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| 基金全稱 | 諾德新盛靈活配置混合型證券投資基金 | 基金簡稱 | 諾德新盛靈活配置混合A |
|---|---|---|---|
| 基金代碼 | 005290（前端） | 基金類型 | 混合型-靈活 |
| 發(fā)行日期 | 2017年11月06日 | 成立日期/規(guī)模 | 2017年12月20日 / 2.311億份 |
| 資產規(guī)模 | 0.04億元（截止至：2024年09月30日） | 份額規(guī)模 | 0.0365億份（截止至：2024年09月30日） |
| 基金管理人 | 諾德基金 | 基金托管人 | 寧波銀行 |
| 基金經理人 | 顧鈺 | 成立來分紅 | 每份累計0.22元（3次） |
| 管理費率 | 0.60%（每年） | 托管費率 | 0.10%（每年） |
| 銷售服務費率 | 0.00%（每年） | 最高認購費率 | 1.50%（前端） 天天基金優(yōu)惠費率：0.15%（前端） | 最高申購費率 | 1.50%（前端） 天天基金優(yōu)惠費率：0.15%（前端） | 最高贖回費率 | 1.50%（前端） |
| 業(yè)績比較基準 | 中證全債指數(shù)收益率*70%+滬深300指數(shù)收益率*30% | 跟蹤標的 | 該基金無跟蹤標的 |
根據(jù)宏觀經濟周期和市場環(huán)境的變化,通過靈活的資產配置和主動的投資管理,在嚴格控制風險的前提下,力爭為基金份額持有人獲取長期持續(xù)穩(wěn)定的投資回報。
暫無數(shù)據(jù)
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發(fā)行上市的股票(包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經中國證監(jiān)會核準上市的股票)、債券(國債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、地方政府債、短期公司債、中小企業(yè)私募債券、可轉換債券、分離交易可轉債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券等)、債券回購、貨幣市場工具、資產支持證券、權證、銀行存款、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。
本基金以對宏觀經濟運行態(tài)勢、宏觀經濟政策變化、證券市場運行狀況、國際市場變化情況等因素的深入研究為基礎,緊密跟蹤國內經濟動向,把握國內經濟的長期發(fā)展趨勢和周期變動特征,挖掘不同發(fā)展階段下的優(yōu)勢資產及行業(yè)投資機會,以靈活動態(tài)的投資策略適應市場不同階段運行特征,并結合對市場估值、市場資金、投資主體行為和市場信心影響等因素的綜合判斷進行靈活調整,力求實現(xiàn)基金財產的長期穩(wěn)定增值,從而有效提高不同市場狀況下基金資產的整體收益水平。 1、資產配置策略 本基金采取穩(wěn)健的資產配置策略,結合國內外宏觀經濟環(huán)境、貨幣財政政策形勢、證券市場走勢的綜合分析,判斷在不同時期和階段,債券、股票等各類資產的預期收益、風險和各種情景發(fā)生的概率,確定資產配置的大體方向;同時,結合對市場估值、流動性、投資主體行為、市場情緒等因素的綜合判斷進行靈活調整;在嚴格控制投資組合風險的前提下,形成對各類別資產的配置比例。 2、股票投資策略 本基金通過自上而下及自下而上相結合的方法挖掘優(yōu)質的上市公司,嚴選其中安全邊際較高的個股構建投資組合:自上而下地分析行業(yè)的增長前景、行業(yè)結構、商業(yè)模式、競爭要素等分析把握其投資機會;自下而上地評判企業(yè)的產品、核心競爭力、管理層、治理結構等;并結合企業(yè)基本面和估值水平進行綜合的研判,嚴選安全邊際較高的個股,力爭實現(xiàn)組合的絕對收益。 (1)自上而下的行業(yè)遴選 本基金將自上而下地進行行業(yè)遴選,重點關注行業(yè)增長前景、行業(yè)利潤前景和行業(yè)成功要素。對行業(yè)增長前景,主要分析行業(yè)的外部發(fā)展環(huán)境、行業(yè)的生命周期以及行業(yè)波動與經濟周期的關系等;對行業(yè)利潤前景,主要分析行業(yè)結構,特別是業(yè)內競爭的方式、業(yè)內競爭的激烈程度、以及業(yè)內廠商的談判能力等?；趯π袠I(yè)結構的分析形成對業(yè)內競爭的關鍵成功要素的判斷,為預測企業(yè)經營環(huán)境的變化建立起扎實的基礎。 (2)自下而上的個股選擇 本基金主要從兩方面進行自下而上的個股選擇:一方面是競爭力分析,通過對公司競爭策略和核心競爭力的分析,選擇具有可持續(xù)競爭優(yōu)勢的上市公司或未來具有廣闊成長空間的公司。就公司競爭策略,基于行業(yè)分析的結果判斷策略的有效性、策略的實施支持和策略的執(zhí)行成果;就核心競爭力,分析公司的現(xiàn)有核心競爭力,并判斷公司能否利用現(xiàn)有的資源、能力和定位取得可持續(xù)競爭優(yōu)勢。另一方面是管理層分析,在國內監(jiān)管體系落后、公司治理結構不完善的基礎上,上市公司的命運對管理團隊的依賴度大大增加。本基金將著重考察公司的管理層以及管理制度。 (3)綜合研判 本基金在自上而下和自下而上的基礎上,結合估值分析,嚴選安全邊際較高的個股,力爭實現(xiàn)組合的絕對收益。通過對估值方法的選擇和估值倍數(shù)的比較,選擇股價相對低估的股票。就估值方法而言,基于行業(yè)的特點確定對股價最有影響力的關鍵估值方法(包括PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA等);就估值倍數(shù)而言,通過業(yè)內比較、歷史比較和增長性分析,確定具有上升基礎的股價水平。 3、債券投資策略 根據(jù)本基金資產總體配置計劃,債券資產投資組合的構建將通過“自上而下”的過程,即首先根據(jù)對國內外經濟形勢的預測,分析市場投資環(huán)境的變化趨勢,重點關注利率趨勢變化;其次,在判斷利率變動趨勢時,全面分析宏觀經濟、貨幣政策與財政政策、債券市場政策趨勢、物價水平變化趨勢等因素,對利率走勢形成合理預期。然后,在此基礎上本基金將使用“自下而上”的投資策略,考慮債券的信用等級、期限、品種、流動性、交易市場等因素,依據(jù)收益率曲線、久期、凸性等指標和相對價值分析研究建立以嚴格控制久期、控制個券風險暴露度和控制信用風險暴露度為核心的由不同類型、不同期限債券品種構成的債券資產投資組合,并動態(tài)實施對投資組合的管理調整,以獲取超出比較基準的長期穩(wěn)定回報。 4、可轉換債券的投資 可轉換債券兼具股性和債性的雙重特征,其內在價值主要取決于其股權價值、債券價值和轉換期權價值。同時,由于市場的流動性因素影響,可轉換債券的市場交易價格相對于其內在價值會存在不同程度的溢價。本基金將通過對可轉換債券內在價值的評估,選擇投資價值相對低估的可轉換債券。 5、資產支持證券投資 資產支持證券的定價受市場利率、發(fā)行條款、標的資產的構成及信用風險和提取償還率等多種因素影響,其估值方法主要是以根據(jù)長期歷史統(tǒng)計數(shù)據(jù)建立的數(shù)量化模型為基礎。本基金將分析資產支持證券的資產特征,估計違約率和提前償付比率,并利用收益率曲線和期權定價模型,對資產支持證券進行估值。本基金將嚴格控制資產支持證券的總體投資規(guī)模并進行分散投資,以降低流動性風險。 6、中小企業(yè)私募債投資策略 由于中小企業(yè)私募債券以非公開方式發(fā)行和轉讓,所以與傳統(tǒng)的信用債券相比,整體表現(xiàn)出高風險和高收益的特征。本基金對中小企業(yè)私募債券的投資將采取更為嚴謹?shù)耐顿Y策略,著力分析個券的實際信用風險,并從多維度分析發(fā)行人的企業(yè)性質、所處行業(yè)、資產負債狀況、盈利能力、現(xiàn)金流、經營穩(wěn)定性等關鍵因素,進而預測信用水平的變化趨勢,決定投資策略。 7、衍生品投資策略 為更好地實現(xiàn)投資目標,本基金在注重風險管理的前提下,以套期保值為目的,適度運用股指期貨等金融衍生品。本基金利用金融衍生品合約流動性好、交易成本低和杠桿操作等特點,提高投資組合的運作效率。 8、權證投資策略 本基金將在嚴格控制風險的前提下,主動進行權證投資?；饳嘧C投資將以價值分析為基礎,充分考慮權證資產的收益性、流動性及風險性特征,通過資產配置、品種與類屬選擇,追求基金資產穩(wěn)定的當期收益。
1、在符合有關基金分紅條件的前提下,基金管理人可以根據(jù)實際情況進行收益分配,具體分配方案以公告為準,若基金合同生效不滿3個月可不進行收益分配; 2、本基金收益分配方式分兩種:現(xiàn)金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現(xiàn)金紅利或將現(xiàn)金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅;基金份額持有人可對其持有的A類基金份額、C類基金份額分別選擇不同的收益分配方式; 3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基準日的任一類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值; 4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額收取銷售服務費,各類基金份額對應的可供分配利潤將有所不同,本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權; 5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 在不違背法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定、且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下,基金管理人經與托管人協(xié)商一致,調整基金收益分配原則,并于實施日前在指定媒介上公告,不需召開基金份額持有人大會。
本基金為混合型基金,其預期風險和預期收益低于股票型基金、高于債券型基金和貨幣市場基金。