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| 基金全稱 | 國泰中證香港內(nèi)地國有企業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金(QDII) | 基金簡稱 | 國泰中證香港內(nèi)地國有企業(yè)ETF(QDII) |
|---|---|---|---|
| 基金代碼 | 159519（主代碼） | 基金類型 | 指數(shù)型-海外股票 |
| 發(fā)行日期 | 2023年08月14日 | 成立日期/規(guī)模 | 2023年08月23日 / 2.012億份 |
| 資產(chǎn)規(guī)模 | 1.57億元（截止至：2024年09月30日） | 份額規(guī)模 | 1.2316億份（截止至：2024年09月30日） |
| 基金管理人 | 國泰基金 | 基金托管人 | 招商銀行 |
| 基金經(jīng)理人 | 吳中昊、朱丹 | 成立來分紅 | 每份累計(jì)0.00元（0次） |
| 管理費(fèi)率 | 0.50%（每年） | 托管費(fèi)率 | 0.15%（每年） |
| 銷售服務(wù)費(fèi)率 | ---（每年） | 最高認(rèn)購費(fèi)率 | 0.80% |
| 最高申購費(fèi)率 | --- | 最高贖回費(fèi)率 | --- |
| 業(yè)績比較基準(zhǔn) | 中證香港內(nèi)地國有企業(yè)指數(shù)收益率(經(jīng)估值匯率調(diào)整) | 跟蹤標(biāo)的 | 中證香港內(nèi)地國有企業(yè)港元指數(shù) |
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù),追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
暫無數(shù)據(jù)
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股(含存托憑證)、備選成份股(含存托憑證)和其他香港聯(lián)合交易所上市的股票(含港股通標(biāo)的股票)。此外,為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo),本基金可參與其他境外市場投資工具和境內(nèi)市場投資工具投資。 境外市場投資工具包括已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊的公募基金(包括交易型開放式基金(ETF));已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證;政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券以及經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的國際金融組織發(fā)行的證券;銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具;與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品;遠(yuǎn)期合約、互換及經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品;以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具,但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。本基金可以進(jìn)行境外證券借貸交易及境外正回購交易、逆回購交易。 在投資香港市場時(shí),本基金可通過合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)境外投資額度或內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制進(jìn)行投資。 境內(nèi)市場投資工具包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票、存托憑證)、債券(包括國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券(含分離交易可轉(zhuǎn)債)、可交換債券、短期融資券、超短期融資券等)、債券回購、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單、銀行存款、股指期貨、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。 本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
股票投資策略 本基金主要采用完全復(fù)制法,即按照標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合,并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)而進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。當(dāng)預(yù)期指數(shù)成份股發(fā)生調(diào)整和成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為時(shí),或因特殊情況導(dǎo)致本基金管理人無法按照標(biāo)的指數(shù)構(gòu)成及權(quán)重進(jìn)行同步調(diào)整時(shí),基金管理人將對投資組合進(jìn)行優(yōu)化,盡量降低跟蹤誤差。 特殊情況包括但不限于以下情形:(1)法律法規(guī)的限制;(2)標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性嚴(yán)重不足;(3)標(biāo)的指數(shù)的成份股票長期停牌;(4)因基金的申購和贖回等對本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的效果可能帶來影響;(5)由于交易成本、交易制度等原因?qū)е禄馃o法及時(shí)完成投資組合的同步調(diào)整;(6)其他合理原因?qū)е卤净鸸芾砣藢?biāo)的指數(shù)的跟蹤構(gòu)成嚴(yán)重制約等。 在正常市場情況下,本基金的風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)是追求日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%,年跟蹤誤差不超過4%。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍,基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。 本基金運(yùn)作過程中,當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市風(fēng)險(xiǎn),且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的,基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則,履行內(nèi)部決策程序后及時(shí)對相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整。 存托憑證投資策略 本基金可根據(jù)投資目標(biāo),基于對基礎(chǔ)證券投資價(jià)值的深入研究判斷,進(jìn)行存托憑證的投資。 融資與轉(zhuǎn)融通證券出借投資策略 本基金在參與融資業(yè)務(wù)時(shí),將通過對市場環(huán)境、利率水平、基金規(guī)模以及基金申購贖回情況等因素的研究和判斷,決定融資規(guī)模。本基金管理人將充分考慮融資業(yè)務(wù)的收益性、流動(dòng)性及風(fēng)險(xiǎn)性特征,謹(jǐn)慎進(jìn)行投資。 為更好實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo),在加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范并遵守審慎原則的前提下,本基金可根據(jù)投資管理的需要參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。本基金將在分析市場情況、投資者類型與結(jié)構(gòu)、基金歷史申贖情況、出借證券流動(dòng)性等因素的基礎(chǔ)上,合理確定出借證券的范圍、期限和比例。 金融衍生品投資策略 本基金在股指期貨投資中將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則,以套期保值為目的,在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下,參與股指期貨的投資。此外,本基金還將運(yùn)用股指期貨來管理特殊情況下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。 為了更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù),本基金還可通過投資外匯期貨、外匯遠(yuǎn)期、外匯互換等來管理基金投資以及應(yīng)對申購贖回過程中的匯率風(fēng)險(xiǎn)。 此外,為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo),增加基金收益,彌補(bǔ)基金運(yùn)作成本,本基金可在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下參與境外回購交易、境外證券借貸交易等投資。 未來,隨著證券市場投資工具的發(fā)展和豐富,本基金可相應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略,并在招募說明書更新中公告。
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下,本基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行收益分配,具體分配方案以公告為準(zhǔn)。若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配; 2、本基金的收益分配方式為現(xiàn)金分紅; 3、基金收益評價(jià)日核定的基金凈值增長率超過標(biāo)的指數(shù)同期增長率(經(jīng)估值匯率調(diào)整)達(dá)到1%以上,可進(jìn)行收益分配。在收益評價(jià)日,基金管理人對基金凈值增長率和標(biāo)的指數(shù)同期增長率(經(jīng)估值匯率調(diào)整)進(jìn)行計(jì)算; 4、本基金收益分配比例根據(jù)以下原則確定:使收益分配后基金凈值增長率盡可能貼近標(biāo)的指數(shù)同期增長率(經(jīng)估值匯率調(diào)整)。基于本基金的性質(zhì)和特點(diǎn),本基金收益分配無需以彌補(bǔ)虧損為前提,收益分配后基金份額凈值有可能低于面值; 5、每一基金份額享有同等分配權(quán); 6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 在不影響基金份額持有人利益的情況下,基金管理人可在法律法規(guī)允許的前提下酌情調(diào)整以上基金收益分配原則,此項(xiàng)調(diào)整不需要召開基金份額持有人大會。
本基金屬于股票型基金,理論上其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金,主要采用完全復(fù)制策略,跟蹤標(biāo)的指數(shù),其風(fēng)險(xiǎn)收益特征與標(biāo)的指數(shù)所表征的市場組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特征相似。 本基金可投資港股通標(biāo)的股票,會面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)。 本基金可投資境外證券市場,除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外,本基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)等境外證券市場投資所面臨的特別投資風(fēng)險(xiǎn)。