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| 基金全稱 | 華泰柏瑞南方東英新交所泛東南亞科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金(QDII) | 基金簡稱 | 華泰柏瑞南方東英新交所泛東南亞科技ETF(QDII) |
|---|---|---|---|
| 基金代碼 | 513730（主代碼） | 基金類型 | 指數(shù)型-海外股票 |
| 發(fā)行日期 | 2023年11月06日 | 成立日期/規(guī)模 | 2023年11月15日 / 2.584億份 |
| 資產(chǎn)規(guī)模 | 5.48億元（截止至：2024年06月30日） | 份額規(guī)模 | 5.0136億份（截止至：2024年06月30日） |
| 基金管理人 | 華泰柏瑞基金 | 基金托管人 | 中國銀行 |
| 基金經(jīng)理人 | 李沐陽 | 成立來分紅 | 每份累計0.00元（0次） |
| 管理費率 | 0.40%（每年） | 托管費率 | 0.10%（每年） |
| 銷售服務(wù)費率 | ---（每年） | 最高認購費率 | 0.50% |
| 最高申購費率 | --- | 最高贖回費率 | --- |
| 業(yè)績比較基準 | 新交所泛東南亞科技指數(shù)收益率(使用估值匯率折算) | 跟蹤標(biāo)的 | 新交所泛東南亞科技指數(shù) |
本基金主要通過投資于標(biāo)的ETF,緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù),追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
暫無數(shù)據(jù)
本基金以標(biāo)的ETF基金份額為主要投資對象。此外,為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo),本基金可少量投資于標(biāo)的指數(shù)成份股(含存托憑證)、備選成份股(含存托憑證)、與標(biāo)的指數(shù)相關(guān)的公募基金(含ETF)、跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的股指期貨等金融衍生品以及其他境外市場投資工具和境內(nèi)市場投資工具。 境內(nèi)市場投資工具包括國內(nèi)依法發(fā)行或上市的股票(包含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊發(fā)行的股票以及存托憑證(下同))、衍生工具(包括股指期貨、股票期權(quán)、國債期貨)、債券(包括國債、金融債、企業(yè)債、公司債、政府機構(gòu)債券、地方政府債券、次級債、可轉(zhuǎn)換債券(含分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分)、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款(包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款)、同業(yè)存單、現(xiàn)金資產(chǎn)、貨幣市場工具以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定)。 境外市場投資工具包括在已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構(gòu)登記注冊的公募基金(含ETF);已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證;香港聯(lián)合交易所上市的股票(含港股通標(biāo)的股票);政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會認可的國際金融組織發(fā)行的證券;銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具;遠期合約、互換及經(jīng)中國證監(jiān)會認可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品;與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品;以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具,但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。 其中在投資香港市場時,本基金可通過合格境內(nèi)機構(gòu)投資者(QDII)境外投資額度或內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制進行投資。 本基金可以進行境外證券借貸交易、境外正回購交易、逆回購交易。有關(guān)證券借貸交易的內(nèi)容以專門簽署的三方或多方協(xié)議約定為準。本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與境內(nèi)融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍。
資產(chǎn)配置策略 本基金主要通過投資于標(biāo)的ETF實現(xiàn)對標(biāo)的指數(shù)的緊密跟蹤。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度擴大,基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度進一步擴大,力爭將日均跟蹤偏離度控制在0.35%以內(nèi),年化跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)。 在投資運作過程中,本基金將在綜合考慮合規(guī)、風(fēng)險、效率、成本等因素的基礎(chǔ)上,決定采用一級市場申贖的方式或證券二級市場交易的方式進行標(biāo)的ETF的買賣。本基金還將適度參與標(biāo)的ETF基金份額交易和申購、贖回的組合套利,力爭增強基金收益。 本基金除主要投資標(biāo)的ETF以外,還可投資于標(biāo)的指數(shù)成份股(含存托憑證)、備選成份股(含存托憑證)、與標(biāo)的指數(shù)相關(guān)的公募基金(含ETF)、跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的股指期貨等金融衍生品以及其他境內(nèi)市場和境外市場依法發(fā)行的金融工具,追求盡可能貼近標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)。 股票(含存托憑證)投資策略 本基金對標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股(均含存托憑證)的投資目的是構(gòu)建股票組合以申購標(biāo)的ETF。該部分資產(chǎn)投資主要采取完全復(fù)制法,即完全按照標(biāo)的指數(shù)的成份股(含存托憑證)組成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合,并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股(含存托憑證)及其權(quán)重的變動進行相應(yīng)調(diào)整。但在因特殊情況(如流動性不足)導(dǎo)致無法獲得足夠數(shù)量的股票時,基金管理人將運用其他合理的投資方法構(gòu)建本基金的實際投資組合,追求盡可能貼近標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)。 特殊情況包括但不限于以下情形:(1)法律法規(guī)的限制;(2)標(biāo)的指數(shù)成份股(含存托憑證)流動性嚴重不足;(3)標(biāo)的指數(shù)的成份股票(含存托憑證)長期停牌;(4)其他合理原因?qū)е卤净鸸芾砣藢?biāo)的指數(shù)的跟蹤構(gòu)成嚴重制約等。 衍生品投資策略 (1)境外金融衍生品投資策略 為更好地實現(xiàn)本基金的投資目標(biāo),本基金將在條件允許的情況下投資于遠期合約、互換及經(jīng)中國證監(jiān)會認可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品,以期降低跟蹤誤差水平。本基金將根據(jù)風(fēng)險管理的原則,以套期保值為目的,主要選擇流動性好、交易活躍的金融衍生品進行交易。 為了更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù),本基金還可通過投資外匯期貨、外匯遠期、外匯互換等來管理基金投資以及應(yīng)對申購贖回過程中的匯率風(fēng)險。 (2)境內(nèi)金融衍生品投資策略 為更好的實現(xiàn)投資目標(biāo),本基金可投資股指期貨、股票期權(quán)、國債期貨。本基金將根據(jù)風(fēng)險管理的原則,主要選擇流動性好、交易活躍的衍生品合約進行交易。 1)股指期貨投資策略 本基金投資股指期貨時,將嚴格根據(jù)風(fēng)險管理的原則,以套期保值為目的,對沖系統(tǒng)性風(fēng)險和某些特殊情況下的流動性風(fēng)險等。股指期貨的投資主要采用流動性好、交易活躍的合約,通過多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值操作,力爭利用股指期貨的杠桿作用,降低股票倉位頻繁調(diào)整的交易成本和跟蹤誤差,達到有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。 2)股票期權(quán)投資策略 本基金將按照風(fēng)險管理的原則,以套期保值為主要目的參與股票期權(quán)交易。本基金將結(jié)合投資目標(biāo)、比例限制、風(fēng)險收益特征以及法律法規(guī)的相關(guān)限定和要求,確定參與股票期權(quán)交易的投資時機和投資比例。 本基金投資股票期權(quán),基金管理人將根據(jù)審慎原則,建立股票期權(quán)交易決策部門或小組,授權(quán)特定的管理人員負責(zé)股票期權(quán)的投資審批事項,以防范股票期權(quán)投資的風(fēng)險。 3)國債期貨投資策略 本基金投資國債期貨,將根據(jù)風(fēng)險管理的原則,以套期保值為目的,充分考慮國債期貨的流動性和風(fēng)險收益特征,在風(fēng)險可控的前提下,適度參與國債期貨投資。 境內(nèi)融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù) 本基金還可以參與境內(nèi)融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。本基金參與融資業(yè)務(wù),將綜合考慮融資成本、保證金比例、沖抵保證金證券折算率、信用資質(zhì)等條件,選擇合適的交易對手方。同時,在保障基金投資組合充足流動性以及有效控制融資杠桿風(fēng)險的前提下,確定融資比例。 本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù),將綜合分析市場情況、投資者結(jié)構(gòu)、基金歷史申贖情況、出借證券流動性情況等條件,合理確定轉(zhuǎn)融通證券出借的范圍、期限和比例。 境外回購交易及證券借貸交易策略 為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo),增加基金收益,彌補基金運作成本,本基金在控制風(fēng)險的前提下可以進行境外回購交易、境外證券借貸交易。 未來,隨著證券市場投資工具的發(fā)展和豐富,本基金在履行適當(dāng)程序后可相應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略,并按規(guī)定公告。
1、每一基金份額享有同等分配權(quán); 2、當(dāng)基金累計報酬率超過標(biāo)的指數(shù)同期累計報酬率達到1%以上,可進行收益分配; 3、在符合有關(guān)基金收益分配條件的前提下,本基金收益每年最多分配4次,每次基金收益分配數(shù)額由基金管理人根據(jù)實際情況確定?；诒净鸬男再|(zhì)和特點,本基金收益分配不須以彌補浮動虧損為前提,收益分配后有可能使基金份額凈值低于面值; 4、若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配; 5、本基金收益分配采用現(xiàn)金方式; 6、法律法規(guī)、監(jiān)管機關(guān)、登記機構(gòu)、上海證券交易所另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 在不違反法律法規(guī)且對現(xiàn)有基金份額持有人利益無重大實質(zhì)不利影響的情況下,基金管理人、登記機構(gòu)可對基金收益分配原則進行調(diào)整,不需召開基金份額持有人大會。
本基金標(biāo)的ETF為股票指數(shù)基金,因此本基金的預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益高于貨幣市場基金、債券型基金和混合型基金。本基金主要投資于標(biāo)的ETF,緊密跟蹤指數(shù),具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險收益特征。 本基金主要投資新加坡證券市場上市的ETF,除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場波動風(fēng)險等一般投資風(fēng)險之外,本基金還面臨匯率風(fēng)險等境外證券市場投資所面臨的特別投資風(fēng)險。