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| 基金全稱 | 新華中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)指數(shù)證券投資基金 | 基金簡稱 | 新華中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)指數(shù) |
|---|---|---|---|
| 基金代碼 | 164304（前端） | 基金類型 | 指數(shù)型-股票 |
| 發(fā)行日期 | 2014年08月11日 | 成立日期/規(guī)模 | 2014年09月11日 / 9.840億份 |
| 資產(chǎn)規(guī)模 | 1.02億元（截止至：2024年09月30日） | 份額規(guī)模 | 1.0119億份（截止至：2024年09月30日） |
| 基金管理人 | 新華基金 | 基金托管人 | 建設(shè)銀行 |
| 基金經(jīng)理人 | 鄧岳 | 成立來分紅 | 每份累計0.00元（0次） |
| 管理費率 | 1.00%（每年） | 托管費率 | 0.20%（每年） |
| 銷售服務(wù)費率 | ---（每年） | 最高認(rèn)購費率 | 0.80%（前端） | 最高申購費率 | 1.00%（前端） 天天基金優(yōu)惠費率：0.10%（前端） | 最高贖回費率 | 1.50%（前端） |
| 業(yè)績比較基準(zhǔn) | 95%×中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)指數(shù)收益率 +5%×商業(yè)銀行活期存款利率(稅后) | 跟蹤標(biāo)的 | 中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)指數(shù) |
本基金采用被動式指數(shù)化投資方法,通過嚴(yán)格的投資程序約束和數(shù)量化風(fēng)險管理手段,以實現(xiàn)對標(biāo)的指數(shù)的有效跟蹤。在正常市場情況下,力爭控制本基金的凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤誤差不超過0.35%,年跟蹤誤差不超過4%。
暫無數(shù)據(jù)
本基金可投資于具有良好流動性的金融工具,包括標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股等股票(包括中小板、創(chuàng)業(yè)板以及其它經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票、存托憑證)、債券及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定)。 此外,如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍。
本基金按照成份股在中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)指數(shù)中的基準(zhǔn)權(quán)重構(gòu)建指數(shù)化投資組合,原則上采用完全復(fù)制法,并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。當(dāng)成份股發(fā)生調(diào)整和成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為時,以及因基金的申購和贖回對本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的效果可能帶來影響時,基金管理人會對實際投資組合進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整,以便實現(xiàn)對跟蹤誤差的有效控制。 資產(chǎn)配置策略 本基金股票投資占基金資產(chǎn)的比例范圍為90—95%,其中投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的比例不得低于基金資產(chǎn)凈值的90%,投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的組合比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%?，F(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。 為進(jìn)一步降低投資組合的跟蹤誤差,基金管理人將綜合考慮股票市場狀況以及基金運作的資金需求等因素,在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi),進(jìn)行科學(xué)的現(xiàn)金需求預(yù)測,盡可能保持現(xiàn)金資產(chǎn)合理比重,防止大量現(xiàn)金拖累導(dǎo)致跟蹤誤差的加大。 股票投資策略 (1)投資組合的構(gòu)建 本基金采用完全復(fù)制方法構(gòu)建股票投資組合,基金資產(chǎn)按照中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)指數(shù)的成份股構(gòu)成及其基準(zhǔn)權(quán)重進(jìn)行投資以擬合、跟蹤標(biāo)的指數(shù)的業(yè)績表現(xiàn)。 在建倉期間,本基金將依據(jù)對市場整體以及成份股運行情況的全面分析,結(jié)合基金經(jīng)理經(jīng)驗判斷,采取逐步建倉策略,按照中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)指數(shù)各成份股的基準(zhǔn)權(quán)重對其逐步買入,在確保跟蹤誤差最小化的基礎(chǔ)上,降低由于買入成本上升所帶來的影響。 (2)投資組合的調(diào)整 在基金的日常運作中,出現(xiàn):①基金申購、贖回變動;②標(biāo)的指數(shù)成份股定期或不定期調(diào)整;③標(biāo)的指數(shù)成份股的配股、增發(fā)及分紅;④標(biāo)的指數(shù)成份股停牌或流動性嚴(yán)重不足;⑤法律法規(guī)及基金合同中對成份股投資比例限制等情況時,容易導(dǎo)致投資組合與標(biāo)的指數(shù)的偏離,因此本基金將適時調(diào)整投資組合,對跟蹤誤差進(jìn)行有效控制。 從組合調(diào)整的頻率上來劃分,主要可分為定期調(diào)整和不定期調(diào)整: 1)定期調(diào)整 根據(jù)中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)指數(shù)的調(diào)整規(guī)則,該指數(shù)的成份股原則上每半年調(diào)整一次,一般為每年的1月初和7月初實施調(diào)整,調(diào)整方案提前兩周公布。在指數(shù)定期調(diào)整方案公布之后,基金管理人將根據(jù)調(diào)整后的成份股及權(quán)重狀況,結(jié)合對市場行情的分析判斷,適時對現(xiàn)有組合的構(gòu)成進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。同時考慮沖擊成本對組合跟蹤誤差的影響,樣本股調(diào)整時本基金采用逐步調(diào)整的方式進(jìn)行。 2)不定期調(diào)整 a.基金管理人將依據(jù)對市場行情的分析研究,判斷基金申購、贖回的未來變化趨勢,并據(jù)此進(jìn)行投資組合的相應(yīng)調(diào)整,以減少現(xiàn)金流對跟蹤誤差的沖擊,從而有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)。 b.當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股出現(xiàn)臨時調(diào)整時,基金管理人將密切關(guān)注相關(guān)調(diào)整公告,及時進(jìn)行投資組合的調(diào)整,以更好地擬合標(biāo)的指數(shù)。 c.當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股出現(xiàn)臨配股、增發(fā)及分紅等情形導(dǎo)致權(quán)重發(fā)生變化時,基金管理人將積極跟蹤成份股的權(quán)重變化,實時調(diào)整投資組合各成份股頭寸。 d.當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股的投資比例受到法律法規(guī)及基金合同的限制,或由于停牌、流動性嚴(yán)重不足造成投資組合無法按照基準(zhǔn)權(quán)重進(jìn)行配置時,基金管理人將依據(jù)行業(yè)基本面相似性、歷史收益率高度相關(guān)性以及流動性充足性等標(biāo)準(zhǔn),選取替代股票或組票組合進(jìn)行投資,盡量降低由此產(chǎn)生的跟蹤誤差。 (3)跟蹤誤差管理 基金管理人通過設(shè)定閾值的方式對投資組合跟蹤誤差進(jìn)行日常監(jiān)控。當(dāng)跟蹤誤差超過0.3%時,基金管理人將對跟蹤誤差進(jìn)行歸因分析,從申購\贖回現(xiàn)金流沖擊、成份股調(diào)整、成份股替代、交易成本等方面綜合測算,判斷形成跟蹤誤差的主要來源,采取有針對性的措施防止跟蹤誤差的進(jìn)一步擴(kuò)大。 (4)存托憑證投資策略 本基金將根據(jù)本基金的投資目標(biāo)和股票投資策略,基于對基礎(chǔ)證券投資價值的深入研究判斷,進(jìn)行存托憑證的投資。
(1)在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下,基金管理人可以根據(jù)實際情況進(jìn)行收益分配,具體分配方案以公告為準(zhǔn),若《基金合同》生效不滿3個月可不進(jìn)行收益分配; (2)本基金收益分配方式分兩種:現(xiàn)金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資;若投資者不選擇,本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅。本基金場內(nèi)收益分配方式為現(xiàn)金分紅; (3)基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值; (4)本基金每一基金份額享有同等分配權(quán); (5)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下,基金管理人可對基金收益分配的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行調(diào)整,并及時公告,且不需召開基金份額持有人大會。
本基金是指數(shù)型基金,具有較高預(yù)期收益、較高預(yù)期風(fēng)險的特征。預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。同時本基金為指數(shù)基金,通過跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn),具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的公司相似的風(fēng)險收益特征。