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| 基金全稱 | 國聯(lián)安國證ESG300交易型開放式指數(shù)證券投資基金 | 基金簡稱 | 國聯(lián)安國證ESG300ETF |
|---|---|---|---|
| 基金代碼 | 159653（主代碼） | 基金類型 | 指數(shù)型-股票 |
| 發(fā)行日期 | 2023年01月17日 | 成立日期/規(guī)模 | 2023年03月06日 / 2.330億份 |
| 資產(chǎn)規(guī)模 | 0.63億元（截止至：2024年09月30日） | 份額規(guī)模 | 0.6197億份（截止至：2024年09月30日） |
| 基金管理人 | 國聯(lián)安基金 | 基金托管人 | 上海銀行 |
| 基金經(jīng)理人 | 黃欣、章椹元 | 成立來分紅 | 每份累計0.00元（0次） |
| 管理費率 | 0.50%（每年） | 托管費率 | 0.06%（每年） |
| 銷售服務(wù)費率 | ---（每年） | 最高認購費率 | 0.80% |
| 最高申購費率 | --- | 最高贖回費率 | --- |
| 業(yè)績比較基準(zhǔn) | 國證ESG300指數(shù)收益率 | 跟蹤標(biāo)的 | 國證ESG300指數(shù) |
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù),追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
暫無數(shù)據(jù)
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股。 為更好地實現(xiàn)基金的投資目標(biāo),本基金還可投資于非成份股(包括主板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他中國證監(jiān)會允許上市的股票)、債券(包括國債、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、可轉(zhuǎn)換債券(含分離交易可轉(zhuǎn)債)、可交換債券、央行票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)等)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款、貨幣市場工具、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。 本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)以及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍。
本基金力爭將日均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.2%以內(nèi),年化跟蹤誤差控制在2%以內(nèi)。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤誤差超過上述范圍,基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤誤差進一步擴大。 股票投資策略 本基金主要采取完全復(fù)制法,即完全按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合,并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動進行相應(yīng)調(diào)整。但在因特殊情形導(dǎo)致基金無法完全投資于標(biāo)的指數(shù)成份股時,基金管理人可采取包括抽樣復(fù)制在內(nèi)的其他指數(shù)投資技術(shù)適當(dāng)調(diào)整基金投資組合,以達到緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。特殊情形包括但不限于:(1)法律法規(guī)的限制;(2)標(biāo)的指數(shù)成份股流動性嚴重不足;(3)標(biāo)的指數(shù)的成份股票長期停牌;(4)標(biāo)的指數(shù)成份股進行配股或增發(fā);(5)標(biāo)的指數(shù)成份股派發(fā)現(xiàn)金股息;(6)其他可能嚴重限制本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的合理原因等。 對于出現(xiàn)市場流動性不足、因法律法規(guī)原因個別成份股被限制投資等情況,導(dǎo)致本基金無法獲得足夠數(shù)量的股票時,基金管理人將通過投資成份股、非成份股、成份股個股衍生品等進行替代。 對于存托憑證投資,本基金將在深入研究的基礎(chǔ)上,通過定性分析和定量分析相結(jié)合的方式,精選出具有比較優(yōu)勢的存托憑證。 可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券投資策略 本基金將對可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的價值進行評估,選擇具有較高投資價值的可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券,根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況可適度進行投資。 金融衍生品投資策略 為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo),本基金可投資股指期貨和其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許的與標(biāo)的指數(shù)或標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股相關(guān)的衍生工具。 本基金可根據(jù)風(fēng)險管理原則,以套期保值為目的,選擇流動性好、交易活躍的股指期貨合約,利用股指期貨的杠桿作用,降低股票倉位頻繁調(diào)整帶來的交易成本,追求對標(biāo)的指數(shù)的緊密跟蹤。 融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)投資策略 本基金在參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)時將根據(jù)風(fēng)險管理的原則,在法律法規(guī)允許的范圍和比例內(nèi)、風(fēng)險可控的前提下,本著謹慎原則,參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 參與融資業(yè)務(wù)時,本基金將力爭利用融資的杠桿作用,降低因申購造成基金倉位較低帶來的跟蹤誤差,達到有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。 參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)時,本基金將從基金持有的融券標(biāo)的股票中選擇流動性好、交易活躍的股票作為轉(zhuǎn)融通出借交易對象,力爭為本基金份額持有人增厚投資收益。 未來,隨著證券市場投資工具的發(fā)展和豐富,本基金可相應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略,并在招募說明書更新中公告。
1、基金收益評價日核定的基金累計報酬率超過標(biāo)的指數(shù)同期累計報酬率時,基金管理人可以進行收益分配;具體分紅方案見基金管理人屆時發(fā)布的相關(guān)分紅公告; 2、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下,收益分配比例根據(jù)以下原則確定:使收益分配后基金累計報酬率盡可能貼近標(biāo)的指數(shù)同期累計報酬率。若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配; 3、本基金收益分配方式為現(xiàn)金分紅; 4、基于本基金的性質(zhì)和特點,本基金收益分配無需以彌補虧損為前提,收益分配后基金份額凈值有可能低于面值; 5、每一基金份額享有同等分配權(quán); 6、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 在不違背法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下,基金管理人經(jīng)與托管人協(xié)商一致,可在按照監(jiān)管部門要求履行適當(dāng)程序后調(diào)整基金收益的分配原則,不需召開基金份額持有人大會,但應(yīng)于變更實施日前在規(guī)定媒介公告。
本基金為股票型基金,其預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益高于貨幣市場基金、債券型基金和混合型基金。本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股,具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險收益特征。