掃一掃二維碼
用手機(jī)打開頁面
| 基金全稱 | 國(guó)泰科創(chuàng)板兩年定期開放混合型證券投資基金 | 基金簡(jiǎn)稱 | 國(guó)泰科創(chuàng)板兩年定期開放混合 |
|---|---|---|---|
| 基金代碼 | 506009（前端） | 基金類型 | 混合型-偏股 |
| 發(fā)行日期 | 2021年11月17日 | 成立日期/規(guī)模 | 2022年02月18日 / 2.133億份 |
| 資產(chǎn)規(guī)模 | 1.36億元（截止至：2024年09月30日） | 份額規(guī)模 | 1.7766億份（截止至：2024年09月30日） |
| 基金管理人 | 國(guó)泰基金 | 基金托管人 | 建設(shè)銀行 |
| 基金經(jīng)理人 | 樊利安、姜英 | 成立來分紅 | 每份累計(jì)0.01元（2次） |
| 管理費(fèi)率 | 1.20%（每年） | 托管費(fèi)率 | 0.20%（每年） |
| 銷售服務(wù)費(fèi)率 | ---（每年） | 最高認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 | 1.20%（前端） | 最高申購(gòu)費(fèi)率 | 1.50%（前端） 天天基金優(yōu)惠費(fèi)率：0.15%（前端） | 最高贖回費(fèi)率 | 1.50%（前端） |
| 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) | 上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)收益率*70%+中證港股通綜合指數(shù)(人民幣)收益率*5%+中債綜合指數(shù)收益率*25% | 跟蹤標(biāo)的 | 該基金無跟蹤標(biāo)的 |
在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下,追求超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資回報(bào),力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。
暫無數(shù)據(jù)
本基金的投資范圍包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的股票、存托憑證)、港股通標(biāo)的股票、債券(包括國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券(含分離交易可轉(zhuǎn)債)、可交換債券、短期融資券、超短期融資券等)、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、股指期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。 本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)在基金合同生效以后允許基金投資其他品種或變更投資比例限制,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以相應(yīng)調(diào)整本基金的投資范圍、投資比例規(guī)定。
大類資產(chǎn)配置策略 本基金將及時(shí)跟蹤市場(chǎng)環(huán)境變化,根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行態(tài)勢(shì)、宏觀經(jīng)濟(jì)政策變化、證券市場(chǎng)運(yùn)行狀況、國(guó)際市場(chǎng)變化情況等因素的深入研究,判斷證券市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì),綜合評(píng)價(jià)各類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益水平,制定股票、債券、現(xiàn)金等大類資產(chǎn)之間的配置比例、調(diào)整原則和調(diào)整范圍。 股票投資策略 (1)科創(chuàng)板股票投資策略 本基金將結(jié)合科創(chuàng)板股票的特點(diǎn),從定性和定量?jī)蓚€(gè)方面來考察科創(chuàng)板上市公司,并選擇合適的估值方法對(duì)科創(chuàng)板企業(yè)進(jìn)行定價(jià)和估值。 本基金管理人將結(jié)合案頭分析與上市公司實(shí)地調(diào)研,從以下幾個(gè)方面入手對(duì)科創(chuàng)板股票進(jìn)行研究分析并篩選出具有可持續(xù)發(fā)展?jié)摿Φ膬?yōu)質(zhì)上市公司: 1)所屬的行業(yè)符合國(guó)家政策和戰(zhàn)略導(dǎo)向,符合經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)升級(jí)發(fā)展方向,挑選出堅(jiān)持面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)、面向國(guó)家重大需求的企業(yè),重點(diǎn)關(guān)注新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保以及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的上市公司; 2)具備核心技術(shù)或核心競(jìng)爭(zhēng)力,具備較強(qiáng)的自主研發(fā)能力和技術(shù)創(chuàng)新能力,在所屬的行業(yè)中市場(chǎng)認(rèn)可度高,主營(yíng)業(yè)務(wù)市場(chǎng)份額占比高,在上下游產(chǎn)業(yè)鏈中議價(jià)能力強(qiáng); 3)具備良好的公司治理結(jié)構(gòu),內(nèi)部管理規(guī)范,管理層具備清晰的戰(zhàn)略目標(biāo)和有效的執(zhí)行能力; 4)具有高效靈活的經(jīng)營(yíng)機(jī)制,能夠根據(jù)市場(chǎng)變化及時(shí)調(diào)整經(jīng)營(yíng)策略,具有較強(qiáng)的市場(chǎng)開拓能力和業(yè)務(wù)創(chuàng)新能力。 基于科創(chuàng)板企業(yè)的特殊性,本基金將重點(diǎn)關(guān)注以下幾個(gè)方面的定量指標(biāo),并結(jié)合企業(yè)所處的成長(zhǎng)階段,挑選出具有可持續(xù)發(fā)展?jié)摿Φ膬?yōu)質(zhì)上市公司進(jìn)行投資。 1)研發(fā)投入指標(biāo):科創(chuàng)板企業(yè)的研發(fā)費(fèi)用絕對(duì)值、研發(fā)費(fèi)用占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比例、研發(fā)人員數(shù)量等指標(biāo); 2)成長(zhǎng)指標(biāo):包括主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率、主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)增長(zhǎng)率等指標(biāo); 3)估值指標(biāo):本基金將參考國(guó)外成熟市場(chǎng)可比上市公司的情況,選擇合適的股票估值指標(biāo)進(jìn)行分析,包括但不限于自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型(FCFF)、市盈率(P/E)、市銷率(P/S)、市凈率(P/B)、市現(xiàn)率(P/CF)、企業(yè)價(jià)值倍數(shù)(EV/EBITDA)等。本基金將對(duì)科創(chuàng)板企業(yè)進(jìn)行深入研究,分析其所處的生命周期和發(fā)展階段,并結(jié)合其經(jīng)營(yíng)模式(輕資產(chǎn)、重資產(chǎn)等)的不同,選擇適合的估值方法進(jìn)行估值定價(jià)。例如,對(duì)于處于成熟發(fā)展期、已經(jīng)盈利的公司,較多采用市盈率(P/E)、市凈率(P/B)進(jìn)行估值;對(duì)于處于成長(zhǎng)期、尚未盈利的公司,則可采用市銷率(P/S)、企業(yè)價(jià)值倍數(shù)(EV/EBITDA)進(jìn)行估值。對(duì)于輕資產(chǎn)公司,可采用市銷率(P/S)進(jìn)行估值;對(duì)于重資產(chǎn)公司,則更多選擇市凈率(P/B)進(jìn)行估值; 4)公司經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)指標(biāo):包括凈資產(chǎn)收益率、毛利率、凈利率、流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、平均存貨周轉(zhuǎn)率、利息保障倍數(shù)、自由現(xiàn)金流、經(jīng)營(yíng)杠桿等。 (2)長(zhǎng)期投資、價(jià)值投資策略 本基金可選擇備案成為科創(chuàng)板長(zhǎng)期投資者,備案成功后可以科創(chuàng)板長(zhǎng)期投資者身份參與新股配售,遵守長(zhǎng)期投資承諾。 (3)戰(zhàn)略配售投資策略 戰(zhàn)略配售投資策略是本基金的投資策略之一。本基金將積極關(guān)注、深入研究并分析判斷戰(zhàn)略配售股票的投資機(jī)會(huì)。通過對(duì)企業(yè)的盈利能力、成長(zhǎng)能力、研發(fā)能力、營(yíng)運(yùn)能力、償債能力和公司治理能力等方面進(jìn)行綜合分析,精選出優(yōu)質(zhì)企業(yè)參與其戰(zhàn)略配售股票的投資。在戰(zhàn)略配售股票鎖定期結(jié)束后,本基金將結(jié)合對(duì)市場(chǎng)環(huán)境的分析和對(duì)股票投資價(jià)值的判斷,選擇適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)退出。本基金的剩余封閉期應(yīng)長(zhǎng)于戰(zhàn)略配售獲配股票的剩余鎖定期。 (4)港股通標(biāo)的股票投資策略 本基金將重點(diǎn)關(guān)注具有持續(xù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)或核心競(jìng)爭(zhēng)力的公司;企業(yè)盈利前景廣或成長(zhǎng)空間較大的公司;與A股同類公司相比具有估值優(yōu)勢(shì)的公司。 (5)存托憑證投資策略 本基金將根據(jù)投資目標(biāo),基于對(duì)基礎(chǔ)證券投資價(jià)值的深入研究判斷,進(jìn)行存托憑證的投資。 (6)其他股票投資策略 本基金主要根據(jù)上市公司盈利能力、成長(zhǎng)能力以及估值水平來進(jìn)行個(gè)股選擇。運(yùn)用定性和定量相結(jié)合的方法,綜合分析其投資價(jià)值和成長(zhǎng)能力,精選具有成長(zhǎng)優(yōu)勢(shì)和估值優(yōu)勢(shì)的股票進(jìn)行投資。 本基金將根據(jù)不同行業(yè)特征和市場(chǎng)特征,綜合運(yùn)用市盈率(P/E)、市凈率(P/B)、市銷率(P/S)、PEG、EV/EBITDA以及現(xiàn)金流折現(xiàn)模型(DCF)等估值指標(biāo),精選價(jià)值被低估的上市公司進(jìn)行投資。 轉(zhuǎn)融通證券出借投資策略 為更好實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo),在加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范并遵守審慎原則的前提下,本基金可根據(jù)投資管理的需要參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。本基金將在分析市場(chǎng)情況、投資者類型與結(jié)構(gòu)、基金歷史申贖情況、出借證券流動(dòng)性等因素的基礎(chǔ)上,合理確定出借證券的范圍、期限和比例。 開放期投資策略 開放期內(nèi),本基金為保持較高的組合流動(dòng)性,方便投資人安排投資,在遵守本基金有關(guān)投資限制與投資比例的前提下,將主要進(jìn)行流動(dòng)性管理。
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下,本基金每6個(gè)月進(jìn)行一次收益分配,每次收益分配比例不低于該次可供分配利潤(rùn)的20%,若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配; 2、本基金收益分配方式分兩種:現(xiàn)金分紅與紅利再投資。登記在登記結(jié)算系統(tǒng)基金份額持有人開放式基金賬戶下的基金份額,基金份額持有人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資;若基金份額持有人不選擇,本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅;登記在證券登記系統(tǒng)基金份額持有人上海證券賬戶下的基金份額,只能選擇現(xiàn)金分紅的方式,具體權(quán)益分配程序等有關(guān)事項(xiàng)遵循上海證券交易所及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定; 3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值; 4、每一基金份額享有同等分配權(quán); 5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
本基金為混合型基金,理論上其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益低于股票型基金,高于債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金。本基金可投資科創(chuàng)板股票,會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn),包括流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)和投資集中風(fēng)險(xiǎn)等。本基金投資港股通標(biāo)的股票時(shí),會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)。