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| 基金全稱 | 國泰中證半導體材料設備主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金 | 基金簡稱 | 國泰中證半導體材料設備主題ETF發(fā)起聯(lián)接C |
|---|---|---|---|
| 基金代碼 | 019633（前端） | 基金類型 | 指數(shù)型-股票 |
| 發(fā)行日期 | 2023年09月25日 | 成立日期/規(guī)模 | 2023年09月26日 / 0.100億份 |
| 資產規(guī)模 | 0.17億元（截止至：2024年06月30日） | 份額規(guī)模 | 0.1904億份（截止至：2024年06月30日） |
| 基金管理人 | 國泰基金 | 基金托管人 | 廣發(fā)證券 |
| 基金經理人 | 吳可凡 | 成立來分紅 | 每份累計0.00元（0次） |
| 管理費率 | 0.50%（每年） | 托管費率 | 0.10%（每年） |
| 銷售服務費率 | 0.20%（每年） | 最高認購費率 | 0.00%（前端） |
| 最高申購費率 | 0.00%（前端） | 最高贖回費率 | 1.50%（前端） |
| 業(yè)績比較基準 | 中證半導體材料設備主題指數(shù)收益率*95%+銀行活期存款利率(稅后)*5% | 跟蹤標的 | 中證半導體材料設備主題指數(shù) |
通過主要投資于目標ETF,緊密跟蹤標的指數(shù),追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
暫無數(shù)據(jù)
本基金主要投資于目標ETF、標的指數(shù)成份股(含存托憑證)、備選成份股(含存托憑證)。為更好地實現(xiàn)投資目標,本基金可少量投資于非標的指數(shù)成份股(包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票、存托憑證)、債券(包括國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、地方政府債券、政府支持機構債券、中期票據(jù)、可轉換債券(含分離交易可轉債)、可交換債券、短期融資券、超短期融資券等)、債券回購、股指期貨、資產支持證券、同業(yè)存單、銀行存款、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。 本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資和轉融通證券出借業(yè)務。
本基金為目標ETF的聯(lián)接基金,以目標ETF作為其主要投資標的,方便投資人通過本基金投資目標ETF。本基金并不參與目標ETF的管理。 資產配置策略 本基金主要投資于目標ETF、標的指數(shù)成份股(含存托憑證)、備選成份股(含存托憑證),其中,投資于目標ETF的比例不低于基金資產凈值的90%。為更好地實現(xiàn)投資目標,本基金可少量投資于非標的指數(shù)成份股(包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票、存托憑證)、債券、債券回購、資產支持證券、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。 本基金將根據(jù)市場的實際情況,適當調整基金資產在各類資產上的配置比例,以保證對標的指數(shù)的有效跟蹤。 在正常市場情況下,本基金力爭凈值增長率與業(yè)績比較基準之間的日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%,年跟蹤誤差不超過4%。如因指數(shù)編制規(guī)則調整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍,基金管理人應采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。 股票投資策略 (1)股票組合構建方法 本基金可以直接投資本基金標的指數(shù)的成份股及備選成份股,該部分股票資產投資原則上主要采取完全復制策略,即按照標的指數(shù)的成份股構成及其權重構建基金股票投資組合,并根據(jù)標的指數(shù)成份股及其權重的變動進行相應調整。在特殊情況下,本基金將選擇其他股票或股票組合對標的指數(shù)中的股票加以替換,這些情況包括但不限于以下情形:1)標的指數(shù)成份股流動性嚴重不足;2)標的指數(shù)的成份股長期停牌;3)其他對本基金管理人跟蹤標的指數(shù)構成嚴重制約的情形等。 (2)股票組合的調整 1)定期調整 本基金所構建的股票組合將根據(jù)所跟蹤的標的指數(shù)對其成份股的調整而進行相應的定期跟蹤調整。 2)不定期調整 基金經理將跟蹤標的指數(shù)變動、基金組合跟蹤偏離度情況,結合成份股基本面情況、流動性狀況、基金申購和贖回的現(xiàn)金流量情況以及組合投資績效評估的結果,對投資組合進行監(jiān)控和調整,密切跟蹤標的指數(shù)。 (3)本基金運作過程中,當指數(shù)成份股發(fā)生明顯負面事件面臨退市風險,且指數(shù)編制機構暫未作出調整的,基金管理人應當按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則,履行內部決策程序后及時對相關成份股進行調整。 目標ETF投資策略 本基金投資目標ETF的兩種方式如下: (1)申購和贖回:以申購/贖回對價進行申購贖回目標ETF或者按照目標ETF法律文件的約定以其他方式申購贖回目標ETF。 (2)二級市場方式:在二級市場進行目標ETF基金份額的交易。 在投資運作過程中,本基金將在綜合考慮合規(guī)、風險、效率、成本等因素的基礎上,決定采用一級市場申購贖回的方式或二級市場買賣的方式投資于目標ETF。當目標ETF申購、贖回或交易模式進行了變更或調整,本基金也將作相應的變更或調整。 存托憑證投資策略 本基金可根據(jù)投資目標,基于對基礎證券投資價值的深入研究判斷,進行存托憑證的投資。 可轉換債券和可交換債券投資策略 可轉換債券和可交換債券兼具權益類證券與固定收益類證券的特性,具有抵御下行風險、獲取股票價格上漲收益的特點。本基金在對可轉換債券和可交換債券條款和標的公司基本面進行深入分析研究的基礎上,利用定價模型進行估值分析,投資具有較高安全邊際和良好流動性的可轉換債券和可交換債券。 融資與轉融通證券出借投資策略 本基金在參與融資業(yè)務時,將通過對市場環(huán)境、利率水平、基金規(guī)模以及基金申購贖回情況等因素的研究和判斷,決定融資規(guī)模。本基金管理人將充分考慮融資業(yè)務的收益性、流動性及風險性特征,謹慎進行投資。 為更好實現(xiàn)投資目標,在加強風險防范并遵守審慎原則的前提下,本基金可根據(jù)投資管理的需要參與轉融通證券出借業(yè)務。本基金將在分析市場情況、投資者類型與結構、基金歷史申贖情況、出借證券流動性等因素的基礎上,合理確定出借證券的范圍、期限和比例。 未來,隨著投資工具的發(fā)展和豐富,本基金可在不改變投資目標的前提下,履行適當程序后,相應調整和更新相關投資策略,并在招募說明書更新中公告。
1、在符合有關基金分紅條件的前提下,基金管理人可根據(jù)實際情況對本基金進行收益分配,具體分配方案以公告為準;若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配; 2、本基金收益分配方式分兩種:現(xiàn)金分紅與紅利再投資,基金份額持有人可選擇現(xiàn)金紅利或將現(xiàn)金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資;若基金份額持有人不選擇,本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅; 3、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費,而C類基金份額收取銷售服務費,各類別基金份額對應的可供分配利潤將有所不同,本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權; 4、法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下,基金管理人可調整基金收益的分配原則和支付方式,不需召開基金份額持有人大會審議,但應于變更實施日前在規(guī)定媒介上公告。
本基金為ETF聯(lián)接基金,目標ETF為股票型指數(shù)基金,其預期收益及預期風險水平理論上高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。本基金主要通過投資于目標ETF跟蹤標的指數(shù)表現(xiàn),具有與標的指數(shù)以及標的指數(shù)所代表的證券市場相似的風險收益特征。