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| 基金全稱 | 國泰中證鋼鐵交易型開放式指數(shù)證券投資基金 | 基金簡稱 | 國泰中證鋼鐵ETF |
|---|---|---|---|
| 基金代碼 | 515210（主代碼） | 基金類型 | 指數(shù)型-股票 |
| 發(fā)行日期 | 2020年01月02日 | 成立日期/規(guī)模 | 2020年01月22日 / 4.352億份 |
| 資產(chǎn)規(guī)模 | 12.17億元（截止至：2024年09月30日） | 份額規(guī)模 | 9.7823億份（截止至：2024年09月30日） |
| 基金管理人 | 國泰基金 | 基金托管人 | 招商銀行 |
| 基金經(jīng)理人 | 吳中昊 | 成立來分紅 | 每份累計(jì)0.11元（3次） |
| 管理費(fèi)率 | 0.50%（每年） | 托管費(fèi)率 | 0.10%（每年） |
| 銷售服務(wù)費(fèi)率 | ---（每年） | 最高認(rèn)購費(fèi)率 | 1.00% |
| 最高申購費(fèi)率 | --- | 最高贖回費(fèi)率 | --- |
| 業(yè)績比較基準(zhǔn) | 中證鋼鐵指數(shù)收益率 | 跟蹤標(biāo)的 | 中證鋼鐵指數(shù) |
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù),追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
暫無數(shù)據(jù)
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo),本基金可少量投資于非標(biāo)的指數(shù)成份股(包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票、存托憑證)、債券(包括國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券(含分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分)、可交換債券、短期融資券、超短期融資券等)、債券回購、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單、銀行存款、貨幣市場工具、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。 本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
1、股票投資策略 本基金主要采用完全復(fù)制法,即按照標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合,并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動而進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。但因特殊情況(如成份股長期停牌、成份股發(fā)生變更、成份股權(quán)重由于自由流通量發(fā)生變化、成份股公司行為、市場流動性不足等)導(dǎo)致本基金管理人無法按照標(biāo)的指數(shù)構(gòu)成及權(quán)重進(jìn)行同步調(diào)整時(shí),基金管理人將對投資組合進(jìn)行優(yōu)化,盡量降低跟蹤誤差。在正常市場情況下,本基金的風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)是追求日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.2%,年跟蹤誤差不超過2%。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍,基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。 2、存托憑證投資策略 本基金將根據(jù)投資目標(biāo),基于對基礎(chǔ)證券投資價(jià)值的深入研究判斷,進(jìn)行存托憑證的投資。 3、債券投資策略 本基金將密切關(guān)注國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)走勢與我國財(cái)政、貨幣政策動向,預(yù)測未來利率變動走勢,基于本基金流動性管理的需要投資于政府債券、央行票據(jù)和金融債等固定收益類品種,以保證基金資產(chǎn)流動性,并降低組合跟蹤誤差。 4、資產(chǎn)支持證券投資策略 本基金將重點(diǎn)對市場利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量、提前償還率、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償收益和市場流動性等影響資產(chǎn)支持證券價(jià)值的因素進(jìn)行分析,并輔助采用蒙特卡洛方法等數(shù)量化定價(jià)模型,評估資產(chǎn)支持證券的相對投資價(jià)值并做出相應(yīng)的投資決策。 5、股指期貨投資策略 本基金在股指期貨投資中將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則,以套期保值為目的,在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下,參與股指期貨的投資。此外,本基金還將運(yùn)用股指期貨來管理特殊情況下的流動性風(fēng)險(xiǎn)。 6、融資與轉(zhuǎn)融通證券出借投資策略 本基金在參與融資業(yè)務(wù)時(shí),將通過對市場環(huán)境、利率水平、基金規(guī)模以及基金申購贖回情況等因素的研究和判斷,決定融資規(guī)模。本基金管理人將充分考慮融資業(yè)務(wù)的收益性、流動性及風(fēng)險(xiǎn)性特征,謹(jǐn)慎進(jìn)行投資,提高基金的投資收益。 為更好實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo),在加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范并遵守審慎原則的前提下,本基金可根據(jù)投資管理的需要參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。本基金將在分析市場情況、投資者類型與結(jié)構(gòu)、基金歷史申贖情況、出借證券流動性等因素的基礎(chǔ)上,合理確定出借證券的范圍、期限和比例。
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下,本基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行收益分配,每年收益分配次數(shù)最多為12次,具體分配方案以公告為準(zhǔn)。若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配; 2、本基金的收益分配方式為現(xiàn)金分紅; 3、基金收益評價(jià)日核定的基金凈值增長率超過標(biāo)的指數(shù)同期增長率達(dá)到1%以上,可進(jìn)行收益分配。在收益評價(jià)日,基金管理人對基金凈值增長率和標(biāo)的指數(shù)同期增長率進(jìn)行計(jì)算; 4、本基金收益分配比例根據(jù)以下原則確定:使收益分配后基金凈值增長率盡可能貼近標(biāo)的指數(shù)同期增長率?；诒净鸬男再|(zhì)和特點(diǎn),本基金收益分配無需以彌補(bǔ)虧損為前提,收益分配后基金份額凈值有可能低于面值; 5、每一基金份額享有同等分配權(quán); 6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 在不影響基金份額持有人利益的情況下,基金管理人可在法律法規(guī)允許的前提下并與基金托管人協(xié)商一致后,酌情調(diào)整以上基金收益分配原則,此項(xiàng)調(diào)整不需要召開基金份額持有人大會,但應(yīng)于變更實(shí)施日前在指定媒介上公告。
本基金屬于股票型基金,其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。 本基金為指數(shù)型基金,主要采用完全復(fù)制策略,跟蹤中證鋼鐵指數(shù),其風(fēng)險(xiǎn)收益特征與標(biāo)的指數(shù)所表征的市場組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特征相似。