| 基金全稱 | 華安中證有色金屬礦業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金 | 基金簡稱 | 華安中證有色金屬礦業(yè)主題指數(shù)發(fā)起式C |
| 基金代碼 | 022084（前端） | 基金類型 | 指數(shù)型-股票 |
| 發(fā)行日期 | 2024年09月25日 | 成立日期 | 2024年09月26日 |
| 成立規(guī)模 | 0.1億份 | 資產(chǎn)規(guī)模 | 0.01億份（截止至：2024年09月26日） |
| 基金管理人 | 華安基金 | 基金托管人 | 中國銀行 |
| 管理費率 | 0.50%（每年） | 托管費率 | 0.10%（每年） |
| 銷售服務(wù)費率 | 0.25%（前端） | 最高認購費率 | 0.00%（前端） |
| 最高申購費率 | --（前端）：0.00%（前端） | 最高贖回費率 | 1.50%（前端） |
| 基金管理費和托管費直接從基金產(chǎn)品中扣除，具體計算方法及費率結(jié)構(gòu)請參見基金《招募說明書》 |
 | |
| 姓名 | 許之彥 |
|---|---|
| 上任日期 | 2024-09-26 |
許之彥先生:中國國籍,理學(xué)博士,中歐國際工商學(xué)院EMBA,CQF(國際數(shù)量金融工程師)。曾在廣發(fā)證券和中山大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院博士后流動站從事金融工程工作,2005年加入華安基金管理有限公司,曾任研究發(fā)展部數(shù)量策略分析師,2008年4月至2012年12月?lián)稳A安MSCI中國A股指數(shù)增強型證券投資基金的基金經(jīng)理,2009年9月起同時擔(dān)任上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金及其聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2010年11月至2012年12月?lián)紊献C龍頭企業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金及其聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2011年9月至2019年1月,同時擔(dān)任華安深證300指數(shù)證券投資基金(LOF)的基金經(jīng)理。2019年1月至2019年3月,同時擔(dān)任華安量化多因子混合型證券投資基金(LOF)的基金經(jīng)理。2013年7月起同時擔(dān)任華安易富黃金交易型開放式證券投資基金的基金經(jīng)理。2013年8月起同時擔(dān)任華安易富黃金交易型開放式證券投資基金聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2014年11月至2015年12月?lián)稳A安中證高分紅指數(shù)增強型證券投資基金的基金經(jīng)理。2015年6月至2021年1月?lián)稳A安中證全指證券公司指數(shù)型證券投資基金(由華安中證全指證券公司指數(shù)分級證券投資基金于2021年1月轉(zhuǎn)型而來)、華安中證銀行指數(shù)型證券投資基金(由華安中證銀行指數(shù)分級證券投資基金于2021年1月轉(zhuǎn)型而來)的基金經(jīng)理。2015年7月至2021年1月?lián)稳A安創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)型證券投資基金(由華安創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)分級證券投資基金于2021年1月轉(zhuǎn)型而來)的基金經(jīng)理。2016年6月起擔(dān)任華安創(chuàng)業(yè)板50交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2017年12月起,同時擔(dān)任華安MSCI中國A股指數(shù)增強型證券投資基金、華安滬深300量化增強型指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2018年11月起,同時擔(dān)任華安創(chuàng)業(yè)板50交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金(由華安中證定向增發(fā)事件指數(shù)證券投資基金(LOF)轉(zhuǎn)型而來)的基金經(jīng)理。2019年12月至2024年6月,同時擔(dān)任華安滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2020年8月至2024年6月,同時擔(dān)任華安滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2020年11月至2024年6月,同時擔(dān)任華安中證電子50交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2021年10月至2023年11月,同時擔(dān)任華安上證科創(chuàng)板50成份交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2022年5月至2024年6月,同時擔(dān)任華安中證電子50交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2022年12月起,同時擔(dān)任華安滬深300增強策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2024年7月起,同時擔(dān)任華安深證主板50交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2024年9月起,同時擔(dān)任華安中證有色金屬礦業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金的基金經(jīng)理。現(xiàn)任華安中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。
| 基金代碼 | 基金名稱 | 基金類型 | 起始時間 | 截止時間 | 任職天數(shù) | 任職回報 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 159359 | 華安中證A500ETF | 指數(shù)型-股票 | 2024-11-02 | 至今 | 8天 | |
| 022465 | 華安中證A500指數(shù)發(fā)起式A | 指數(shù)型-股票 | 2024-10-22 | 至今 | 19天 | |
| 022466 | 華安中證A500指數(shù)發(fā)起式C | 指數(shù)型-股票 | 2024-10-22 | 至今 | 19天 | |
| 022083 | 華安中證有色金屬礦業(yè)主題指數(shù)發(fā)起式A | 指數(shù)型-股票 | 2024-09-26 | 至今 | 45天 | 7.82% |
| 022084 | 華安中證有色金屬礦業(yè)主題指數(shù)發(fā)起式C | 指數(shù)型-股票 | 2024-09-26 | 至今 | 45天 | 7.79% |
| 159579 | 華安深證主板50ETF | 指數(shù)型-股票 | 2024-07-05 | 至今 | 128天 | 12.72% |
| 561000 | 華安滬深300增強策略ETF | 指數(shù)型-股票 | 2022-12-21 | 至今 | 1年又325天 | 12.90% |
| 014632 | 華安中證電子50ETF發(fā)起式聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2022-05-27 | 2024-06-17 | 2年又22天 | -8.49% |
| 014633 | 華安中證電子50ETF發(fā)起式聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2022-05-27 | 2024-06-17 | 2年又22天 | -8.87% |
| 014979 | 華安上證180ETF聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2022-02-22 | 至今 | 2年又262天 | -0.16% |
| 588280 | 華安上證科創(chuàng)板50ETF | 指數(shù)型-股票 | 2021-10-12 | 2023-11-13 | 2年又32天 | -35.00% |
| 515320 | 華安中證電子50ETF | 指數(shù)型-股票 | 2020-11-25 | 2024-06-17 | 3年又205天 | -32.70% |
| 008776 | 華安滬深300ETF聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2020-08-03 | 2024-06-17 | 3年又319天 | -16.95% |
| 008777 | 華安滬深300ETF聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2020-08-03 | 2024-06-17 | 3年又319天 | -17.60% |
| 515390 | 華安滬深300ETF | 指數(shù)型-股票 | 2019-12-13 | 2024-06-17 | 4年又188天 | -1.88% |
| 160424 | 華安創(chuàng)業(yè)板50ETF聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2019-05-21 | 至今 | 5年又175天 | 85.33% |
| 160422 | 華安創(chuàng)業(yè)板50ETF聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2018-11-08 | 至今 | 6年又4天 | 99.63% |
| 000313 | 華安滬深300增強C | 指數(shù)型-股票 | 2017-12-25 | 至今 | 6年又322天 | 31.89% |
| 000312 | 華安滬深300增強A | 指數(shù)型-股票 | 2017-12-25 | 至今 | 6年又322天 | 35.84% |
| 040002 | 華安中國A股增強指數(shù) | 指數(shù)型-股票 | 2017-12-25 | 至今 | 6年又322天 | 3.00% |
| 159949 | 華安創(chuàng)業(yè)板50ETF | 指數(shù)型-股票 | 2016-06-30 | 至今 | 8年又135天 | 3.48% |
| 150303 | 華安創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)分級A | 指數(shù)型-股票 | 2015-07-06 | 2020-12-31 | 5年又180天 | 35.39% |
| 160420 | 華安創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)A | 指數(shù)型-股票 | 2015-07-06 | 2021-01-18 | 5年又198天 | -39.38% |
| 150304 | 華安創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)分級B | 指數(shù)型-股票 | 2015-07-06 | 2020-12-31 | 5年又180天 | -94.66% |
| 150300 | 華安中證銀行指數(shù)分級B | 指數(shù)型-股票 | 2015-06-09 | 2020-12-31 | 5年又207天 | -16.02% |
| 160419 | 華安中證全指證券公司ETF聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2015-06-09 | 2021-01-18 | 5年又225天 | -18.07% |
| 160418 | 華安中證銀行ETF聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2015-06-09 | 2021-01-18 | 5年又225天 | 19.18% |
| 150301 | 華安中證全指證券公司分級A | 指數(shù)型-股票 | 2015-06-09 | 2020-12-31 | 5年又207天 | 35.40% |
| 150302 | 華安中證全指證券公司分級B | 指數(shù)型-股票 | 2015-06-09 | 2020-12-31 | 5年又207天 | -87.73% |
| 150299 | 華安中證銀行指數(shù)分級A | 指數(shù)型-股票 | 2015-06-09 | 2020-12-31 | 5年又207天 | 35.31% |
| 000821 | 華安中證高分紅指數(shù)增強C | 指數(shù)型-股票 | 2014-11-14 | 2015-12-08 | 1年又24天 | -6.57% |
| 000820 | 華安中證高分紅指數(shù)增強A | 指數(shù)型-股票 | 2014-11-14 | 2015-12-08 | 1年又24天 | -3.92% |
| 000217 | 華安黃金易ETF聯(lián)接C | 指數(shù)型-其他 | 2013-08-22 | 至今 | 11年又83天 | 110.64% |
| 000216 | 華安黃金易ETF聯(lián)接A | 指數(shù)型-其他 | 2013-08-22 | 至今 | 11年又83天 | 115.30% |
| 518880 | 華安黃金易ETF | 指數(shù)型-其他 | 2013-07-18 | 至今 | 11年又118天 | 122.79% |
| 160415 | 華安量化多因子混合(LOF) | 混合型-偏股 | 2011-09-02 | 2019-03-29 | 7年又210天 | 6.39% |
| 510190 | 華安上證50ETF | 指數(shù)型-股票 | 2010-11-18 | 2012-12-22 | 2年又35天 | -17.04% |
| 040190 | 華安上證50ETF聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2010-11-18 | 2012-12-22 | 2年又35天 | -15.70% |
| 040180 | 華安上證180ETF聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2009-09-29 | 至今 | 15年又46天 | 69.21% |
| 510180 | 華安上證180ETF | 指數(shù)型-股票 | 2009-09-05 | 至今 | 15年又70天 | 73.19% |
| 040002 | 華安中國A股增強指數(shù) | 指數(shù)型-股票 | 2008-04-25 | 2012-12-22 | 4年又242天 | -32.22% |
| 040006 | 華安國際配置混合(QDII) | QDII-混合平衡 | 2006-11-02 | 2011-11-01 | 5年又0天 | -4.60% |
| 投資目標 | 緊密跟蹤標的指數(shù),追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。 |
|---|---|
| 投資理念 | 暫無數(shù)據(jù) |
| 投資范圍 | 本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括標的指數(shù)成份股(含存托憑證)及其備選成份股(含存托憑證)、其他股票(包括創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票、存托憑證)、股指期貨、債券(包括國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、地方政府債券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券(含分離交易可轉(zhuǎn)債)、可交換債、短期融資券、超短期融資券等)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款(包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款)、同業(yè)存單、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。 本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍。 |
| 投資策略 | 本基金主要采用完全復(fù)制策略及適當(dāng)?shù)奶娲圆呗砸愿玫母櫂说闹笖?shù),實現(xiàn)基金投資目標。當(dāng)指數(shù)編制方法變更、成份股發(fā)生變更、成份股權(quán)重由于自由流通量調(diào)整而發(fā)生變化、成份股派發(fā)現(xiàn)金股息、配股及增發(fā)、股票長期停牌、市場流動性不足等情況發(fā)生時,基金管理人將對投資組合進行優(yōu)化,盡量降低跟蹤誤差。在正常市場情況下,本基金力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%,年跟蹤誤差不超過4%。 股票投資策略 根據(jù)標的指數(shù),結(jié)合研究報告和基金組合的構(gòu)建情況,采用被動式指數(shù)化投資的方法構(gòu)建股票組合。 本基金將以追求跟蹤誤差最小化進行標的指數(shù)的成份股和備選成份股的投資。本基金采用被動式指數(shù)化投資的方法,根據(jù)標的指數(shù)成份股的構(gòu)成及權(quán)重構(gòu)建股票投資組合。如有因受成份股停牌、成份股流動性不足或其它一些影響指數(shù)復(fù)制的市場因素的限制,基金管理人可以根據(jù)市場情況,結(jié)合經(jīng)驗判斷,對股票組合管理進行適當(dāng)變通和調(diào)整,以更緊密地跟蹤標的指數(shù)。 完全復(fù)制策略 本基金主要采取完全復(fù)制法,即按照標的指數(shù)成份股及其權(quán)重構(gòu)建基金的股票投資組合,并根據(jù)標的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動對股票投資組合進行相應(yīng)地調(diào)整。 替代性策略 對于出現(xiàn)市場流動性不足、因法律法規(guī)原因個別成份股被限制投資等情況,導(dǎo)致本基金無法獲得足夠數(shù)量的股票時,基金管理人將通過投資成份股、非成份股等進行替代。 本基金運作過程中,當(dāng)標的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負面事件面臨退市,且指數(shù)編制機構(gòu)暫未作出調(diào)整的,基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則,履行內(nèi)部決策程序后及時對相關(guān)成份股進行調(diào)整。 融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)投資策略 本基金在參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)時將根據(jù)風(fēng)險管理的原則,在法律法規(guī)允許的范圍和比例內(nèi)、風(fēng)險可控的前提下,本著謹慎原則,參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 參與融資業(yè)務(wù)時,本基金將力爭利用融資的杠桿作用,降低因申購造成基金倉位較低帶來的跟蹤誤差,達到有效跟蹤標的指數(shù)的目的。 為了更好地實現(xiàn)投資目標,在加強風(fēng)險防范并遵守審慎原則的前提下,本基金可根據(jù)投資管理需要參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。本基金將在分析市場情況、投資者類型與結(jié)構(gòu)、基金歷史申購贖回情況、出借證券流動性情況等因素的基礎(chǔ)上,合理確定出借證券的范圍、期限和比例。 存托憑證投資策略 本基金在綜合考慮預(yù)期收益、風(fēng)險、流動性等因素的基礎(chǔ)上,根據(jù)審慎原則合理參與存托憑證的投資,以更好地跟蹤標的指數(shù),追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。 未來,隨著證券市場投資工具的發(fā)展和豐富,本基金可在履行適當(dāng)程序后相應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略,并在招募說明書更新中公告。 今后,隨著證券市場的發(fā)展、金融工具的豐富和交易方式的創(chuàng)新等,基金還將積極尋求其他投資機會,如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種,本基金將在履行適當(dāng)程序后,將其納入投資范圍以豐富組合投資策略。 |
| 分紅政策 | 1、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費,C類基金份額收取銷售服務(wù)費,各基金份額類別對應(yīng)的可分配收益將有所不同,本基金同一基金份額類別內(nèi)的每一基金份額享有同等分配權(quán); 2、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下,本基金基金管理人可以根據(jù)實際情況進行收益分配,具體分配方案以公告為準,若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配; 3、本基金收益分配方式分兩種:現(xiàn)金分紅與紅利再投資,基金份額持有人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資;若基金份額持有人不選擇,本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅;基金份額持有人可對A類和C類基金份額分別選擇不同的分紅方式; 4、法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 本基金每次收益分配比例詳見屆時基金管理人發(fā)布的公告。在不違背法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定、且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下,基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致,在履行適當(dāng)程序后,可調(diào)整基金收益的分配原則。 |
| 業(yè)績比較基準 | 中證有色金屬礦業(yè)主題指數(shù)收益率*95%+商業(yè)銀行稅后活期存款利率*5% |
| 風(fēng)險收益特征 | 本基金為股票型基金,其預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。 本基金主要投資于標的指數(shù)成份股及備選成份股,具有與標的指數(shù)相似的風(fēng)險收益特征。 |
| 管理費率 | 0.50%（每年） | 托管費率 | 0.10%（每年） | 銷售服務(wù)費率 | 0.25%（每年） |
| 適用金額 | 適用期限 | 費率 |
|---|---|---|
| --- | --- | 0.00% |