首批綠色普惠主題金融債基成立 合計發(fā)行規(guī)模近320億元

　　綠色金融作為金融“五篇大文章”之一，正成為公募發(fā)力布局的重點領域。近日，首批4只中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)基金先后宣告成立，發(fā)行規(guī)模合計近320億元。業(yè)內(nèi)人士表示，首批中債綠色普惠主題金融債基是綠色金融落地的重要成果之一，公募應堅持做綠色投資、可持續(xù)投資的踐行者，立足綠色金融體系，服務經(jīng)濟綠色發(fā)展。

　　首批綠色普惠主題金融債基成立

　　5月29日至6月3日，首批4只中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)基金先后成立，分別是嘉實中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)、東方中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)、國富中債綠色普惠金融債券指數(shù)、宏利中債綠色普惠金融債券優(yōu)選指數(shù)。從募集規(guī)模看，4只基金發(fā)行規(guī)模合計近320億元。

　　據(jù)基金公告，上述基金跟蹤的是中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)，成分券由在境內(nèi)公開發(fā)行且上市流通、發(fā)行期限5年及以下的支持綠色金融及普惠金融國家戰(zhàn)略落地的債券品種組成。從成分券種類看，主要是募集資金明確投向綠色、小微企業(yè)、三農(nóng)、脫貧攻堅、大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新領域的商業(yè)銀行債券及綠色政策性金融債券，不包含二級資本債券、次級債，信用債主體評級為AAA，信用債中債市場隱含評級為AAA-及以上。

　　中央結(jié)算公司總經(jīng)理徐良堆表示，中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)所募集資金投向綠色、小微、三農(nóng)、科技創(chuàng)新領域的高等級金融債，引導金融市場資金流向綠色金融、普惠金融相關領域，助力二者融合發(fā)展。

　　“與傳統(tǒng)投資策略相比，綠色和可持續(xù)投資相關指數(shù)的主題非常明確，聚焦更為精準，并且具有成本效益高、透明性高、交易成本低等指數(shù)化投資的優(yōu)勢?！眹８惶m克林基金總經(jīng)理兼投資總監(jiān)徐荔蓉表示，未來隨著綠色和可持續(xù)投資內(nèi)涵的不斷豐富，綠色普惠指數(shù)的發(fā)展空間值得期待。

　　在嘉實基金總經(jīng)理經(jīng)雷看來，首批綠色普惠金融債券指數(shù)基金通過將綠色普惠研究及投資過程進行有效融合，在整個投資流程里充分考慮環(huán)境、社會以及公司治理因素，把對財務業(yè)績有重要影響的因素納入整個分析框架和投資決策流程中，深度引導實體經(jīng)濟進一步可持續(xù)發(fā)展。該品種的面世，進一步豐富了綠色普惠金融領域的投資標的，意味著公募基金在綠色普惠的道路上邁出了新的步伐。

　　將可持續(xù)投資理念融入投資框架

　　近年來，綠色債券產(chǎn)品不斷擴容。2023年，招商CFETS銀行間綠色債券指數(shù)、路博邁中國綠色債券等基金相繼成立。今年以來，寶盈綠色普惠金融債基金、鵬華綠色債券基金、摩根共同分類目錄綠色債券基金等產(chǎn)品陸續(xù)上報。

　　綠色和可持續(xù)投資領域愈發(fā)受關注。據(jù)晨星中國統(tǒng)計，投資者對可持續(xù)投資的關注度在提升，中國可持續(xù)投資相關基金最近幾年經(jīng)歷了快速發(fā)展，基金數(shù)量每年大幅增長，而且每年均呈現(xiàn)資金凈流入，基金公司目前也在持續(xù)完善其可持續(xù)投資方法并不斷投入資源。

　　除了布局產(chǎn)品以外，多家基金公司明確將綠色投資和責任投資納入投資理念中。“公司加大了相關產(chǎn)品布局力度，綠色產(chǎn)品數(shù)量持續(xù)增長，將積極服務國家綠色發(fā)展戰(zhàn)略和實體經(jīng)濟轉(zhuǎn)型?！惫ゃy瑞信基金表示，公司持續(xù)探索建立可持續(xù)投資決策體系，設立可持續(xù)投資委員會，修訂相關股票池制度，并建立了ESG風險負面剔除機制。同時，公司還圍繞ESG政策跟蹤、數(shù)據(jù)采集、評級模型完善推進可持續(xù)投研體系的建設工作；利用第三方ESG數(shù)據(jù)評級資源，以及定量模型與定性分析相結(jié)合的方式，持續(xù)完善內(nèi)部評級體系。

　　國海富蘭克林基金表示，在策略制定和投資決策過程中，前置性地考慮包括“綠色投資”“公司治理”在內(nèi)的重大ESG指標，重點關注環(huán)境指標影響，在綠色投資戰(zhàn)略管理、綠色投資制度建設、綠色投資產(chǎn)品運作等方面做積極研究，服務經(jīng)濟綠色發(fā)展。

　　與此同時，簽署聯(lián)合國負責任投資原則的公募基金公司數(shù)量顯著提升，2017年底只有2家，如今已超過25家，其中包括華夏基金、易方達基金、嘉實基金、廣發(fā)基金、博時基金等大型基金公司。

　　著眼長期多維度發(fā)力

　　如何做好綠色金融這篇大文章？嘉實基金表示，公募做好綠色金融不只是在投融資微觀層面配置綠色低碳相關股債資產(chǎn)，還得立足綠色金融體系持續(xù)發(fā)展，將戰(zhàn)略規(guī)劃、制度建設、風險治理、長期收益考量等納入其中。

　　在海富通基金總經(jīng)理任志強看來，公募基金應堅持可持續(xù)發(fā)展理念，做綠色投資、可持續(xù)投資的踐行者，支持綠色低碳發(fā)展，開發(fā)符合綠色發(fā)展方向的基金產(chǎn)品，持續(xù)完善ESG評價體系，把環(huán)境、社會、治理因素融入投資管理和企業(yè)運營的各個環(huán)節(jié)。

　　“對于基金公司而言，如何將ESG因素更好地融入投資分析和決策中并兼顧投資收益，以及如何應對ESG投資在快速發(fā)展中出現(xiàn)的泡沫、‘漂綠’等問題，都需要去不斷探索、尋找解決方案。此外，雖然越來越多的機構(gòu)開始重視ESG投資，但對于個人投資者，他們的可持續(xù)投資意識仍需進一步提升，行業(yè)需要通過更多的投資者教育來加強認知的提升，幫助投資者理解什么是可持續(xù)投資以及為何要進行可持續(xù)投資，從而推動可持續(xù)投資的發(fā)展。”晨星中國建議，市場亟須制定統(tǒng)一的可持續(xù)投資基金信息披露標準，以提高公募基金ESG指標的透明度。

（文章來源：上海證券報）

(原標題：首批綠色普惠主題金融債基成立 合計發(fā)行規(guī)模近320億元)

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