掃一掃二維碼
用手機(jī)打開(kāi)頁(yè)面
| 基金全稱 | 深證成長(zhǎng)40交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 | 基金簡(jiǎn)稱 | 大成深證成長(zhǎng)40ETF |
|---|---|---|---|
| 基金代碼 | 159906（主代碼） | 基金類型 | 指數(shù)型-股票 |
| 發(fā)行日期 | 2010年11月23日 | 成立日期/規(guī)模 | 2010年12月21日 / 4.986億份 |
| 資產(chǎn)規(guī)模 | 1.13億元（截止至：2024年06月30日） | 份額規(guī)模 | 1.6164億份（截止至：2024年06月30日） |
| 基金管理人 | 大成基金 | 基金托管人 | 農(nóng)業(yè)銀行 |
| 基金經(jīng)理人 | 劉淼 | 成立來(lái)分紅 | 每份累計(jì)0.00元（0次） |
| 管理費(fèi)率 | 0.50%（每年） | 托管費(fèi)率 | 0.10%（每年） |
| 銷售服務(wù)費(fèi)率 | ---（每年） | 最高認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 | 1.00% |
| 最高申購(gòu)費(fèi)率 | --- | 最高贖回費(fèi)率 | --- |
| 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) | 深證成長(zhǎng)40價(jià)格指數(shù) | 跟蹤標(biāo)的 | 深證成長(zhǎng)40指數(shù) |
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù),追求與標(biāo)的指數(shù)相似的投資回報(bào)。
中國(guó)經(jīng)濟(jì)和資本市場(chǎng)將長(zhǎng)期快速增長(zhǎng)。指數(shù)化投資可以在有效分散風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上,以最低的成本和較低的風(fēng)險(xiǎn)獲得市場(chǎng)平均回報(bào),有助于投資者實(shí)現(xiàn)財(cái)富與中國(guó)經(jīng)濟(jì)及資本市場(chǎng)同步增長(zhǎng)的目標(biāo)。基金的標(biāo)的指數(shù)具有良好的代表性、流動(dòng)性與成長(zhǎng)性,通過(guò)完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù),可以滿足投資者多種投資需求。
本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股(含存托憑證)、備選成份股(含存托憑證)以跟蹤標(biāo)的指數(shù),投資于標(biāo)的指數(shù)成份股(含存托憑證)或備選成份股(含存托憑證)的投資組合資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)凈值的90%。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo),本基金還可投資于新股、存托憑證、債券、回購(gòu)、權(quán)證及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍。
本基金主要采取完全復(fù)制法,即完全按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建投資組合,并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。 當(dāng)預(yù)期指數(shù)成份股發(fā)生調(diào)整和成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為時(shí),或因基金的申購(gòu)和贖回等對(duì)本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的效果可能帶來(lái)影響時(shí),或因某些特殊情況導(dǎo)致流動(dòng)性不足時(shí),或其他原因?qū)е聼o(wú)法有效復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)時(shí),基金管理人可以對(duì)投資組合管理進(jìn)行適當(dāng)變通和調(diào)整,從而使得投資組合緊密地跟蹤標(biāo)的指數(shù)。 在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下,本基金將根據(jù)本基金的投資目標(biāo)和股票投資策略,基于對(duì)基礎(chǔ)證券投資價(jià)值的深入研究判斷,進(jìn)行存托憑證的投資。 1、決策依據(jù) 有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和標(biāo)的指數(shù)的相關(guān)規(guī)定是基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)的決策依據(jù)。 2、投資管理體制 本基金實(shí)行投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)決定有關(guān)指數(shù)重大調(diào)整的應(yīng)對(duì)決策、其他重大組合調(diào)整決策以及重大的單項(xiàng)投資決策;基金經(jīng)理負(fù)責(zé)決定日常指數(shù)跟蹤維護(hù)過(guò)程中的組合構(gòu)建、調(diào)整決策以及每日申購(gòu)、贖回清單的編制決策。 3、投資程序 研究支持、投資決策、組合構(gòu)建、交易執(zhí)行、投資績(jī)效評(píng)估、組合維護(hù)的有機(jī)配合共同構(gòu)成了本基金的投資管理程序。嚴(yán)格的投資管理程序可以保證投資理念的正確執(zhí)行,避免重大風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。 (1)研究支持:風(fēng)險(xiǎn)管理部依托公司整體研究平臺(tái),整合外部信息以及券商等外部研究力量的研究成果開(kāi)展指數(shù)跟蹤、成份股公司行為等相關(guān)信息的搜集與分析、流動(dòng)性分析、跟蹤誤差及其歸因分析等工作,作為基金投資決策的重要依據(jù)。 (2)投資決策:投資決策委員會(huì)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理部提供的研究報(bào)告,定期召開(kāi)或遇重大事項(xiàng)時(shí)召開(kāi)投資決策會(huì)議,決策相關(guān)事項(xiàng)。基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會(huì)的決議,每日進(jìn)行基金投資管理的日常決策。 (3)組合構(gòu)建:根據(jù)標(biāo)的指數(shù)情況,結(jié)合研究支持,基金經(jīng)理以完全復(fù)制標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的方法構(gòu)建組合。在追求實(shí)現(xiàn)基金投資目標(biāo)的前提下,基金經(jīng)理將采取適當(dāng)?shù)姆椒?以降低買入成本、控制投資風(fēng)險(xiǎn)。 (4)交易執(zhí)行:交易管理部負(fù)責(zé)具體的交易執(zhí)行,同時(shí)履行一線監(jiān)控的職責(zé)。 (5)投資績(jī)效評(píng)估:風(fēng)險(xiǎn)管理部定期和不定期對(duì)基金進(jìn)行投資績(jī)效評(píng)估,并提供相關(guān)報(bào)告?？?jī)效評(píng)估能夠確認(rèn)組合是否實(shí)現(xiàn)了投資預(yù)期、組合跟蹤誤差的來(lái)源及投資策略成功與否,基金經(jīng)理可以據(jù)此檢討投資策略,進(jìn)而調(diào)整投資組合。 (6)組合監(jiān)控與調(diào)整:基金經(jīng)理將跟蹤標(biāo)的指數(shù)變動(dòng),結(jié)合成份股基本面情況、成份股公司行為、流動(dòng)性狀況、基金申購(gòu)和贖回的現(xiàn)金流量情況以及組合投資績(jī)效評(píng)估的結(jié)果等,采取適當(dāng)?shù)母櫦夹g(shù)對(duì)投資組合進(jìn)行監(jiān)控和調(diào)整,密切跟蹤標(biāo)的指數(shù)。 基金管理人在確?；鸱蓊~持有人利益的前提下有權(quán)根據(jù)環(huán)境變化和實(shí)際需要對(duì)上述投資管理程序做出調(diào)整,并在更新的招募說(shuō)明書(shū)中公告。
1、本基金的每份基金份額享有同等分配權(quán); 2、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數(shù)最多為4次,每次分配比例不得低于收益分配基準(zhǔn)日每份基金份額可供分配利潤(rùn)的10%;若基金合同生效不滿3個(gè)月,可不進(jìn)行收益分配; 3、當(dāng)基金份額凈值增長(zhǎng)率超過(guò)標(biāo)的指數(shù)同期增長(zhǎng)率達(dá)到1%以上時(shí),可進(jìn)行收益分配。在收益評(píng)價(jià)日,基金管理人計(jì)算基金份額凈值增長(zhǎng)率和標(biāo)的指數(shù)同期增長(zhǎng)率?；鸱蓊~凈值增長(zhǎng)率為收益評(píng)價(jià)日基金份額凈值與基金上市前一日基金份額凈值之比減去1乘以100%(期間如發(fā)生基金份額折算,則以基金份額折算日為初始日重新計(jì)算);標(biāo)的指數(shù)同期增長(zhǎng)率為收益評(píng)價(jià)日標(biāo)的指數(shù)收盤值與基金上市前一日標(biāo)的指數(shù)收盤值之比減去1乘以100%(期間如發(fā)生基金份額折算,則以基金份額折算日為初始日重新計(jì)算)。 4、本基金收益分配采取現(xiàn)金分紅方式; 5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
本基金屬股票基金,預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于混合基金、債券基金與貨幣市場(chǎng)基金。本基金為指數(shù)型基金,主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn),具有與標(biāo)的指數(shù)、以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。