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| 基金全稱 | 國泰標普500交易型開放式指數(shù)證券投資基金(QDII) | 基金簡稱 | 國泰標普500(QDII-ETF) |
|---|---|---|---|
| 基金代碼 | 159612（主代碼） | 基金類型 | 指數(shù)型-海外股票 |
| 發(fā)行日期 | 2022年04月18日 | 成立日期/規(guī)模 | 2022年05月09日 / 2.479億份 |
| 資產(chǎn)規(guī)模 | 4.38億元（截止至：2024年09月30日） | 份額規(guī)模 | 2.9190億份（截止至：2024年09月30日） |
| 基金管理人 | 國泰基金 | 基金托管人 | 招商銀行 |
| 基金經(jīng)理人 | 艾小軍 | 成立來分紅 | 每份累計0.00元（0次） |
| 管理費率 | 0.60%（每年） | 托管費率 | 0.15%（每年） |
| 銷售服務(wù)費率 | ---（每年） | 最高認購費率 | 0.80% |
| 最高申購費率 | --- | 最高贖回費率 | --- |
| 業(yè)績比較基準 | 標普500指數(shù)收益率(經(jīng)估值匯率調(diào)整) | 跟蹤標的 | 標準普爾500指數(shù) |
緊密跟蹤標的指數(shù),追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
暫無數(shù)據(jù)
本基金主要投資于標的指數(shù)成份股、備選成份股。此外,為更好地實現(xiàn)投資目標,本基金可參與其他境外市場投資工具和境內(nèi)市場投資工具投資。 境外市場投資工具包括已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構(gòu)登記注冊的公募基金(包括交易型開放式基金(ETF));已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證;政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券以及經(jīng)中國證監(jiān)會認可的國際金融組織發(fā)行的證券;銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具;與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品;遠期合約、互換及經(jīng)中國證監(jiān)會認可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品;以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具,但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。本基金可以進行境外證券借貸交易及境外正回購交易、逆回購交易。 境內(nèi)市場投資工具包括銀行存款、債券回購、貨幣市場工具(含同業(yè)存單)以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
股票投資策略 本基金主要采用完全復(fù)制法,即按照標的指數(shù)成份股及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合,并根據(jù)標的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動而進行相應(yīng)的調(diào)整。但因特殊情況(如成份股長期停牌、成份股發(fā)生變更、成份股權(quán)重由于自由流通量發(fā)生變化、成份股公司行為、市場流動性不足、因法律法規(guī)等原因個別成分股被限制投資等情況)導(dǎo)致本基金管理人無法按照標的指數(shù)構(gòu)成及權(quán)重進行同步調(diào)整時,基金管理人將對投資組合進行優(yōu)化,盡量降低跟蹤誤差。在正常市場情況下,本基金的風(fēng)險控制目標是追求日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%,年跟蹤誤差不超過4%。如因標的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍,基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。 金融衍生品投資策略 為進行流動性管理、應(yīng)對贖回、降低跟蹤誤差以及提高投資效率,本基金可投資于金融衍生品,如跟蹤同一標的指數(shù)的股指期貨、與標的指數(shù)成份股、備選成份股等相關(guān)的衍生工具等。本基金將根據(jù)風(fēng)險管理的原則,主要選擇流動性好、交易活躍的衍生品合約進行交易。 為了更好地跟蹤標的指數(shù),本基金還可通過投資外匯期貨、外匯遠期、外匯互換等來管理基金投資以及應(yīng)對申購贖回過程中的匯率風(fēng)險。 境外市場基金投資策略 為實現(xiàn)流動性管理和更好地追蹤標的指數(shù)等目標,本基金可參與投資與本基金具有相似投資目標、投資策略或追蹤與本基金標的指數(shù)相同指數(shù)的公募基金(包括交易型開放式指數(shù)基金),本基金還可參與其他境外市場基金投資。 此外,為更好地實現(xiàn)投資目標,增加基金收益,彌補基金運作成本,本基金在控制風(fēng)險的前提下還將參與境外回購交易、境外證券借貸交易等投資。 未來,隨著全球證券市場投資工具的發(fā)展和豐富,本基金可相應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略,并在招募說明書更新中公告。
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下,本基金管理人可以根據(jù)實際情況進行收益分配,具體分配方案以公告為準。若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配; 2、本基金的收益分配方式為現(xiàn)金分紅; 3、基金收益評價日核定的基金凈值增長率超過標的指數(shù)同期增長率(經(jīng)估值匯率調(diào)整)達到1%以上,可進行收益分配。在收益評價日,基金管理人對基金凈值增長率和標的指數(shù)同期增長率(經(jīng)估值匯率調(diào)整)進行計算; 4、本基金收益分配比例根據(jù)以下原則確定:使收益分配后基金凈值增長率盡可能貼近標的指數(shù)同期增長率(經(jīng)估值匯率調(diào)整)?；诒净鸬男再|(zhì)和特點,本基金收益分配無需以彌補虧損為前提,收益分配后基金份額凈值有可能低于面值; 5、每一基金份額享有同等分配權(quán); 6、法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 在不影響基金份額持有人利益的情況下,基金管理人可在法律法規(guī)允許的前提下酌情調(diào)整以上基金收益分配原則,此項調(diào)整不需要召開基金份額持有人大會。
本基金屬于股票型基金,理論上其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金,主要采用完全復(fù)制策略,跟蹤標的指數(shù),其風(fēng)險收益特征與標的指數(shù)所表征的市場組合的風(fēng)險收益特征相似。本基金主要投資境外證券市場,除了需要承擔與境內(nèi)證券投資基金類似的市場波動風(fēng)險等一般投資風(fēng)險之外,本基金還面臨匯率風(fēng)險等境外證券市場投資所面臨的特別投資風(fēng)險。