證監(jiān)會核準泰康基金專戶業(yè)務資格、睿遠基金QDII資格

　　【導讀】證監(jiān)會核準泰康基金專戶業(yè)務資格、睿遠基金QDII資格

　　9月6日，證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布的行政許可信息顯示，泰康基金、睿遠基金于日前分別獲批私募資產管理業(yè)務資格、QDII資格。

泰康基金私募資產管理業(yè)務資格獲批

　　批復文件顯示，9月3日，證監(jiān)會核準了泰康基金私募資產管理業(yè)務資格。

　　去年7月，泰康基金提交了私募資產管理業(yè)務資格的申請材料；今年2月，申請獲得受理；3月中旬，證監(jiān)會對公司提交的資格申請文件提出反饋意見。

　　關于申請該業(yè)務資格的初衷，泰康基金相關人員表示，私募資產管理業(yè)務是基金管理公司進一步拓寬業(yè)務范圍，增加業(yè)務場景，更好地服務于投資者多元化投資需求的重要業(yè)務。希望通過這一業(yè)務的開展，更加充分發(fā)揮自身的投研能力和優(yōu)勢，努力滿足不同投資者個性化的財富管理需求。

　　泰康基金前身為泰康資產公募事業(yè)部，2015年4月，泰康資產作為首家獲得公募基金管理業(yè)務資格的保險資產管理公司，以公募事業(yè)部的方式進軍公募基金領域。為了讓公募基金業(yè)務實現(xiàn)更加市場化、專業(yè)化的發(fā)展，泰康資產向證監(jiān)會申請設立獨立的基金管理子公司泰康基金，并將已有公募基金業(yè)務全部平移至泰康基金。2021年9月，泰康基金正式獲得監(jiān)管機構批準設立并于同年10月完成工商注冊，注冊資本為1.2億元。

　　截至2024年6月末，泰康基金管理規(guī)模突破1400億元，合計服務客戶超過1200萬個。其中，非貨規(guī)模接近1000億元，公募產品超80只，債券型基金規(guī)模占比較大。

　　作為保險系的一員，泰康基金秉承了股東泰康資產優(yōu)秀的險資投資基因，固收投資管理能力卓越，多只固收類產品長期投資業(yè)績優(yōu)秀。

　　除了固收領域，泰康基金還打造了多元風格的權益投資體系，覆蓋A股、港股雙市場，靈活運用多種策略，構建多樣的投資能力圈，強調風險回撤控制能力，追求長期投資回報，旗下產品也有不俗的表現(xiàn)。

　　據(jù)了解，秉持泰康保險集團的長期主義精神，近年來泰康基金高度重視絕對收益能力建設，不斷提升資產配置、策略化和風險控制能力，并將絕對收益指標納入投研考核體系。

　　另一方面，雖說專戶業(yè)務已是基金公司的標配，但目前仍有不少公司尚未具備這一資格。

　　根據(jù)證監(jiān)會9月6日更新的文件，目前同泰基金、恒越基金、西藏東財基金、蜂巢基金、中庚基金、國新國證基金均申請了該項資格。其中，蜂巢基金于去年3月獲得第一次反饋意見，國新國證基金于去年7月對資料進行補正，其余公司尚無最新進展。

　　此外，與此前列表相比，部分尚未獲得受理的公司在表格中消失，如弘毅遠方基金、瑞達基金。

　　北京一位公募人士認為，公募基金公司申請私募資產管理業(yè)務資格，一方面是為了滿足投資者多元化的投資需求；另一方面是為了拓寬公司業(yè)務范圍，為公司挖掘新的增長點。而由于私募資管業(yè)務所涉及的風險相對較高，監(jiān)管部門加強對公司資質的審核，讓公司相關業(yè)務的合規(guī)性和風險控制能力得到保障，有利于市場長期穩(wěn)健發(fā)展，以及保護投資者利益。

　　還有業(yè)內人士認為，公募基金發(fā)展私募資產管理業(yè)務，是進行多資產配置、完善多元化理財?shù)闹匾白ナ帧?，這一業(yè)務的開展不僅需要長遠的戰(zhàn)略規(guī)劃和明確的發(fā)展目標，還需要從投研、產品、服務等多個方面進行充分的資源配置。有些基金公司成立時間雖然不短，但經(jīng)過多年發(fā)展，公募業(yè)務本身仍沒有太大起色，發(fā)展專戶業(yè)務或缺乏良好的基礎。

　　值得一提的是，在去通道、凈值化背景下，過去幾年公募基金專戶規(guī)模呈下降趨勢，但近期已漸趨平穩(wěn)。

　　基金業(yè)協(xié)會公布的數(shù)據(jù)顯示，截至今年7月底，公募基金公司的私募產品規(guī)模為4.83萬億元，較去年底的4.77萬億元微幅增長1.26%，但較2022年底縮水超7%。

　　據(jù)基金業(yè)協(xié)會另一項數(shù)據(jù)顯示，截至今年二季度末，20強基金公司專戶業(yè)務的月均規(guī)模合計為3.24萬億元，相較去年末的3.25萬億元微幅下滑，但較2022年底的3.71萬億元出現(xiàn)了10%以上的降幅。

睿遠基金獲批QDII資格

　　批復文件顯示，8月29日，證監(jiān)會核準睿遠基金作為合格境內機構投資者從事境外證券投資管理業(yè)務，要求該公司據(jù)此辦理變更業(yè)務范圍手續(xù)。

　　證監(jiān)會指出，睿遠基金應當自批復之日起6個月內完成境外證券投資管理業(yè)務的籌備工作，籌備情況通過上海證監(jiān)局現(xiàn)場檢查前，公司不得開展境外證券投資管理業(yè)務。

　　此外，公司應嚴格按照《中華人民共和國證券投資基金法》《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》及其他相關規(guī)定，從事境外證券投資管理業(yè)務。

　　睿遠基金成立于2018年，截至今年6月末，公司管理規(guī)模為403.78億元，相較于一季度末微增2%。

　　近年來，隨著投資者對海外資產配置需求的增加，以及QDII產品良好的業(yè)績表現(xiàn)，基金公司申請QDII業(yè)務資格的積極性不減。證監(jiān)會官網(wǎng)顯示，截至目前，共有9家公司正在排隊申請QDII資格，分別為方正富邦基金、中金基金、信達澳亞基金、安信基金、諾德基金、財通資管、博道基金、鵬揚基金、泓德基金。

　　其中，博道基金、鵬揚基金、泓德基金均在今年提交了QDII業(yè)務資格申請，并分別于3月、5月和6月對資料進行補正。

　　另據(jù)國家外匯管理局最新披露的合格境內機構投資者投資額度審批情況表，截至今年8月末，189家機構合計QDII投資額度達1677.89億美元。

　　具體來看，41家銀行機構合計額度為275.8億美元，76家證券基金類機構合計額度為921.7億美元，48家保險類機構合計額度為390.23億美元，24家信托類機構合計額度為90.16億美元。

（文章來源：中國基金報）

(原標題：證監(jiān)會核準泰康基金專戶業(yè)務資格、睿遠基金QDII資格)

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