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| 基金全稱(chēng) | 鑫元科技創(chuàng)新主題混合型證券投資基金 | 基金簡(jiǎn)稱(chēng) | 鑫元科技創(chuàng)新混合A |
|---|---|---|---|
| 基金代碼 | 018827（前端） | 基金類(lèi)型 | 混合型-偏股 |
| 發(fā)行日期 | 2023年08月09日 | 成立日期/規(guī)模 | 2023年09月04日 / 2.341億份 |
| 資產(chǎn)規(guī)模 | 0.84億元（截止至：2024年06月30日） | 份額規(guī)模 | 1.1023億份（截止至：2024年06月30日） |
| 基金管理人 | 鑫元基金 | 基金托管人 | 農(nóng)業(yè)銀行 |
| 基金經(jīng)理人 | 李彪 | 成立來(lái)分紅 | 每份累計(jì)0.00元（0次） |
| 管理費(fèi)率 | 1.20%（每年） | 托管費(fèi)率 | 0.20%（每年） |
| 銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率 | 0.00%（每年） | 最高認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 | 1.00%（前端） | 最高申購(gòu)費(fèi)率 | 1.20%（前端） 天天基金優(yōu)惠費(fèi)率：0.12%（前端） | 最高贖回費(fèi)率 | 1.50%（前端） |
| 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) | 中國(guó)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)成份指數(shù)收益率*60%+恒生指數(shù)收益率*10%+中證全債指數(shù)收益率*30% | 跟蹤標(biāo)的 | 該基金無(wú)跟蹤標(biāo)的 |
在秉承價(jià)值投資理念的前提下,本基金主要投資于科技創(chuàng)新公司,把握市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)并嚴(yán)格控制投資組合風(fēng)險(xiǎn),力爭(zhēng)獲得高于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資收益。
暫無(wú)數(shù)據(jù)
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具,包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行或上市的股票(包括主板、創(chuàng)業(yè)板以及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票)、存托憑證、港股通標(biāo)的股票、債券(包括國(guó)債、金融債、央行票據(jù)、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、地方政府債、次級(jí)債、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、公開(kāi)發(fā)行的證券公司短期公司債券、可轉(zhuǎn)換債券(含交易分離可轉(zhuǎn)債)、可交換債券、短期融資券、超短期融資券等)、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、同業(yè)存單、銀行存款(包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款等)、貨幣市場(chǎng)工具、股指期貨、國(guó)債期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍。
資產(chǎn)配置策略 本基金采用自上而下為主的分析模式、定性分析和定量分析相結(jié)合的研究方式,跟蹤宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)(GDP增長(zhǎng)率、PPI、CPI、工業(yè)增加值、進(jìn)出口貿(mào)易數(shù)據(jù)等)、宏觀政策導(dǎo)向、市場(chǎng)趨勢(shì)和資金流向等多方面因素,評(píng)估股票、債券及貨幣市場(chǎng)工具等大類(lèi)資產(chǎn)的估值水平和投資價(jià)值,在基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)運(yùn)用上述大類(lèi)資產(chǎn)之間的相互關(guān)聯(lián)性制定本基金的大類(lèi)資產(chǎn)配置比例,并適時(shí)進(jìn)行調(diào)整。 股票投資策略 本基金依托于基金管理人的投資研究平臺(tái),分享高質(zhì)量成長(zhǎng)以及經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型所帶來(lái)的行業(yè)投資收益,努力挖掘高質(zhì)量、具備長(zhǎng)期成長(zhǎng)潛力的上市公司。 1、“科技創(chuàng)新”主題的界定 本基金所定義的“科技創(chuàng)新”主題相關(guān)上市公司是指符合國(guó)家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場(chǎng)認(rèn)可度高,屬于新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)以及新能源產(chǎn)業(yè)等高新技 術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新企業(yè)。本基金參照2018年11月國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類(lèi)》,將“科技創(chuàng)新”的領(lǐng)域進(jìn)一步細(xì)分為七大重點(diǎn)產(chǎn)業(yè): (1)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)是指電子核心產(chǎn)業(yè)、新興軟件和新型信息技術(shù)服務(wù)、下一代信息網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)與云計(jì)算及大數(shù)據(jù)服務(wù)、人工智能。 (2)高端裝備制造產(chǎn)業(yè)是指智能制造裝備產(chǎn)業(yè)、軌道交通裝備產(chǎn)業(yè)、航空裝備產(chǎn)業(yè)、衛(wèi)星及應(yīng)用產(chǎn)業(yè)、海洋工程裝備產(chǎn)業(yè)。 (3)生物產(chǎn)業(yè)是指生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)、生物醫(yī)學(xué)工程產(chǎn)業(yè)、生物農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)、生物質(zhì)能產(chǎn)業(yè)。 (4)新材料產(chǎn)業(yè)是指先進(jìn)石化化工新材料、先進(jìn)有色金屬材料、前沿新材料、先進(jìn)無(wú)機(jī)非金屬材料、高性能纖維及制品和復(fù)合材料、先進(jìn)鋼鐵材料。 (5)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)是指先進(jìn)環(huán)保產(chǎn)業(yè)、高效節(jié)能產(chǎn)業(yè)、資源循環(huán)利用產(chǎn)業(yè)。 (6)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)是指新能源汽車(chē)裝置及配件制造、新能源汽車(chē)相關(guān)設(shè)施制造、新能源汽車(chē)整車(chē)制造。 (7)新能源產(chǎn)業(yè)是指智能電網(wǎng)產(chǎn)業(yè)、太陽(yáng)能產(chǎn)業(yè)、風(fēng)能產(chǎn)業(yè)、核電產(chǎn)業(yè)、生物質(zhì)能產(chǎn)業(yè)。 本基金投資標(biāo)的對(duì)應(yīng)的申萬(wàn)一級(jí)行業(yè)具體包括電子、計(jì)算機(jī)、通信、電力設(shè)備、國(guó)防軍工、機(jī)械設(shè)備、汽車(chē)、醫(yī)藥生物、基礎(chǔ)化工、有色金屬、環(huán)保。 本基金重點(diǎn)關(guān)注科技創(chuàng)新企業(yè)的研發(fā)支出指標(biāo),挑選出具有可持續(xù)發(fā)展?jié)摿Φ膬?yōu)質(zhì)上市公司進(jìn)行投資。研發(fā)支出是指在研究與開(kāi)發(fā)過(guò)程中、直接參與開(kāi)發(fā)人員的工資及福利費(fèi)、所使用資產(chǎn)的折舊、無(wú)形資產(chǎn)攤銷(xiāo)等、消耗的原材料、設(shè)計(jì)與調(diào)試等直接投入、開(kāi)發(fā)過(guò)程中發(fā)生的租金以及借款費(fèi)用等相關(guān)投入。本基金投資于企業(yè)最新披露的年度報(bào)告中研發(fā)支出總額或研發(fā)支出總額占營(yíng)業(yè)收入比例 位于上述申萬(wàn)一級(jí)行業(yè)中前三分之一的上市公司。 未來(lái)若國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類(lèi)》發(fā)生變化導(dǎo)致主題的界定范圍發(fā)生變動(dòng),基金管理人在履行適當(dāng)程序后,有權(quán)對(duì)上述科技創(chuàng)新主題界定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整和修訂,并在更新招募說(shuō)明書(shū)中更新。 2、定性分析 本基金將參考定性分析,本基金主要挑選全部或部分具備以下特征的上市公司: (1)符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)或產(chǎn)業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)型方向,對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全局和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展具有引領(lǐng)、帶動(dòng)作用; (2)管理層優(yōu)秀、商業(yè)模式清晰、治理架構(gòu)完善、創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)突出; (3)具有較大的成長(zhǎng)空間且成長(zhǎng)確定性與持續(xù)性較強(qiáng),有能力成為行業(yè)龍頭或細(xì)分領(lǐng)域龍頭的優(yōu)質(zhì)上市公司,具備一定競(jìng)爭(zhēng)壁壘的核心競(jìng)爭(zhēng)力; (4)公司具有良好的治理結(jié)構(gòu),從大股東、管理層到中層業(yè)務(wù)骨干有良好的激勵(lì)機(jī)制,并且企業(yè)的信息披露公開(kāi)透明; (5)公司具有良好的創(chuàng)新能力。 3、定量分析 通過(guò)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的異常性、資金周轉(zhuǎn)率、現(xiàn)金流狀況、毛利率、凈利率、ROA、ROIC、ROE,財(cái)務(wù)穩(wěn)定性、預(yù)期ROE等來(lái)考慮公司的質(zhì)量。 通過(guò)凈利潤(rùn)變化率(如增長(zhǎng)速度和增長(zhǎng)加速度等)相關(guān)的指標(biāo)、銷(xiāo)售增長(zhǎng)速度、ROE同比提升、現(xiàn)金流的變化、毛利率和凈利率的變化、業(yè)績(jī)超預(yù)期的刻畫(huà),預(yù)期成長(zhǎng)率等來(lái)考慮公司的成長(zhǎng)性。 采用量化策略構(gòu)建股票組合,嚴(yán)格控制運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。 4、科創(chuàng)板股票投資策略 本基金通過(guò)定量的方式來(lái)考察及篩選股票樣本,同時(shí)基于量化分析研究,精選公司治理優(yōu)良、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)突出、行業(yè)前景光明、基本面良好、盈利穩(wěn)定增長(zhǎng),符合社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì),具有持續(xù)成長(zhǎng)潛力的公司。本基金還將會(huì)考慮企業(yè)綜合估值等因素,并根據(jù)市場(chǎng)狀況及變化,不定期對(duì)選股策略進(jìn)行調(diào)整改進(jìn),以求在控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上獲取超額收益。同時(shí),本基金將密切關(guān)注上市公司的可持續(xù)經(jīng)營(yíng)發(fā)展?fàn)顩r,對(duì)上市公司進(jìn)行環(huán)境、社會(huì)、公司治理(ESG)三個(gè)維度評(píng)估,并將ESG評(píng)價(jià)情況納入投資參考。 (1)定量分析: 通過(guò)充分挖掘科創(chuàng)板相關(guān)上市公司以及部分同行業(yè)、同類(lèi)型其它上市公司的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、分析師報(bào)告、機(jī)構(gòu)行為、專(zhuān)利數(shù)據(jù)和ESG等另類(lèi)數(shù)據(jù),篩選出盈利水平較高且成長(zhǎng)性較強(qiáng)的科創(chuàng)板上市公司,嚴(yán)格控制運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。 (2)定性分析: 本基金將參考公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力、市場(chǎng)占有率、產(chǎn)品研發(fā)技術(shù)、管理層治理結(jié)構(gòu)及能力等定性指標(biāo)分析,篩選出優(yōu)質(zhì)的上市公司。 5、港股通標(biāo)的股票投資策略 本基金可通過(guò)內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)互聯(lián)互通機(jī)制投資于香港股票市場(chǎng),將綜合比較并優(yōu)先選擇將基本面健康、持續(xù)創(chuàng)造利潤(rùn)能力強(qiáng)、業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)潛力大、具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的港股通標(biāo)的股票納入本基金的股票投資組合。 存托憑證投資策略 本基金可投資存托憑證,投資策略依照境內(nèi)上市交易的股票投資策略執(zhí)行。具體將結(jié)合對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、行業(yè)景氣度、公司競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、公司治理結(jié)構(gòu)、估值水平等因素的分析判斷,選擇投資價(jià)值高的存托憑證進(jìn)行投資。
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下,本基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行收益分配,具體分配方案以公告為準(zhǔn),若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配; 2、本基金收益分配方式分兩種:現(xiàn)金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額進(jìn)行再投資,且基金份額持有人可對(duì)A類(lèi)、C類(lèi)基金份額分別選擇不同的分紅方式;若投資者不選擇,本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅; 3、基金收益分配后各類(lèi)基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基準(zhǔn)日的各類(lèi)基金份額凈值減去每單位該類(lèi)基金份額收益分配金額后不能低于面值; 4、由于本基金A類(lèi)基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi),而C類(lèi)基金份額收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi),各基金份額類(lèi)別對(duì)應(yīng)的可分配收益將有所不同;本基金同一類(lèi)別每一基金份額享有同等分配權(quán); 5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 在不違反法律法規(guī)的規(guī)定、《基金合同》的約定以及對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)不利影響的前提下,基金管理人可對(duì)基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整,不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
本基金為混合型基金,其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于貨幣市場(chǎng)基金和債券型基金,低于股票型基金。 本基金如果投資港股通標(biāo)的股票,需承擔(dān)港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)。