到期,投資標(biāo)的剩余期限(或回售期限)不超過基金剩余封閉期。 投資含回售權(quán)的債券時(shí),應(yīng)在投資該債券前確定行使回售權(quán)或持有到期的時(shí)間,債券到期日晚于封閉到期日的,基金管理人應(yīng)當(dāng)行使回售權(quán),而不得持有至到期日。 (1)資產(chǎn)配置策略 本基金通過自上而下和自下而上相結(jié)合、定性分析和定量分析相補(bǔ)充的方法,確定資產(chǎn)在非信用類品種(國家債券、中央銀行票據(jù)等)和信用類品種之間的配置比例。充分發(fā)揮基金管理人長期積累的信用研究經(jīng)驗(yàn),深入挖掘價(jià)值被低估的標(biāo)的券種,以獲取最大化的信用溢價(jià)。 (2)債券投資策略 本基金的主要投資策略是買入剩余期限不超過本基金剩余封閉期的債券并持有到期,或者是持有回售期不超過本基金剩余封閉期的債券,獲得本金和票息收入。 對于本基金投資的債券品種,主要從四個(gè)層次進(jìn)行獨(dú)立、客觀、綜合的考量,以篩選出合適的投資標(biāo)的。第一,基于全部公開信息對已經(jīng)上市或待上市債券的發(fā)行主體進(jìn)行研究,內(nèi)容主要涉及發(fā)行人的股東背景、行業(yè)地位及發(fā)展趨勢、擔(dān)保方式及擔(dān)保資產(chǎn)、外部增信質(zhì)量、自由現(xiàn)金流量動(dòng)態(tài)、債務(wù)壓力、再融資能力等,并從以上角度對發(fā)行主體進(jìn)行精細(xì)化分析和歸類,規(guī)避同一信用等級(jí)中外部評(píng)級(jí)偏高以及信用風(fēng)險(xiǎn)偏高的個(gè)券,甄選同一信用評(píng)級(jí)中內(nèi)生資質(zhì)及外部增信好的個(gè)券,納入債券池。 第二,使用基金管理人內(nèi)部的信用評(píng)估體系對備選個(gè)券進(jìn)行評(píng)分,著重考察發(fā)行人的償債能力、現(xiàn)金管理能力、盈利能力三個(gè)核心要素。 第三,對市場同類可比債券、信用收益率曲線、市場交易活躍度、機(jī)構(gòu)需求進(jìn)行偏好分析,對個(gè)券進(jìn)行流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)的綜合定價(jià),判斷其合理估值水平。 第四,根據(jù)市場結(jié)構(gòu)與需求特征,在前三個(gè)層次的分析基礎(chǔ)上,對個(gè)券進(jìn)行深入的跟蹤分析,發(fā)掘其中被市場低估的品種,在控制流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的前提下,對低估品種進(jìn)行擇機(jī)配置和交易。 為控制本基金的信用風(fēng)險(xiǎn),本基金將定期對所投債券的信用資質(zhì)和發(fā)行人的償付能力進(jìn)行評(píng)估。對于存在信用風(fēng)險(xiǎn)隱患的發(fā)行人所發(fā)行的債券,及時(shí)制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。封閉期內(nèi),如本基金持有債券的信用狀況急劇惡化,甚至可能出現(xiàn)違約風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)而影響本基金的買入持有到期策略,本基金將對該債券進(jìn)行處置。 (3)資產(chǎn)支持證券投資策略 針對資產(chǎn)支持證券,本基金將在國內(nèi)資產(chǎn)證券化具體政策框架下,通過宏觀經(jīng)濟(jì)、提前償還率、資產(chǎn)池結(jié)構(gòu)及所在行業(yè)景氣變化等因素的研究,對個(gè)券進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和價(jià)值評(píng)估后選擇風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益高的品種進(jìn)行投資。本基金將嚴(yán)格控制資產(chǎn)支持證券的總體投資規(guī)模并進(jìn)行分散,以降低流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。 (4)杠桿投資策略 本基金將綜合考慮債券投資的風(fēng)險(xiǎn)收益以及回購成本等因素,在嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下,通過正回購,獲得杠桿放大收益。在封閉期內(nèi),本基金的杠桿比例不超過100%,即基金總資產(chǎn)與基金凈資產(chǎn)的比例不超過200%。 本基金將在封閉期內(nèi)進(jìn)行杠桿投資,杠桿放大部分的投資標(biāo)的剩余期限(或回售期限)仍不超過基金剩余封閉期,并采取買入并持有到期的策略。同時(shí)采取滾動(dòng)回購的方式來維持杠桿,因此負(fù)債的資金成本存在一定的波動(dòng)性。一旦建倉完畢,初始杠桿確定,將維持基本恒定。通過這種方法,本基金可以將杠桿比例穩(wěn)定控制在一個(gè)合理的水平。 (5)基金管理人可以基于基金份額持有人利益優(yōu)先的原則,在不違反企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的前提下,對尚未到期的固定收益類品種進(jìn)行處置。 2、開放期投資策略 開放期內(nèi),本基金為保持較高的組合流動(dòng)性,方便投資人安排投資,在遵守本基金有關(guān)投資限制與投資比例的前提下,將主要投資于高流動(dòng)性的投資品種。
1、本基金收益分配方式為現(xiàn)金分紅; 2、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值; 3、每一基金份額享有同等分配權(quán); 4、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 在符合法律法規(guī)及基金合同約定,并對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利影響的前提下,基金管理人可對基金收益分配原則和支付方式進(jìn)行調(diào)整,不需召開基金份額持有人大會(huì)。
本基金為債券型基金,預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場基金,但低于混合型基金、股票型基金。