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| 基金全稱 | 建信中證申萬有色金屬指數(shù)分級發(fā)起式證券投資基金 | 基金簡稱 | 建信有色金屬分級 |
|---|---|---|---|
| 基金代碼 | 165316（前端） | 基金類型 | 指數(shù)型-股票 |
| 發(fā)行日期 | 2015年07月13日 | 成立日期/規(guī)模 | 2015年08月06日 / 2.490億份 |
| 資產(chǎn)規(guī)模 | 0.61億元（截止至：2016年09月30日） | 份額規(guī)模 | 0.5517億份（截止至：2016年10月25日） |
| 基金管理人 | 建信基金 | 基金托管人 | 國信證券 |
| 基金經(jīng)理人 | 梁洪昀 | 成立來分紅 | 每份累計0.00元（0次） |
| 管理費率 | 1.00%（每年） | 托管費率 | 0.22%（每年） |
| 銷售服務費率 | ---（每年） | 最高認購費率 | 0.40%（前端） | 最高申購費率 | 0.50%（前端） 天天基金優(yōu)惠費率：0.05%（前端） | 最高贖回費率 | 1.50%（前端） |
| 業(yè)績比較基準 | 中證申萬有色金屬指數(shù)收益率×95%+商業(yè)銀行活期存款利率(稅后)×5% | 跟蹤標的 | 有色金屬 |
| 母子基金 | 165316（母）150333 150334（子） | 是否配對轉(zhuǎn)換 | 是 |
|---|---|---|---|
| 是否轉(zhuǎn)LOF | 否 | 封閉期 | 無 |
| 提前結(jié)束條款 | 無 | ||
| 定期折算日 | 正常情況下,基金份額定期折算基準日為每個會計年度12月第一個工作日。 | ||
|---|---|---|---|
| 不定期折算條件 | 當建信有色份額的基金份額凈值達到1.500元時或當建信有色B份額的基金份額參考凈值跌至 0.250 元時。 | ||
| 固定收益份額年化收益率 | 一年期定期存款利率(稅后)+4.5% | ||
|---|---|---|---|
| 虧損臨界點 | 無 | ||
| 保收益臨界點 | 無 | ||
| 超額收益臨界點 | 無 | ||
緊密跟蹤標的指數(shù),追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化,力爭將日均跟蹤偏離度控制在0.35%以內(nèi),年跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)。
暫無數(shù)據(jù)
本基金投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括標的指數(shù)成份股及其備選成份股(含中小板、創(chuàng)業(yè)板股票及其他中國證監(jiān)會核準上市的股票)、債券、股指期貨、權(quán)證以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其它金融工具(但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定)。
本基金采用被動式指數(shù)化投資方法,按照成份股在標的指數(shù)中的基準權(quán)重構(gòu)建指數(shù)化投資組合,并根據(jù)標的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變化進行相應調(diào)整。 當預期成份股發(fā)生調(diào)整或成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為時,或因基金的申購和贖回等對本基金跟蹤標的指數(shù)的效果可能帶來影響時,或因某些特殊情況導致流動性不足時,或其他原因?qū)е聼o法有效復制和跟蹤標的指數(shù)時,基金管理人可以對投資組合管理進行適當變通和調(diào)整,力求降低跟蹤誤差。 本基金力爭建信有色份額凈值增長率與同期業(yè)績比較基準之間的日均跟蹤偏離度不超過0.35%,年跟蹤誤差不超過4%。如因指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍,基金管理人應采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。 1、股票投資策略 (1)股票投資組合的構(gòu)建 本基金在建倉期內(nèi),將按照標的指數(shù)各成份股的基準權(quán)重對其逐步買入,在力求跟蹤誤差最小化的前提下,本基金可采取適當方法,以降低買入成本。當遇到成份股停牌、流動性不足等其他市場因素而無法依指數(shù)權(quán)重購買某成份股及預期標的指數(shù)的成份股即將調(diào)整或其他影響指數(shù)復制的因素時,本基金可以根據(jù)市場情況,結(jié)合研究分析,對基金財產(chǎn)進行適當調(diào)整,以期在規(guī)定的風險承受限度之內(nèi),盡量縮小跟蹤誤差。 (2)股票投資組合的調(diào)整 本基金所構(gòu)建的股票投資組合將根據(jù)標的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動而進行相應調(diào)整,本基金還將根據(jù)法律法規(guī)中的投資比例限制、申購贖回變動情況,對其進行適時調(diào)整,以保證建信有色份額凈值增長率與標的指數(shù)收益率間的高度正相關(guān)和跟蹤誤差最小化?；鸸芾砣藢Τ煞莨傻牧鲃有赃M行分析,如發(fā)現(xiàn)流動性欠佳的個股將可能采用合理方法尋求替代。由于受到各項持股比例限制,基金可能不能按照成份股權(quán)重持有成份股,基金將會采用合理方法尋求替代。 1)定期調(diào)整 根據(jù)標的指數(shù)的調(diào)整規(guī)則和備選股票的預期,對股票投資組合及時進行調(diào)整。 2)不定期調(diào)整 根據(jù)指數(shù)編制規(guī)則,當標的指數(shù)成份股因增發(fā)、送配等股權(quán)變動而需進行成份股權(quán)重新調(diào)整時,本基金將根據(jù)各成份股的權(quán)重變化進行相應調(diào)整; 根據(jù)本基金的申購和贖回情況,對股票投資組合進行調(diào)整,從而有效跟蹤標的指數(shù); 根據(jù)法律、法規(guī)規(guī)定,成份股在標的指數(shù)中的權(quán)重因其它特殊原因發(fā)生相應變化的,本基金可以對投資組合管理進行適當變通和調(diào)整,力求降低跟蹤誤差。 2、債券投資策略 本基金可以根據(jù)流動性管理需要,選取到期日在一年以內(nèi)的政府債券進行配置。本基金債券投資組合將采用自上而下的投資策略,根據(jù)宏觀經(jīng)濟分析、資金面動向分析等判斷未來利率變化,并利用債券定價技術(shù),進行個券選擇。 3、股指期貨、權(quán)證等投資策略 本基金可投資股指期貨、權(quán)證和其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許的金融衍生產(chǎn)品。 本基金投資股指期貨將根據(jù)風險管理的原則,以套期保值為目的,主要選擇流動性好、 交易活躍的股指期貨合約。本基金力爭利用股指期貨的杠桿作用,降低申購贖回時現(xiàn)金資產(chǎn)對投資組合的影響及投資組合倉位調(diào)整的交易成本,達到穩(wěn)定投資組合資產(chǎn)凈值的目的。 基金管理人將建立股指期貨交易決策部門或小組,授權(quán)特定的管理人員負責股指期貨的投資審批事項,同時針對股指期貨交易制定投資決策流程和風險控制等制度并報董事會批準。 本基金通過對權(quán)證標的證券基本面的研究,并結(jié)合權(quán)證定價模型及價值挖掘策略、價差策略、雙向權(quán)證策略等尋求權(quán)證的合理估值水平,追求穩(wěn)定的當期收益。
在存續(xù)期內(nèi),本基金(包括建信有色份額、建信有色A份額、建信有色B份額)不進行收益分配。 法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
本基金屬于股票型基金,其預期的風險與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金,為證券投資基金中較高風險、較高預期收益的品種。同時本基金為指數(shù)基金,通過跟蹤標的指數(shù)表現(xiàn),具有與標的指數(shù)以及標的指數(shù)所代表的公司相似的風險收益特征。 從本基金所分拆的兩類基金份額來看,建信有色A 份額為穩(wěn)健收益類份額,具有低風險且預期收益相對較低的特征;建信有色 B 份額為積極收益類份額,具有高風險且預期收益相對較高的特征。