“固收+”周報(bào)（第59期）丨2022年注銷私募2217家 行業(yè)加速出清

　　聚焦“固收+”領(lǐng)域的創(chuàng)新與發(fā)展

　　監(jiān)管要聞

　　一、證監(jiān)會(huì)：確定菜籽油、菜籽粕、花生期貨和期權(quán)為境內(nèi)特定品種

　　根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第116號(hào))的有關(guān)規(guī)定，日前，證監(jiān)會(huì)確定鄭州商品交易所的菜籽油、菜籽粕、花生期貨和期權(quán)為境內(nèi)特定品種。上述品種于2023年1月12日引入境外交易者參與交易。

　　二、銀保監(jiān)會(huì)就《關(guān)于規(guī)范信托公司信托業(yè)務(wù)分類有關(guān)事項(xiàng)的通知(征求意見(jiàn)稿)》公開(kāi)征求意見(jiàn)

　　近日，銀保監(jiān)會(huì)起草了《關(guān)于規(guī)范信托公司信托業(yè)務(wù)分類有關(guān)事項(xiàng)的通知》(以下簡(jiǎn)稱《通知》)，并向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

　　《通知》強(qiáng)調(diào)信托公司受托人定位，根據(jù)各類信托服務(wù)的實(shí)質(zhì)，以信托目的、信托成立方式、信托財(cái)產(chǎn)管理內(nèi)容為分類維度，將信托業(yè)務(wù)分為資產(chǎn)管理信托、資產(chǎn)服務(wù)信托、公益/慈善信托三大類，并在每一大類業(yè)務(wù)下細(xì)分信托業(yè)務(wù)子項(xiàng)，規(guī)范每項(xiàng)業(yè)務(wù)的定義、邊界、服務(wù)內(nèi)容和禁止事項(xiàng)，明確分類工作的責(zé)任主體和工作要求。

　　三、銀保監(jiān)會(huì)就《商業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)監(jiān)督管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》公開(kāi)征求意見(jiàn)

　　銀保監(jiān)會(huì)根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》等法律法規(guī)以及《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，制定了《商業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)監(jiān)督管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)，自2022年12月29日起公開(kāi)征求意見(jiàn)。

　　《辦法》共六章48條，包括總則、基本要求、業(yè)務(wù)范圍與托管職責(zé)、管理要求、監(jiān)督管理和法律責(zé)任、附則等部分。主要內(nèi)容包括：一是明確商業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)的相關(guān)概念和基本原則。托管業(yè)務(wù)是商業(yè)銀行作為獨(dú)立第三方，為各類資產(chǎn)管理產(chǎn)品及社保基金、養(yǎng)老金、保險(xiǎn)資金等提供財(cái)產(chǎn)保管及相關(guān)服務(wù)的行為，商業(yè)銀行開(kāi)展托管業(yè)務(wù)遵循誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、獨(dú)立審慎、風(fēng)險(xiǎn)隔離原則，保障托管財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性。二是明確商業(yè)銀行開(kāi)展托管業(yè)務(wù)應(yīng)持續(xù)符合的基本要求。三是明確托管業(yè)務(wù)范圍和托管職責(zé)。要求商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照是否能夠?qū)嶋H控制，將托管產(chǎn)品財(cái)產(chǎn)分為可托管資產(chǎn)和其他資產(chǎn)，根據(jù)自身能力和服務(wù)水平提供適合的托管服務(wù)和其他服務(wù)，并應(yīng)通過(guò)托管合同明確各方的權(quán)利義務(wù)等。四是提出托管業(yè)務(wù)管理要求。要求商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立健全托管業(yè)務(wù)治理架構(gòu)，并從管理體系、管理制度、業(yè)務(wù)獨(dú)立性、授權(quán)控制、業(yè)務(wù)準(zhǔn)入、宣傳營(yíng)銷、數(shù)據(jù)保護(hù)等方面分別提出了具體要求。五是進(jìn)一步強(qiáng)化持續(xù)監(jiān)管措施、監(jiān)管處罰、數(shù)據(jù)報(bào)送和自律管理等相關(guān)安排。

　　四、銀保監(jiān)會(huì)發(fā)布《外國(guó)銀行分行綜合監(jiān)管評(píng)級(jí)辦法(試行)》

　　近日，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)發(fā)布《外國(guó)銀行分行綜合監(jiān)管評(píng)級(jí)辦法(試行)》(下稱《辦法》)。

　　《辦法》共三十六條，包括總則、核心要素評(píng)級(jí)、總行支持度評(píng)估、綜合監(jiān)管評(píng)級(jí)、評(píng)級(jí)程序、評(píng)級(jí)結(jié)果運(yùn)用、附則等七個(gè)章節(jié)?！掇k法》從總體上對(duì)外國(guó)銀行分行監(jiān)管評(píng)級(jí)工作進(jìn)行規(guī)范，對(duì)外國(guó)銀行分行評(píng)級(jí)的基本定義、適用范圍、主要原則、評(píng)級(jí)要素、基本程序、評(píng)級(jí)結(jié)果運(yùn)用等作出了原則性規(guī)定。

　　《辦法》一是明確外國(guó)銀行分行監(jiān)管評(píng)級(jí)基本體系。外國(guó)銀行分行綜合監(jiān)管評(píng)級(jí)包括核心要素評(píng)級(jí)和總行支持度評(píng)估兩部分，其結(jié)果以核心要素評(píng)級(jí)結(jié)果為基準(zhǔn)，總行支持度評(píng)估作為調(diào)整項(xiàng)。其中，核心要素評(píng)級(jí)包括風(fēng)險(xiǎn)管理、營(yíng)運(yùn)控制、合規(guī)性和資產(chǎn)質(zhì)量等4項(xiàng)評(píng)級(jí)要素；總行支持度評(píng)估包括總行的經(jīng)營(yíng)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、總行的財(cái)務(wù)狀況和管理能力以及總行對(duì)在華分行的支持度等3項(xiàng)評(píng)估要素。二是規(guī)范評(píng)級(jí)程序。外國(guó)銀行分行綜合監(jiān)管評(píng)級(jí)程序包括收集信息、初評(píng)、復(fù)評(píng)、審核、評(píng)級(jí)結(jié)果反饋、評(píng)級(jí)結(jié)果運(yùn)用、動(dòng)態(tài)調(diào)整、后評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)。其中，年度監(jiān)管評(píng)級(jí)工作結(jié)束后，外國(guó)銀行分行風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生重大變化的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對(duì)其監(jiān)管評(píng)級(jí)結(jié)果進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。三是對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果運(yùn)用作出指導(dǎo)。強(qiáng)調(diào)監(jiān)管評(píng)級(jí)結(jié)果是作為衡量外國(guó)銀行分行經(jīng)營(yíng)狀況、風(fēng)險(xiǎn)程度和風(fēng)險(xiǎn)管理能力，制定監(jiān)管規(guī)劃，合理配置監(jiān)管資源，采取監(jiān)管措施和行動(dòng)，開(kāi)展市場(chǎng)準(zhǔn)入的重要依據(jù)；明確監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)監(jiān)管評(píng)級(jí)結(jié)果對(duì)外國(guó)銀行分行采取分類監(jiān)管措施。

　　五、中基協(xié)：2022年注銷私募管理人2217家

　　1月3日，中基協(xié)在官微發(fā)布《2022年私募基金登記備案綜述》。數(shù)據(jù)顯示，2022年，管理人登記辦理通過(guò)1280家、中止224家、不予登記2家；基金備案方面，私募基金備案辦理通過(guò)34348只；辦理通過(guò)產(chǎn)品重大事項(xiàng)變更53714單、基金清算15902只。

　　截至2022年末，存續(xù)私募證券投資基金92754只，規(guī)模5.56萬(wàn)億元；2022年新備案私募證券投資基金25617只，備案規(guī)模2399.01億元。存續(xù)私募股權(quán)投資基金31550只，規(guī)模10.94萬(wàn)億元；2022年新備案私募股權(quán)投資基金3330只，備案規(guī)模2445.58億元。存續(xù)創(chuàng)業(yè)投資基金19354只，規(guī)模達(dá)2.83萬(wàn)億元；2022年新備案創(chuàng)業(yè)投資基金5395只，備案規(guī)模2020.00億元。

　　風(fēng)險(xiǎn)化解方面，中基協(xié)2022年對(duì)803家私募管理人開(kāi)展自律檢查，注銷私募管理人2217家，其中，主動(dòng)注銷管理人數(shù)量為去年同期的2.2倍，“出大于進(jìn)”的結(jié)構(gòu)調(diào)整趨勢(shì)進(jìn)一步鞏固。對(duì)48家機(jī)構(gòu)、78名基金從業(yè)人員作出紀(jì)律處分，分層分類處置初見(jiàn)成效。提升投訴調(diào)解質(zhì)量，辦理投訴信訪事項(xiàng)2908件，多元方式幫助投資者解決投資糾紛71件、挽回?fù)p失1.66億元。

　　行業(yè)結(jié)構(gòu)方面，私募基金管理人結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化。截至2022年末，協(xié)會(huì)登記的存續(xù)私募基金管理人23667家，同比下降3.8%；其中，私募證券投資基金管理人9022家，同比下降0.5%，私募股權(quán)及創(chuàng)投基金管理人14303家，同比下降4.7%。

　　百億私募基金管理人397家，同比增長(zhǎng)1.5%；其中，百億私募證券基金管理人113家、私募股權(quán)及創(chuàng)投基金管理人268家，同比分別下降1.2%、增長(zhǎng)3.9%。管理規(guī)模為零的機(jī)構(gòu)占比8.6%，較去年底減少4.5個(gè)百分點(diǎn)；管理規(guī)模在1000萬(wàn)以下的機(jī)構(gòu)占比27.1%，較去年底減少3.9個(gè)百分點(diǎn)。

　　外資私募證券基金管理人達(dá)到38家，管理規(guī)模672.84億元，母公司所在地覆蓋北美、亞歐非等主要資本市場(chǎng)。私募基金管理人在從業(yè)人員管理平臺(tái)完成注冊(cè)的全職員工18.30萬(wàn)人，其中取得基金從業(yè)資格的員工15.69萬(wàn)人。

　　新品發(fā)行

　　一、廣發(fā)安頤發(fā)行，22年固收元老執(zhí)掌

　　據(jù)悉，廣發(fā)安頤一年持有期混合C(交易代碼：017616)正在發(fā)行中，募集期為2022年12月26日至2023年1月9日，募集額度為80億元。

　　該基金持低波動(dòng)穩(wěn)健投資策略，兼顧風(fēng)險(xiǎn)與收益，力爭(zhēng)穩(wěn)健回報(bào)。主投風(fēng)險(xiǎn)較低的固收類資產(chǎn)，不高于30%倉(cāng)位投資權(quán)益資產(chǎn)，力爭(zhēng)收益增厚，追求攻守兼?zhèn)?，長(zhǎng)期穩(wěn)健的投資回報(bào)。該產(chǎn)品設(shè)置1年持有期，布局長(zhǎng)期投資機(jī)會(huì)。從偏債

　　混合型指數(shù)歷史數(shù)據(jù)來(lái)看，過(guò)去5年持有1年的收益率≥0的概率及平均收益率相對(duì)持有3月、6月更高。

　　該基金為廣發(fā)混合資產(chǎn)投資部總經(jīng)理曾剛掌舵，曾剛擁有22年從業(yè)經(jīng)歷，13年公募管理經(jīng)驗(yàn)，清華大學(xué)MBA出身，曾管理純債、二級(jí)債以及混合偏債等產(chǎn)品，歷經(jīng)市場(chǎng)牛熊考驗(yàn)，投研經(jīng)驗(yàn)豐富，管理中嚴(yán)控產(chǎn)品波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，在管的混合型產(chǎn)品成立以來(lái)均取得正收益。

　　二、東方紅錦惠甄選18個(gè)月持有期混合發(fā)行，股債搭配，穩(wěn)健出擊

　　據(jù)悉，東方紅錦惠甄選18個(gè)月持有期混合C(交易代碼：016833)正在發(fā)行中，募集時(shí)間為2022年12月28日至2023年1月16日。

　　該基金股債搭配，穩(wěn)健出擊。攻為權(quán)益增強(qiáng)加彈性，守有固收為主穩(wěn)打底。股債歷史常常呈現(xiàn)“蹺蹺板”或“雙?！弊邉?shì)，過(guò)去16年僅1年同跌。展望未來(lái)，隨著政策不斷發(fā)力，經(jīng)濟(jì)有望在下一階段迎來(lái)企穩(wěn)復(fù)蘇，該產(chǎn)品或?qū)⑹芤嬗诖恕?/p>

　　該基金擬任基金經(jīng)理為高德勇和王佳駿。高德勇?lián)碛袕?fù)合背景，金融機(jī)構(gòu)以及自營(yíng)任職經(jīng)驗(yàn)，宏觀形勢(shì)、貨幣政策分析能力強(qiáng)，擅長(zhǎng)組合精細(xì)化管理。王佳駿，帝國(guó)理工學(xué)院金融學(xué)碩士，擅長(zhǎng)大類資產(chǎn)配置，轉(zhuǎn)債研究獨(dú)到。

　　三、建信渤泰發(fā)行，力爭(zhēng)穩(wěn)健增值

　　據(jù)悉，建信渤泰債券C(交易代碼：016716)正在發(fā)行中，募集期為1月3日至2023年1月13日。

　　該產(chǎn)品在投資組合的構(gòu)建上將以債券資產(chǎn)為盾，以股票等權(quán)益資產(chǎn)為矛，債券倉(cāng)位不低于80%，權(quán)益?zhèn)}位不超過(guò)20%。力爭(zhēng)在復(fù)雜多變的市場(chǎng)中，實(shí)現(xiàn)進(jìn)可攻、退可守。

　　該產(chǎn)品擬任基金經(jīng)理為尹潤(rùn)泉，采取自下而上策略，投資風(fēng)格穩(wěn)健。其在管的二級(jí)債基建信雙息紅利A、C自2021年10月15日以來(lái)分別實(shí)現(xiàn)收益率7.37%、6.97%，同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率4.38%，具有超額收益。

　　四、匯豐晉信慧嘉債券基金發(fā)行，二級(jí)債基攻守有道

　　據(jù)悉，匯豐晉信慧嘉債券C(交易代碼：016652)正在發(fā)行中，募集時(shí)間為2022年12月12日至2023年1月13日。

　　該基金為二級(jí)債基，以固收資產(chǎn)作為組合配置的核心資產(chǎn)，同時(shí)可以適度參與權(quán)益投資，爭(zhēng)取向上收益的彈性。歷史業(yè)績(jī)來(lái)看，萬(wàn)得混合債券型二級(jí)基金指數(shù)整體呈向上趨勢(shì)，過(guò)去了年累計(jì)收益率 15.50%。尋求波動(dòng)和收益的相對(duì)平衡。該基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，投資于股票、可交換債券、可轉(zhuǎn)換債券等權(quán)益類資產(chǎn)比例不超過(guò)20%。該產(chǎn)品可通過(guò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、國(guó)家政策等因素的研究和預(yù)測(cè)，在權(quán)益市場(chǎng)行情向好時(shí)適度多配置股票等資產(chǎn)，在權(quán)益市場(chǎng)下行風(fēng)險(xiǎn)較大時(shí)適度減配，尋求波動(dòng)和收益的相對(duì)平衡。

　　該基金擬任基金經(jīng)理為蔡若林，擁有12年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，其中6年公募基金管理經(jīng)驗(yàn)，具有混合基金管理經(jīng)驗(yàn)，擅長(zhǎng)在合同范圍內(nèi)動(dòng)態(tài)配置不同資產(chǎn)。

（文章來(lái)源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道）

(原標(biāo)題：“固收+”周報(bào)（第59期）丨2022年注銷私募2217家，行業(yè)加速出清)

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