基金分級信息

投資目標

本基金采用指數(shù)化投資,緊密跟蹤標的指數(shù),追求跟蹤偏離度與跟蹤誤差最小化。本基金力爭控制本基金日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%,年跟蹤誤差不超過4%。

投資理念

暫無數(shù)據(jù)

投資范圍

本基金投資于具有良好流動性的金融工具,以國證新能源指數(shù)的成份股及其備選成份股(含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票)為主要投資對象。為更好地實現(xiàn)投資目標,本基金也可少量投資于其他股票(非標的指數(shù)成份股及其備選成份股)、債券、中期票據(jù)、貨幣市場工具、債券回購、資產(chǎn)支持證券、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍。

投資策略

本基金為指數(shù)型基金,絕大部分資產(chǎn)采用完全復(fù)制標的指數(shù)的方法跟蹤標的指數(shù),即按照國證新能源指數(shù)中的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建股票投資組合,并根據(jù)標的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動進行相應(yīng)調(diào)整。當(dāng)預(yù)期成份股發(fā)生調(diào)整和成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為時,或因基金的申購和贖回等對本基金跟蹤標的指數(shù)的效果可能帶來影響時,或因某些特殊情況導(dǎo)致成份股流動性不足時,或其他原因?qū)е聼o法有效復(fù)制和跟蹤標的指數(shù)時,基金管理人可以對投資組合管理進行適當(dāng)變通和調(diào)整,從而使得投資組合緊密地跟蹤標的指數(shù)。在正常市場情況下,力爭控制本基金日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%,年跟蹤誤差不超過4%。如因指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍,基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。 本基金的股票資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)的90%,本基金投資于國證新能源指數(shù)的成份股及其備選成份股的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的90%,其余資產(chǎn)可投資于其他股票(非標的指數(shù)成份股及其備選成份股)、債券、中期票據(jù)、貨幣市場工具、債券回購、資產(chǎn)支持證券、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會批準的允許基金投資的其它金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定),其目的是在保證基金資產(chǎn)流動性的前提下,有效利用基金資產(chǎn),更好地實現(xiàn)跟蹤標的指數(shù)的投資目標。 本基金投資股指期貨將根據(jù)風(fēng)險管理的原則,以套期保值為目的,主要選擇流動性好、交易活躍的股指期貨合約。在建倉期或者出現(xiàn)大量凈申購或凈贖回的情況時,本基金將使用股指期貨來進行流動性風(fēng)險管理。本基金力爭利用股指期貨的杠桿作用,降低股票倉位頻繁調(diào)整的交易成本和跟蹤誤差,達到有效跟蹤標的指數(shù)的目的。 基金管理人針對股指期貨交易制訂嚴格的授權(quán)管理制度和投資決策流程,確保研究分析、投資決策、交易執(zhí)行及風(fēng)險控制各環(huán)節(jié)的獨立運作,并明確相關(guān)崗位職責(zé)。此外,基金管理人建立股指期貨交易決策部門或小組,并授權(quán)特定的管理人員負責(zé)股指期貨的投資審批事項。

分紅政策

1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下,本基金管理人可以根據(jù)實際情況進行收益分配,具體分配方案以公告為準; 2、本基金場外收益分配方式分兩種:現(xiàn)金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅;基金份額持有人可對其持有的A類基金份額和C類基金份額分別選擇不同的收益分配方式;場內(nèi)基金份額具體收益分配程序等有關(guān)事項遵循深圳證券交易所及登記機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定; 3、基金收益分配后任一類基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基準日的任一類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值; 4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費,C類基金份額收取銷售服務(wù)費,各基金份額類別對應(yīng)的可供分配利潤將有所不同;本基金同一基金份額類別的每一基金份額享有同等分配權(quán); 5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。