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| 基金全稱 | 鑫元科技創(chuàng)新主題混合型證券投資基金 | 基金簡稱 | 鑫元科技創(chuàng)新混合C |
|---|---|---|---|
| 基金代碼 | 018828（前端） | 基金類型 | 混合型-偏股 |
| 發(fā)行日期 | 2023年08月09日 | 成立日期/規(guī)模 | 2023年09月04日 / 2.341億份 |
| 資產(chǎn)規(guī)模 | 0.06億元（截止至：2024年06月30日） | 份額規(guī)模 | 0.0723億份（截止至：2024年06月30日） |
| 基金管理人 | 鑫元基金 | 基金托管人 | 農(nóng)業(yè)銀行 |
| 基金經(jīng)理人 | 李彪 | 成立來分紅 | 每份累計0.00元（0次） |
| 管理費率 | 1.20%（每年） | 托管費率 | 0.20%（每年） |
| 銷售服務(wù)費率 | 0.40%（每年） | 最高認購費率 | 0.00%（前端） |
| 最高申購費率 | 0.00%（前端） | 最高贖回費率 | 1.50%（前端） |
| 業(yè)績比較基準 | 中國戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)成份指數(shù)收益率*60%+恒生指數(shù)收益率*10%+中證全債指數(shù)收益率*30% | 跟蹤標的 | 該基金無跟蹤標的 |
在秉承價值投資理念的前提下,本基金主要投資于科技創(chuàng)新公司,把握市場發(fā)展趨勢并嚴格控制投資組合風險,力爭獲得高于業(yè)績比較基準的投資收益。
暫無數(shù)據(jù)
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內(nèi)依法發(fā)行或上市的股票(包括主板、創(chuàng)業(yè)板以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票)、存托憑證、港股通標的股票、債券(包括國債、金融債、央行票據(jù)、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、地方政府債、次級債、政府支持債券、政府支持機構(gòu)債券、公開發(fā)行的證券公司短期公司債券、可轉(zhuǎn)換債券(含交易分離可轉(zhuǎn)債)、可交換債券、短期融資券、超短期融資券等)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款(包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款等)、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。
資產(chǎn)配置策略 本基金采用自上而下為主的分析模式、定性分析和定量分析相結(jié)合的研究方式,跟蹤宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)(GDP增長率、PPI、CPI、工業(yè)增加值、進出口貿(mào)易數(shù)據(jù)等)、宏觀政策導向、市場趨勢和資金流向等多方面因素,評估股票、債券及貨幣市場工具等大類資產(chǎn)的估值水平和投資價值,在基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)運用上述大類資產(chǎn)之間的相互關(guān)聯(lián)性制定本基金的大類資產(chǎn)配置比例,并適時進行調(diào)整。 股票投資策略 本基金依托于基金管理人的投資研究平臺,分享高質(zhì)量成長以及經(jīng)濟轉(zhuǎn)型所帶來的行業(yè)投資收益,努力挖掘高質(zhì)量、具備長期成長潛力的上市公司。 1、“科技創(chuàng)新”主題的界定 本基金所定義的“科技創(chuàng)新”主題相關(guān)上市公司是指符合國家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場認可度高,屬于新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、新能源汽車產(chǎn)業(yè)以及新能源產(chǎn)業(yè)等高新技 術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新企業(yè)。本基金參照2018年11月國家統(tǒng)計局發(fā)布的《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類》,將“科技創(chuàng)新”的領(lǐng)域進一步細分為七大重點產(chǎn)業(yè): (1)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)是指電子核心產(chǎn)業(yè)、新興軟件和新型信息技術(shù)服務(wù)、下一代信息網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)與云計算及大數(shù)據(jù)服務(wù)、人工智能。 (2)高端裝備制造產(chǎn)業(yè)是指智能制造裝備產(chǎn)業(yè)、軌道交通裝備產(chǎn)業(yè)、航空裝備產(chǎn)業(yè)、衛(wèi)星及應用產(chǎn)業(yè)、海洋工程裝備產(chǎn)業(yè)。 (3)生物產(chǎn)業(yè)是指生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)、生物醫(yī)學工程產(chǎn)業(yè)、生物農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)、生物質(zhì)能產(chǎn)業(yè)。 (4)新材料產(chǎn)業(yè)是指先進石化化工新材料、先進有色金屬材料、前沿新材料、先進無機非金屬材料、高性能纖維及制品和復合材料、先進鋼鐵材料。 (5)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)是指先進環(huán)保產(chǎn)業(yè)、高效節(jié)能產(chǎn)業(yè)、資源循環(huán)利用產(chǎn)業(yè)。 (6)新能源汽車產(chǎn)業(yè)是指新能源汽車裝置及配件制造、新能源汽車相關(guān)設(shè)施制造、新能源汽車整車制造。 (7)新能源產(chǎn)業(yè)是指智能電網(wǎng)產(chǎn)業(yè)、太陽能產(chǎn)業(yè)、風能產(chǎn)業(yè)、核電產(chǎn)業(yè)、生物質(zhì)能產(chǎn)業(yè)。 本基金投資標的對應的申萬一級行業(yè)具體包括電子、計算機、通信、電力設(shè)備、國防軍工、機械設(shè)備、汽車、醫(yī)藥生物、基礎(chǔ)化工、有色金屬、環(huán)保。 本基金重點關(guān)注科技創(chuàng)新企業(yè)的研發(fā)支出指標,挑選出具有可持續(xù)發(fā)展?jié)摿Φ膬?yōu)質(zhì)上市公司進行投資。研發(fā)支出是指在研究與開發(fā)過程中、直接參與開發(fā)人員的工資及福利費、所使用資產(chǎn)的折舊、無形資產(chǎn)攤銷等、消耗的原材料、設(shè)計與調(diào)試等直接投入、開發(fā)過程中發(fā)生的租金以及借款費用等相關(guān)投入。本基金投資于企業(yè)最新披露的年度報告中研發(fā)支出總額或研發(fā)支出總額占營業(yè)收入比例 位于上述申萬一級行業(yè)中前三分之一的上市公司。 未來若國家統(tǒng)計局發(fā)布的《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類》發(fā)生變化導致主題的界定范圍發(fā)生變動,基金管理人在履行適當程序后,有權(quán)對上述科技創(chuàng)新主題界定的標準進行調(diào)整和修訂,并在更新招募說明書中更新。 2、定性分析 本基金將參考定性分析,本基金主要挑選全部或部分具備以下特征的上市公司: (1)符合經(jīng)濟發(fā)展趨勢或產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型方向,對經(jīng)濟社會全局和長遠發(fā)展具有引領(lǐng)、帶動作用; (2)管理層優(yōu)秀、商業(yè)模式清晰、治理架構(gòu)完善、創(chuàng)新能力和競爭優(yōu)勢突出; (3)具有較大的成長空間且成長確定性與持續(xù)性較強,有能力成為行業(yè)龍頭或細分領(lǐng)域龍頭的優(yōu)質(zhì)上市公司,具備一定競爭壁壘的核心競爭力; (4)公司具有良好的治理結(jié)構(gòu),從大股東、管理層到中層業(yè)務(wù)骨干有良好的激勵機制,并且企業(yè)的信息披露公開透明; (5)公司具有良好的創(chuàng)新能力。 3、定量分析 通過財務(wù)數(shù)據(jù)的異常性、資金周轉(zhuǎn)率、現(xiàn)金流狀況、毛利率、凈利率、ROA、ROIC、ROE,財務(wù)穩(wěn)定性、預期ROE等來考慮公司的質(zhì)量。 通過凈利潤變化率(如增長速度和增長加速度等)相關(guān)的指標、銷售增長速度、ROE同比提升、現(xiàn)金流的變化、毛利率和凈利率的變化、業(yè)績超預期的刻畫,預期成長率等來考慮公司的成長性。 采用量化策略構(gòu)建股票組合,嚴格控制運作風險。 4、科創(chuàng)板股票投資策略 本基金通過定量的方式來考察及篩選股票樣本,同時基于量化分析研究,精選公司治理優(yōu)良、競爭優(yōu)勢突出、行業(yè)前景光明、基本面良好、盈利穩(wěn)定增長,符合社會經(jīng)濟發(fā)展趨勢,具有持續(xù)成長潛力的公司。本基金還將會考慮企業(yè)綜合估值等因素,并根據(jù)市場狀況及變化,不定期對選股策略進行調(diào)整改進,以求在控制風險的基礎(chǔ)上獲取超額收益。同時,本基金將密切關(guān)注上市公司的可持續(xù)經(jīng)營發(fā)展狀況,對上市公司進行環(huán)境、社會、公司治理(ESG)三個維度評估,并將ESG評價情況納入投資參考。 (1)定量分析: 通過充分挖掘科創(chuàng)板相關(guān)上市公司以及部分同行業(yè)、同類型其它上市公司的財務(wù)數(shù)據(jù)、分析師報告、機構(gòu)行為、專利數(shù)據(jù)和ESG等另類數(shù)據(jù),篩選出盈利水平較高且成長性較強的科創(chuàng)板上市公司,嚴格控制運作風險。 (2)定性分析: 本基金將參考公司的核心競爭力、市場占有率、產(chǎn)品研發(fā)技術(shù)、管理層治理結(jié)構(gòu)及能力等定性指標分析,篩選出優(yōu)質(zhì)的上市公司。 5、港股通標的股票投資策略 本基金可通過內(nèi)地與香港股票市場互聯(lián)互通機制投資于香港股票市場,將綜合比較并優(yōu)先選擇將基本面健康、持續(xù)創(chuàng)造利潤能力強、業(yè)績增長潛力大、具有市場競爭優(yōu)勢的港股通標的股票納入本基金的股票投資組合。 存托憑證投資策略 本基金可投資存托憑證,投資策略依照境內(nèi)上市交易的股票投資策略執(zhí)行。具體將結(jié)合對宏觀經(jīng)濟狀況、行業(yè)景氣度、公司競爭優(yōu)勢、公司治理結(jié)構(gòu)、估值水平等因素的分析判斷,選擇投資價值高的存托憑證進行投資。
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下,本基金管理人可以根據(jù)實際情況進行收益分配,具體分配方案以公告為準,若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配; 2、本基金收益分配方式分兩種:現(xiàn)金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應類別的基金份額進行再投資,且基金份額持有人可對A類、C類基金份額分別選擇不同的分紅方式;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅; 3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基準日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值; 4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費,而C類基金份額收取銷售服務(wù)費,各基金份額類別對應的可分配收益將有所不同;本基金同一類別每一基金份額享有同等分配權(quán); 5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 在不違反法律法規(guī)的規(guī)定、《基金合同》的約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的前提下,基金管理人可對基金收益分配原則進行調(diào)整,不需召開基金份額持有人大會。
本基金為混合型基金,其預期風險與預期收益高于貨幣市場基金和債券型基金,低于股票型基金。 本基金如果投資港股通標的股票,需承擔港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險。