證監(jiān)會下發(fā)10份罰單！涉及6家券商 多和這一業(yè)務相關！有從業(yè)人員被認定為不適當人選

　　6月10日，證監(jiān)會一口氣公布了10份罰單，涉及中金公司、光大證券、中信證券、信達證券、海通證券和國融證券等6家證券公司，另有8位券商從業(yè)人員被采取了行政監(jiān)管舉措。

　　此為證監(jiān)會例行對券商，尤其是投行業(yè)務的常規(guī)罰單匯總，去年初開始，證監(jiān)會定期匯總會內(nèi)相關部門、派出機構、自律組織等依法對券商投行業(yè)務采取的行政監(jiān)管措施、自律懲戒措施，按季度在投行業(yè)務違規(guī)處罰信息公示平臺集中公示，此前已有上百條監(jiān)管信息集中公布。證監(jiān)會相關人士表示，將加大監(jiān)管執(zhí)法力度，著力完善制度規(guī)則體系，強化市場聲譽約束，促進投行主動歸位盡責。

　　多券商領罰單 和境外子公司相關

　　記者梳理顯示，中金公司、光大證券、中信證券、信達證券、海通證券等5家券商領罰單，均有境外子公司有關。

　　證監(jiān)會對中金公司采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)中金公司存在返程子公司天津佳成投資管理有限公司從事中金公司自用房地產(chǎn)投資開發(fā)項目，同時，有46家冗余的特殊目的實體(SPV)未在規(guī)定期限內(nèi)完成清理、22家SPV未在規(guī)定期限內(nèi)完成層級上翻。未按照《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經(jīng)營機構管理辦法》的規(guī)定修改境外子公司的章程。

　　光大證券則是因為境外子公司中國陽光富尊移民服務有限公司從事的移民服務不屬于金融相關業(yè)務范疇，存量業(yè)務尚未完成清理。未督促境外子公司完成所持OP EBS Fintech Investment Limited、東北特殊鋼集團股份有限公司、齊齊哈爾國宏投資中心(有限合伙)股權(合伙份額)清理。未按期完成至少1家子公司、1家特殊目的實體(SPV)的注銷，以及11家子公司、3家SPV的層級調(diào)整，未能有效壓縮境外子公司層級架構。被證監(jiān)會責令改正，并向上海證監(jiān)局提交整改報告。

　　中信證券同樣收到責令改正，并提交整改報告的行政監(jiān)管要求。證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)中信證券，2015年設立中信證券海外投資有限公司，未按照當時《證券法》第一百二十九條的規(guī)定報證監(jiān)會批準。未按期完成境外子公司股權架構調(diào)整工作，存在控股平臺下設控股平臺、專業(yè)子公司下設專業(yè)子公司、特殊目的實體(SPV)下設子公司、股權架構層級多達8層等問題。存在境外子公司從事房地產(chǎn)基金管理等非金融相關業(yè)務和返程子公司從事咨詢、研究等業(yè)務的問題。

　　和光大證券、中信證券的行政監(jiān)管措施相同的還有信達證券和海通證券。信達證券存在未完成香港控股平臺的設立。返程參股公司建信國貿(mào)(廈門)私募基金管理有限公司未完成清理。未按照《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經(jīng)營機構管理辦法》(以下簡稱《境外辦法》)的規(guī)定修改境外子公司的公司章程。此外，《境外辦法》給予了長達3年的整改時限，但公司在整改時限內(nèi)工作進展緩慢，對相關監(jiān)管承諾事項的作出和執(zhí)行較為隨意，對監(jiān)管相關規(guī)定的落實明顯不夠到位。

　　海通證券被發(fā)現(xiàn)境外子公司海通恒信金融集團有限公司下屬至少12家機構(包括海恒資產(chǎn)管理有限公司、海通恒信商業(yè)保理有限公司、海通恒信小微融資租賃(上海)有限公司等3家子公司、9家特殊目的實體等)的設立未按規(guī)定履行或者履行完畢備案程序。海通恒信國際融資租賃股份有限公司通過子公司從事的商業(yè)保理業(yè)務未完成清理，上述業(yè)務不屬于“融資租賃”業(yè)務范圍，且與《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經(jīng)營機構管理辦法》有關業(yè)務范圍的要求不符。境外經(jīng)營機構股權架構梳理以及整改方案制定工作不認真，存在重大錯漏，如恒信金融集團的相關層級調(diào)整計劃直至2021年8月才報告，恒信金融集團間接參股維天運通的情況2021年9月才補充。除涉及刑事案件或已提交上市申請項目外，海通開元國際投資有限公司以自有資金所投資(包括直接或者間接投資)境內(nèi)項目未完成清理。海通國際控股有限公司的公司章程未按照《境外辦法》的規(guī)定完成修訂。

　　投行業(yè)務未勤勉盡責 國融證券被監(jiān)管談話

　　在擔任上海富控互動娛樂股份有限公司出售上海中技樁業(yè)股份有限公司重大資產(chǎn)重組財務顧問過程中，國融證券被證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)存在未對標的資產(chǎn)的收入、關聯(lián)交易及上市公司的對外擔保等進行審慎核查的情況。證監(jiān)會決定對國融證券采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并對合規(guī)負責人、投行業(yè)務負責人進行監(jiān)管談話。

　　證監(jiān)會表示，國融證券應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執(zhí)行投行業(yè)務內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業(yè)務質量。國融證券應嚴格按照內(nèi)部問責制度對負有責任的業(yè)務人員、內(nèi)控人員和管理人員進行內(nèi)部問責，并向證監(jiān)會提交書面問責報告。

　　除了國融證券領罰單，另有國融證券并購重組財務顧問業(yè)務負責人楊某，重組財務顧問主辦人左某、劉某、羅某承擔相應的責任，其中，證監(jiān)會對楊某采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，左某、劉某、羅某被認定為不適當人選，在2022年6月7日至2022年9月6日期間，不得擔任上市公司并購重組財務顧問業(yè)務相關職務或者實際履行上述職務。

　　多位從業(yè)人員領罰單

　　除了上述國融證券的相關從業(yè)者外，信達證券的祝某、吳某作為公司分管境外子公司的高級管理人員、公司合規(guī)負責人被證監(jiān)會分別采取了監(jiān)管談話措施。海通證券分管境外業(yè)務的高級管理人員任某、時任合規(guī)負責人王某也被分別采取了監(jiān)管談話的行政措施。

　　證監(jiān)會始終高度重視投行業(yè)務質量，多措并舉督促保薦機構歸位盡責，把好資本市場“入口關”。建立健全投行業(yè)務違規(guī)處罰信息公示機制，強化市場聲譽約束是其中一項重要措施。

（文章來源：證券時報）

(原標題：證監(jiān)會下發(fā)10份罰單！涉及6家券商，多和這一業(yè)務相關！有從業(yè)人員被認定為不適當人選)

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