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| 基金全稱 | 景順長城恒生消費交易型開放式指數(shù)證券投資基金(QDII) | 基金簡稱 | 景順長城恒生消費ETF(QDII) |
|---|---|---|---|
| 基金代碼 | 513970（主代碼） | 基金類型 | 指數(shù)型-海外股票 |
| 發(fā)行日期 | 2023年03月27日 | 成立日期/規(guī)模 | 2023年04月12日 / 6.470億份 |
| 資產(chǎn)規(guī)模 | 2.00億元（截止至：2024年06月30日） | 份額規(guī)模 | 2.6704億份（截止至：2024年06月30日） |
| 基金管理人 | 景順長城基金 | 基金托管人 | 興業(yè)銀行 |
| 基金經(jīng)理人 | 汪洋、金璜 | 成立來分紅 | 每份累計0.00元（0次） |
| 管理費率 | 0.50%（每年） | 托管費率 | 0.15%（每年） |
| 銷售服務(wù)費率 | ---（每年） | 最高認(rèn)購費率 | 0.80% |
| 最高申購費率 | --- | 最高贖回費率 | --- |
| 業(yè)績比較基準(zhǔn) | 恒生消費指數(shù)收益率(使用估值匯率折算) | 跟蹤標(biāo)的 | 恒生消費指數(shù) |
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù),追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化,以期獲得與標(biāo)的指數(shù)收益相似的回報。
暫無數(shù)據(jù)
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股。其余資產(chǎn)可投資于其他金融產(chǎn)品或工具: 境外投資工具包括:已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊的公募基金;已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證;政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券以及經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的國際金融組織發(fā)行的證券;銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具;與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品;遠(yuǎn)期合約、互換及經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品;以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具,但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。 境內(nèi)投資工具包括:本基金可少量投資于部分非成份股(包含港股通標(biāo)的股票、主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票及存托憑證)、衍生工具(股指期貨、股票期權(quán))、債券(包括國債、金融債、企業(yè)債、公司債、地方政府債、公開發(fā)行的次級債、可交換債券、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款(包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款)、同業(yè)存單、貨幣市場工具以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定)。 本基金可通過合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)境外投資額度或港股通機(jī)制投資香港市場股票。 本基金為對沖外幣的匯率風(fēng)險,可以投資于境外外匯遠(yuǎn)期合約、結(jié)構(gòu)性外匯遠(yuǎn)期合約、外匯期權(quán)及外匯期權(quán)組合、外匯互換協(xié)議、與匯率掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品等金融工具。 本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與轉(zhuǎn)融通證券出借及融資業(yè)務(wù)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍。
本基金采用完全復(fù)制的被動式指數(shù)化投資方法,按照成份股在標(biāo)的指數(shù)中的基準(zhǔn)權(quán)重構(gòu)建指數(shù)化投資組合,并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變化進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。 當(dāng)預(yù)期成份股發(fā)生調(diào)整或成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為時,或因基金的申購和贖回等對本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的效果可能帶來影響時,或因某些特殊情況導(dǎo)致流動性不足時,或者因法律法規(guī)限制時,或其他原因?qū)е聼o法有效負(fù)責(zé)和跟蹤標(biāo)的指數(shù)時,基金管理人可以根據(jù)市場情況,采取合理措施,對投資組合管理進(jìn)行適當(dāng)性變更和調(diào)整,力爭降低跟蹤誤差。在正常情況下,本基金力爭將基金的凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度絕對值控制在0.35%以內(nèi),年跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整、港股通交易機(jī)制等其他原因,導(dǎo)致基金跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍,基金管理人應(yīng)采取合理措施,避免跟蹤偏離度和跟蹤誤差的進(jìn)一步擴(kuò)大。 資產(chǎn)配置策略 本基金管理人主要按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建股票投資組合,并根據(jù)指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動而進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。本基金投資于標(biāo)的指數(shù)的成份股、備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%,且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%,金融衍生品及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。 股票投資策略 (1)股票投資組合構(gòu)建 本基金原則上將采用完全復(fù)制法構(gòu)建股票投資組合,以擬合、跟蹤標(biāo)的指數(shù)的收益表現(xiàn)。 (2)股票投資組合調(diào)整 本基金所構(gòu)建的股票投資組合原則上根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股組成及其權(quán)重的變動而進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。同時,本基金還將根據(jù)法律法規(guī)和基金合同中的投資比例限制、申購贖回變動情況、股票增發(fā)因素等變化,在考慮跟蹤誤差風(fēng)險的基礎(chǔ)上,對股票投資組合進(jìn)行實時調(diào)整。 1)定期調(diào)整 本基金股票組合根據(jù)所跟蹤的標(biāo)的指數(shù)對其成份股的調(diào)整而進(jìn)行相應(yīng)的定期跟蹤調(diào)整。 2)不定期調(diào)整 ①當(dāng)上市公司發(fā)生增發(fā)、配股等影響成份股在指數(shù)中權(quán)重的行為時,本基金將根據(jù)各成份股的權(quán)重變化及時調(diào)整股票投資組合; ②根據(jù)本基金的申購和贖回情況,對股票投資組合進(jìn)行調(diào)整,從而有效跟蹤標(biāo)的指數(shù); ③特殊情況下,如基金管理人無法按照其所占標(biāo)的指數(shù)權(quán)重進(jìn)行購買時,基金管理人將綜合考慮跟蹤誤差最小化和投資人利益,決定部分持有現(xiàn)金或買入相關(guān)的替代性組合。 上述特殊情況包括但不限于以下情形:①法律法規(guī)的限制;②標(biāo)的指數(shù)成份股長期停牌;③標(biāo)的指數(shù)成份股流動性嚴(yán)重不足;④成份股上市公司存在重大違規(guī)行為,有可能面臨重大的處罰或訴訟。 (3)本基金運作過程中,當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市,且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的,基金管理人應(yīng)當(dāng)按照持有人利益優(yōu)先的原則,履行內(nèi)部決策程序后及時對相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整。 (4)本基金在綜合考慮預(yù)期收益、風(fēng)險、流動性等因素的基礎(chǔ)上,根據(jù)審慎原則合理參與存托憑證的投資,以更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù),追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。 目標(biāo)基金投資策略 本基金基于控制投資組合跟蹤誤差于流動性管理的需要,可能投資于與本基金有相近的投資目標(biāo)、投資策略、且以標(biāo)的指數(shù)為投資標(biāo)的的指數(shù)基金(包括ETF)。本基金將通過考量基金的跟蹤誤差、規(guī)模、流動性、基金費用等因素,精選基金進(jìn)行投資。 境外金融衍生品投資策略 為更好地實現(xiàn)本基金的投資目標(biāo),本基金將在條件允許的情況下投資于遠(yuǎn)期合約、互換及經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品,以期降低跟蹤誤差水平。本基金將根據(jù)風(fēng)險管理的原則,以套期保值為目的,主要選擇流動性好、交易活躍的金融衍生品進(jìn)行交易。 為了更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù),本基金還可通過投資外匯期貨、外匯遠(yuǎn)期、外匯互換等來管理基金投資以及應(yīng)對申購贖回過程中的匯率風(fēng)險。 存托憑證投資策略 本基金的存托憑證投資將根據(jù)本基金的投資目標(biāo)和上述股票投資策略,基于對基礎(chǔ)證券投資價值的深入研究判斷,通過定性和定量分析相結(jié)合的方式,篩選具有比較優(yōu)勢的存托憑證作為投資標(biāo)的,以更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù),追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。 融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)投資策略 本基金在參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)時將根據(jù)風(fēng)險管理的原則,在法律法規(guī)允許的范圍和比例內(nèi)、風(fēng)險可控的前提下,本著謹(jǐn)慎原則,參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 參與融資業(yè)務(wù)時,本基金將力爭利用融資的杠桿作用,降低因申購造成基金倉位較低帶來的跟蹤誤差,達(dá)到有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。此外,本基金可根據(jù)屆時有效的法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定開展融券業(yè)務(wù)。 為更好實現(xiàn)投資目標(biāo),在加強(qiáng)風(fēng)險防范并遵守審慎原則的前提下,本基金可根據(jù)投資管理的需要參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。本基金將在分析市場情況、投資者類型與結(jié)構(gòu)、基金歷史申贖情況、出借證券流動性等因素的基礎(chǔ)上,合理確定出借證券的范圍、期限和比例。參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)時,本基金將從基金持有的融券標(biāo)的股票中選擇流動性好、交易活躍的股票作為轉(zhuǎn)融通出借交易對象,力爭為本基金份額持有人增厚投資收益。 未來,隨著全球市場的發(fā)展和基金管理運作的需要,基金管理人可以在不改變投資目標(biāo)的前提下,遵循法律法規(guī)的規(guī)定,履行適當(dāng)程序后相應(yīng)調(diào)整或更新投資策略,并在招募說明書更新中公告。
1、每份基金份額享有同等分配權(quán); 2、基金收益評價日核定的基金份額凈值增長率超過標(biāo)的指數(shù)同期增長率(使用估值匯率折算,下同)達(dá)到1%以上時,基金管理人可以進(jìn)行收益分配; 3、在符合上述基金分紅條件的前提下,本基金收益每年至多分配12次,每次基金收益分配數(shù)額的確定原則為:使收益分配后基金份額凈值增長率盡可能貼近標(biāo)的指數(shù)同期增長率; 4、基于本基金的性質(zhì)和特點,本基金收益分配不須以彌補(bǔ)虧損為前提,收益分配后有可能使基金份額凈值低于面值,即基金收益分配基準(zhǔn)日(即收益評價日)的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后可能低于面值; 5、本基金收益分配方式為現(xiàn)金分紅; 6、若基金合同生效不滿3個月可不進(jìn)行收益分配; 7、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下,基金管理人可在法律法規(guī)允許的前提下酌情調(diào)整以上基金收益分配原則,此項調(diào)整不需要召開基金份額持有人大會,但應(yīng)于變更實施日前在規(guī)定媒介公告。
本基金為股票型基金,預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金,主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的,具有與標(biāo)的指數(shù)、以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場相似的風(fēng)險收益特征。 此外,本基金主要投資于香港等境外市場,除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場波動風(fēng)險等一般投資風(fēng)險之外,還面臨匯率風(fēng)險以及香港等境外市場的風(fēng)險。