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| 基金全稱 | 光大陽光啟明星創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)主題混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 | 基金簡稱 | 光大陽光啟明星創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)主題混合C |
|---|---|---|---|
| 基金代碼 | 860053（前端） | 基金類型 | 混合型-偏股 |
| 發(fā)行日期 | 2013年04月10日 | 成立日期/規(guī)模 | 2020年08月18日 / -- |
| 資產(chǎn)規(guī)模 | 0.79億元（截止至：2024年09月30日） | 份額規(guī)模 | 1.2317億份（截止至：2024年09月30日） |
| 基金管理人 | 上海光大證券資產(chǎn)管理 | 基金托管人 | 光大銀行 |
| 基金經(jīng)理人 | 孟巍 | 成立來分紅 | 每份累計(jì)0.00元（0次） |
| 管理費(fèi)率 | 1.50%（每年） | 托管費(fèi)率 | 0.20%（每年） |
| 銷售服務(wù)費(fèi)率 | 0.80%（每年） | 最高認(rèn)購費(fèi)率 | ---（前端） |
| 最高申購費(fèi)率 | 0.00%（前端） | 最高贖回費(fèi)率 | 1.50%（前端） |
| 業(yè)績比較基準(zhǔn) | 中國戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)成份指數(shù)收益率×60%+中證港股通綜合指數(shù)(人民幣)收益率×20%+中債綜合指數(shù)收益率×20% | 跟蹤標(biāo)的 | 該基金無跟蹤標(biāo)的 |
在深入研究,控制和分散投資組合風(fēng)險(xiǎn)的前提下,實(shí)現(xiàn)集合計(jì)劃資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
暫無數(shù)據(jù)
本集合計(jì)劃的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具,包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(含創(chuàng)業(yè)板、中小板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許集合計(jì)劃投資的股票)、港股通標(biāo)的股票、債券(包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債券、政府支持債券、地方政府債券、可交換債券、可轉(zhuǎn)換債券(含分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分)及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許投資的債券)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款(包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款)、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許集合計(jì)劃投資其他品種,管理人在履行適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍。
(一)資產(chǎn)配置策略 本集合計(jì)劃通過定性與定量研究相結(jié)合的方法,確定投資組合中權(quán)益類資產(chǎn)和固定收益類資產(chǎn)的配置比例。本集合計(jì)劃通過動(dòng)態(tài)跟蹤海內(nèi)外主要經(jīng)濟(jì)體的GDP、CPI、利率等宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo),以及估值水平、盈利預(yù)期、流動(dòng)性、投資者心態(tài)等市場指標(biāo),確定未來市場變動(dòng)趨勢。本集合計(jì)劃通過全面評估上述各種關(guān)鍵指標(biāo)的變動(dòng)趨勢,對股票、債券等大類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)和收益特征進(jìn)行預(yù)測。根據(jù)上述定性和定量指標(biāo)的分析結(jié)果,運(yùn)用資產(chǎn)配置優(yōu)化模型,在目標(biāo)收益條件下,追求風(fēng)險(xiǎn)最小化目標(biāo),最終確定大類資產(chǎn)投資權(quán)重,實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)合理配置。 (二)權(quán)益類品種的投資策略 本集合計(jì)劃重點(diǎn)投資于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)主題相關(guān)行業(yè)。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略是中國未來提高經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量、經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)力調(diào)整的重要推動(dòng)力,隨著全社會(huì)對創(chuàng)新活動(dòng)的大力投入、國家相關(guān)政策的持續(xù)扶持,具有優(yōu)秀研發(fā)實(shí)力和創(chuàng)新精神的中國企業(yè)開始具備國際競爭力,企業(yè)的經(jīng)營效率也不斷提高,具有較好的長期投資價(jià)值。 1、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)主題的界定 黨的十八大提出堅(jiān)持走中國特色自主創(chuàng)新道路,實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略,出臺(tái)的《國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略》等重大政策措施將有效推動(dòng)發(fā)展方式向依靠知識(shí)積累、技術(shù)進(jìn)步和勞動(dòng)力素質(zhì)提升等方式轉(zhuǎn)變,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)向形態(tài)更高級、分工更精細(xì)、結(jié)構(gòu)更合理的階段演進(jìn)。 本集合計(jì)劃所定義的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)主題正是遵循國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略內(nèi)涵,重點(diǎn)關(guān)注有能力在技術(shù)研發(fā)、生產(chǎn)制造、銷售流通、消費(fèi)者服務(wù)等環(huán)節(jié)開展技術(shù)、產(chǎn)品和業(yè)務(wù)服務(wù)模式等創(chuàng)新實(shí)踐并取得一定成效的優(yōu)質(zhì)上市公司。本集合計(jì)劃關(guān)注企業(yè)研發(fā)投入的定量指標(biāo)并結(jié)合其他財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行綜合定性判斷,圍繞新興產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)賦能的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)挖掘投資機(jī)會(huì)。具體行業(yè)包括但不限于符合國家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù),或?qū)儆谛乱淮畔⒓夹g(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保、生物醫(yī)藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),以及互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能和制造業(yè)深度融合的創(chuàng)新企業(yè)。本集合計(jì)劃將重點(diǎn)關(guān)注以下領(lǐng)域: ①新一代信息技術(shù)領(lǐng)域,主要包括半導(dǎo)體和集成電路、電子信息、下一代信息網(wǎng)絡(luò)、人工智能、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、新興軟件、互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)和智能硬件等; ②高端裝備領(lǐng)域,主要包括智能制造、航空航天、先進(jìn)軌道交通、海洋工程裝備及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等; ③新材料領(lǐng)域,主要包括先進(jìn)鋼鐵材料、先進(jìn)有色金屬材料、先進(jìn)石化化工新材料、先進(jìn)無機(jī)非金屬材料、高性能復(fù)合材料、前沿新材料及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等; ④新能源領(lǐng)域,主要包括先進(jìn)核電、大型風(fēng)電、高效光電光熱、高效儲(chǔ)能及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等; ⑤節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域,主要包括高效節(jié)能產(chǎn)品及設(shè)備、先進(jìn)環(huán)保技術(shù)裝備、先進(jìn)環(huán)保產(chǎn)品、資源循環(huán)利用、新能源汽車整車、新能源汽車關(guān)鍵零部件、動(dòng)力電池及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等; ⑥生物醫(yī)藥領(lǐng)域,主要包括生物制品、高端化學(xué)藥、高端醫(yī)療設(shè)備與器械及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等。 ⑦符合創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)主題的其他領(lǐng)域。 同時(shí),本集合計(jì)劃對創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)主題的產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)行密切跟蹤,隨著市場環(huán)境、相關(guān)政策的不斷變化,相關(guān)主題的公司的范圍也會(huì)相應(yīng)改變。履行適當(dāng)程序后,本集合計(jì)劃將根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整相關(guān)主題概念和投資范圍的認(rèn)定。 2、個(gè)股選擇 定性分析方面,投資標(biāo)的的篩選將重點(diǎn)研究公司所處的行業(yè)景氣周期、未來發(fā)展前景、公司在產(chǎn)業(yè)鏈的地位和競爭力等來判斷公司是否具備優(yōu)秀的創(chuàng)新能力、高新技術(shù)企業(yè)資質(zhì)和持續(xù)成長性,并自下而上的考察公司自身發(fā)展階段所處的經(jīng)營周期和產(chǎn)品周期等因素,結(jié)合公司的盈利模式和公司治理結(jié)構(gòu)等多維度來綜合評估投資標(biāo)的的潛力。 定量分析方面,通過考察過去三年累計(jì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)占營業(yè)收入比例、研發(fā)人員及高學(xué)歷人員占比、無形資產(chǎn)和開發(fā)支出、人均產(chǎn)值等指標(biāo),篩選各項(xiàng)指標(biāo)平均處于行業(yè)前三分之一的公司進(jìn)行關(guān)注。在前述定性分析的基礎(chǔ)上,由管理人通過調(diào)研、財(cái)務(wù)分析及量化估值等方法形成對公司未來財(cái)務(wù)指標(biāo)的預(yù)測,再結(jié)合國際化視角的估值體系、結(jié)合PE、PB、PS、PEG等估值方法進(jìn)行公司估值,以判斷當(dāng)前股價(jià)是否存在高估和低估。 3、港股通股票投資策略 本集合計(jì)劃將通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制投資于香港股票市場,不使用合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)境外投資額度進(jìn)行境外投資。本集合計(jì)劃將關(guān)注在港股市場上市、具有行業(yè)代表性、A股市場稀缺性和核心競爭力的優(yōu)質(zhì)公司,關(guān)注港股市場在行業(yè)結(jié)構(gòu)、估值、AH股折溢價(jià)、股息率等方面具有吸引力的投資標(biāo)的。 (三)固定收益類品種投資策略 在債券投資方面,本集合計(jì)劃可投資于國債、金融債、企業(yè)債和可轉(zhuǎn)換債券等債券品種。本計(jì)劃將根據(jù)對利率走勢的預(yù)測、債券等級、債券的期限結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)、不同品種流動(dòng)性的高低等因素,構(gòu)造債券組合。 (四)資產(chǎn)支持證券投資策略 本集合計(jì)劃將重點(diǎn)對市場利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量、提前償還率、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償收益和市場流動(dòng)性等影響資產(chǎn)支持證券價(jià)值的因素進(jìn)行分析,并輔助采用定價(jià)模型,評估資產(chǎn)支持證券的相對投資價(jià)值并做出相應(yīng)的投資決策。 (五)衍生品投資策略 1、股指期貨投資策略 管理人可運(yùn)用股指期貨,以提高投資效率更好地達(dá)到本集合計(jì)劃的投資目標(biāo)。本集合計(jì)劃在股指期貨投資中將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則,以套期保值為目的,在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下,本著謹(jǐn)慎原則,參與股指期貨的投資,以管理投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),改善組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特性。 2、國債期貨的投資策略 本集合計(jì)劃投資國債期貨以套期保值為目的,國債期貨空頭的合約價(jià)值主要與債券組合的多頭價(jià)值相對應(yīng)。管理人通過動(dòng)態(tài)管理國債期貨合約數(shù)量,以獲取相應(yīng)債券組合的超額收益。
1、在符合有關(guān)集合計(jì)劃分紅條件的前提下,本集合計(jì)劃可進(jìn)行收益分配; 2、本集合計(jì)劃收益分配方式分兩種:現(xiàn)金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的集合計(jì)劃份額進(jìn)行再投資;若投資者不選擇,本集合計(jì)劃默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅; 3、集合計(jì)劃收益分配后集合計(jì)劃份額凈值不能低于面值;即集合計(jì)劃收益分配基準(zhǔn)日的集合計(jì)劃份額凈值減去每單位集合計(jì)劃份額收益分配金額后不能低于面值; 4、同一類別每一集合計(jì)劃份額享有同等分配權(quán); 5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
本集合計(jì)劃為混合型集合計(jì)劃,其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于債券型基金、債券型集合計(jì)劃、貨幣市場基金和貨幣型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,低于股票型基金和股票型集合計(jì)劃。 本集合計(jì)劃除了投資A股外,還可根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定投資香港聯(lián)合交易所上市的股票。除了需要承擔(dān)與境內(nèi)集合計(jì)劃類似的市場波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外,本集合計(jì)劃還面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)。