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| 基金全稱(chēng) | 華泰紫金碳中和混合型發(fā)起式證券投資基金 | 基金簡(jiǎn)稱(chēng) | 華泰紫金碳中和混合發(fā)起C |
|---|---|---|---|
| 基金代碼 | 018583（前端） | 基金類(lèi)型 | 混合型-偏股 |
| 發(fā)行日期 | 2023年06月26日 | 成立日期/規(guī)模 | 2023年08月09日 / 1.109億份 |
| 資產(chǎn)規(guī)模 | 0.10億元（截止至：2024年09月30日） | 份額規(guī)模 | 0.0844億份（截止至：2024年09月30日） |
| 基金管理人 | 華泰證券(上海)資產(chǎn)管理 | 基金托管人 | 興業(yè)銀行 |
| 基金經(jīng)理人 | 王海山 | 成立來(lái)分紅 | 每份累計(jì)0.00元（0次） |
| 管理費(fèi)率 | 1.20%（每年） | 托管費(fèi)率 | 0.20%（每年） |
| 銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率 | 0.60%（每年） | 最高認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 | 0.00%（前端） |
| 最高申購(gòu)費(fèi)率 | 0.00%（前端） | 最高贖回費(fèi)率 | 1.50%（前端） |
| 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) | 中證上海環(huán)交所碳中和指數(shù)收益率*65%+中證港股通綜合指數(shù)(人民幣)收益率*15%+銀行活期存款利率(稅后)*20% | 跟蹤標(biāo)的 | 該基金無(wú)跟蹤標(biāo)的 |
本基金主要投資于碳中和主題股票,通過(guò)精選個(gè)股和嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)控制,力求為基金份額持有人獲取超過(guò)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的收益。
暫無(wú)數(shù)據(jù)
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具,包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許上市的股票、存托憑證)、港股通標(biāo)的股票、債券(包括國(guó)債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級(jí)債券、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券(含分離交易可轉(zhuǎn)債)、可交換債券及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債券)、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、同業(yè)存單、銀行存款(包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款)、貨幣市場(chǎng)工具、股指期貨、股票期權(quán)、國(guó)債期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。本基金可以根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍。
大類(lèi)資產(chǎn)配置策略 本基金在宏觀經(jīng)濟(jì)分析基礎(chǔ)上,結(jié)合政策面、市場(chǎng)資金面,積極把握市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì),并結(jié)合經(jīng)濟(jì)周期不同階段各類(lèi)資產(chǎn)市場(chǎng)表現(xiàn)的變化情況,對(duì)股票、債券和現(xiàn)金等大類(lèi)資產(chǎn)投資比例進(jìn)行戰(zhàn)略配置和調(diào)整。 股票投資策略 (1)碳中和主題界定 碳中和是指企業(yè)、團(tuán)體或個(gè)人在一定時(shí)間內(nèi)直接或間接產(chǎn)生的二氧化碳排放總量,通過(guò)二氧化碳去除手段,達(dá)到“凈零排放”目的。 本基金投資標(biāo)的將圍繞碳中和目標(biāo)下減碳路徑所涉及的相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈和行業(yè)。從碳排放源出發(fā),中國(guó)碳中和的減碳路徑主要是電力行業(yè)脫碳化、工業(yè)行業(yè)節(jié)能化、交運(yùn)行業(yè)電力化、建筑行業(yè)綠色化。具體的減碳路徑、對(duì)應(yīng)產(chǎn)業(yè)鏈如下: ①電力行業(yè):對(duì)應(yīng)新能源產(chǎn)業(yè)鏈和傳統(tǒng)能源改造,包括光伏、風(fēng)電、核電、水電、分布式發(fā)電、儲(chǔ)能系統(tǒng)、特高壓、智慧電網(wǎng)、傳統(tǒng)火電的清潔改造等; ②工業(yè)行業(yè):對(duì)應(yīng)節(jié)能減排產(chǎn)業(yè)鏈。指在工業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)中,通過(guò)技術(shù)升級(jí)與工藝改造減少碳排放量,涉及鋼鐵、化工、電力設(shè)備、綠色電器和機(jī)械設(shè)備行業(yè)。其中:鋼鐵行業(yè)主要關(guān)注綠色生產(chǎn)工藝改造,包括特種鋼鐵、電爐煉鋼和氫能煉鋼,實(shí)現(xiàn)鋼鐵生產(chǎn)脫碳;化工行業(yè)主要關(guān)注不斷改造并實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級(jí)的傳統(tǒng)化工行業(yè)和新材料;電力設(shè)備行業(yè)主要關(guān)注電池、電機(jī)和其他電源設(shè)備的低碳升級(jí)和改造,以及光伏、風(fēng)電、儲(chǔ)能、氫能等新能源電力設(shè)備和新型電力系統(tǒng)建設(shè)(電子電機(jī)設(shè)備、電網(wǎng)設(shè)備),以及產(chǎn)業(yè)鏈上游材料和電子器件;機(jī)械設(shè)備行業(yè)主要關(guān)注節(jié)能減排、能源軌交、自動(dòng)化設(shè)備和持續(xù)創(chuàng)新升級(jí)、靈活改造的傳統(tǒng)設(shè)備、電動(dòng)化工程機(jī)械;綠色電器關(guān)注節(jié)能低碳家電產(chǎn)業(yè)與節(jié)能房屋照明設(shè)施。 ③汽車(chē)行業(yè):對(duì)應(yīng)新能源車(chē)產(chǎn)業(yè)鏈。關(guān)注四方面,一是與新能源汽車(chē)相關(guān)的汽車(chē)行業(yè);二是新能源電池產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)的有色金屬和制造設(shè)備;三是提供數(shù)據(jù)、通信服務(wù)和實(shí)現(xiàn)智能化操作的軟件或服務(wù)的企業(yè),包括電子、軟硬件開(kāi)發(fā)和服務(wù)、與高速信號(hào)傳輸相關(guān)的通信服務(wù)和通信設(shè)備產(chǎn)業(yè)。 ④公共行業(yè):對(duì)應(yīng)交通節(jié)能減排工程、綠色倉(cāng)儲(chǔ)物流建設(shè)、綠色數(shù)據(jù)中心。 ⑤建筑行業(yè):對(duì)應(yīng)綠色建筑產(chǎn)業(yè)鏈,包括環(huán)保建材、裝配式建筑等。 ⑥環(huán)保行業(yè):對(duì)應(yīng)環(huán)保產(chǎn)業(yè)鏈。主要投資領(lǐng)域?yàn)榄h(huán)保裝備和污染治理,包括廢水、廢氣、廢渣、土壤污染的監(jiān)測(cè)、處置設(shè)備與材料,林業(yè)碳匯,以及新能源運(yùn)營(yíng)等。 若未來(lái)由于政策變化或者技術(shù)創(chuàng)新所導(dǎo)致本基金界定的碳中和主題相關(guān)行業(yè)和公司相關(guān)業(yè)務(wù)的覆蓋范圍發(fā)生變動(dòng),基金管理人在履行適當(dāng)程序后,有權(quán)適時(shí)對(duì)上述定義進(jìn)行補(bǔ)充和修訂。 (2)行業(yè)配置策略 根據(jù)碳中和主題相關(guān)各行業(yè)的特征,本基金將從行業(yè)發(fā)展生命周期、行業(yè)景氣度、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局、技術(shù)水平及其發(fā)展趨勢(shì)等多角度,綜合評(píng)估各個(gè)行業(yè)的投資價(jià)值。 (3)個(gè)股精選策略 在行業(yè)配置的基礎(chǔ)上,本基金管理人將采用自下而上的研究方法,采取定性和定量分析相結(jié)合的方法對(duì)上市公司基本面進(jìn)行深入分析,運(yùn)用不同的估值方法對(duì)上市公司的估值水平進(jìn)行分析,精選優(yōu)質(zhì)股票構(gòu)建投資組合。 1)本基金對(duì)上市公司的定性分析主要包括以下幾個(gè)方面:a、公司的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì):重點(diǎn)考察公司的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)、資源優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)、政策優(yōu)勢(shì)等;b、公司的盈利模式:對(duì)企業(yè)盈利模式的考察重點(diǎn)關(guān)注企業(yè)盈利模式的屬性以及成熟程度,是否具有不可復(fù)制性、可持續(xù)性、穩(wěn)定性;c、公司治理方面:考察上市公司是否有清晰、合理、可執(zhí)行的發(fā)展戰(zhàn)略,是否具有合理的治理結(jié)構(gòu),管理團(tuán)隊(duì)是否團(tuán)結(jié)高效、經(jīng)驗(yàn)豐富,是否具有進(jìn)取精神等。 2)本基金主要對(duì)反映上市公司質(zhì)量和增長(zhǎng)潛力的成長(zhǎng)性指標(biāo)、財(cái)務(wù)指標(biāo)和估值指標(biāo)等進(jìn)行定量分析,包括:a、成長(zhǎng)性指標(biāo):收入增長(zhǎng)率、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)增長(zhǎng)率和凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率等;b、財(cái)務(wù)指標(biāo):毛利率、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)率、凈利率、凈資產(chǎn)收益率、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)凈收益/利潤(rùn)總額等;c、估值指標(biāo):市盈率(PE)、市盈率相對(duì)盈利增長(zhǎng)比率(PEG)、市銷(xiāo)率(PS)和總市值等。 (4)港股通標(biāo)的股票投資策略 對(duì)于港股通標(biāo)的股票投資,本基金將優(yōu)先將基本面優(yōu)秀、資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表健康,市場(chǎng)空間巨大,行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力突出的港股納入本基金的股票投資組合。 存托憑證投資策略 本基金將在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下,依照基金投資目標(biāo)和股票投資策略,基于對(duì)基礎(chǔ)證券投資價(jià)值的深入研究和判斷,通過(guò)定性分析和定量分析相結(jié)合的方式,精選出具有比較優(yōu)勢(shì)的存托憑證。 融資業(yè)務(wù)的投資策略 本基金在參與融資業(yè)務(wù)時(shí)將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則,在法律法規(guī)允許的范圍和比例內(nèi)、風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下,本著謹(jǐn)慎原則,根據(jù)投資管理的需要參與融資業(yè)務(wù)。若相關(guān)融資業(yè)務(wù)的法律法規(guī)發(fā)生變化,本基金將從其最新規(guī)定。 今后,隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展、金融工具的豐富和交易方式的創(chuàng)新等,本基金還將積極尋求其他投資機(jī)會(huì),如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,本基金將在履行適當(dāng)程序后,將其納入投資范圍以豐富組合投資策略。
1、由于本基金A類(lèi)基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi),C類(lèi)基金份額收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi),各類(lèi)基金份額類(lèi)別對(duì)應(yīng)的可供分配利潤(rùn)將有所不同,本基金同一類(lèi)別的每份基金份額享有同等分配權(quán); 2、本基金收益分配方式分兩種:現(xiàn)金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額進(jìn)行再投資;若投資者不選擇,本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅; 3、基金收益分配后各類(lèi)基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基準(zhǔn)日的各類(lèi)基金份額凈值減去每單位該類(lèi)基金份額收益分配金額后不能低于面值; 4、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數(shù)最少為1次,具體分紅方案見(jiàn)基金管理人根據(jù)基金運(yùn)作情況屆時(shí)不定期發(fā)布的相關(guān)分紅公告,若基金合同生效不滿(mǎn)3個(gè)月則可不進(jìn)行收益分配; 5、在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下,基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后可對(duì)基金收益分配原則和支付方式進(jìn)行調(diào)整,無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì); 6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
本基金為混合型基金,其風(fēng)險(xiǎn)收益水平理論上高于貨幣市場(chǎng)基金和債券型基金,低于股票型基金。 本基金可投資港股通標(biāo)的股票,將面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)。