朱雀基金一則高管變更公告引質(zhì)疑

　　近日，朱雀基金發(fā)布公司高管人員變更公告，公告顯示，公司副總經(jīng)理、督察長信息均發(fā)生變更。張勁騏、潘約中新任副總經(jīng)理，梁躍軍代任督察長，謝琮任期屆滿離任督察長。不過，公司董事長史雅茹的變更未出現(xiàn)在高管變更公告當(dāng)中，僅在公司官網(wǎng)進行公示，引起了關(guān)于此舉未達基金信披要求的討論。

　　有業(yè)內(nèi)人士向《每日經(jīng)濟新聞》記者回應(yīng)，董事長不屬于高管，未在臨時信披要求之列。從現(xiàn)行的《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》以及《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》來看，確有相關(guān)界定的說明，但涉及董事長變更的信息未出現(xiàn)在公募基金公司高管變更公告的情況仍不多見。

　　董事長已變更為史雅茹

　　近日，朱雀基金一則高管變更公告引起業(yè)內(nèi)關(guān)注，事發(fā)該公告未提及董事長的變更信息，但朱雀基金官方網(wǎng)站上已經(jīng)將具體人員名單進行了公示。

　　11月2日，朱雀基金發(fā)布公告稱，公司高管人員發(fā)生變更，變更類型包括新任基金管理公司副總經(jīng)理、代任基金管理公司督察長以及離任基金管理公司督察長。張勁騏、潘約中新任副總經(jīng)理，梁躍軍代任督察長，謝琮任期屆滿離任督察長。

　　《每日經(jīng)濟新聞》記者在11月7日查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)網(wǎng)站時發(fā)現(xiàn)，朱雀基金管理有限公司的主要人員信息中，董事長仍顯示鄔錦明，而從基金公司官方網(wǎng)站的人員公示信息來看，董事長已變更為史雅茹。

　　針對這一情況，業(yè)內(nèi)已有關(guān)注這一現(xiàn)象的聲音出現(xiàn)。有觀點認(rèn)為，董事長的變更需要出現(xiàn)在公司高管變更的內(nèi)容當(dāng)中，否則會涉及基金公司信披不合規(guī)的情形。

　　11月7日，有業(yè)內(nèi)人士向記者回應(yīng)，董事長不屬于高管，未在臨時信披要求之列。該人士表示，高管變更公告要求“基金管理人高級管理人員，基金經(jīng)理發(fā)生變動等”需要進行披露，不要求董事長變更進行披露，且根據(jù)2022年《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》，董事長不屬于高級管理人員。

　　記者查詢《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》，其中對基金臨時信息披露事件的說明當(dāng)中，包括基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動。

　　根據(jù)2022年4月1日施行的《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》來看，高級管理人員不包括證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事。但對董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人的人員名單在官方網(wǎng)站進行公示，并自發(fā)生變化之日起20個工作日內(nèi)進行更新。

　　業(yè)內(nèi)披露方式有所差異

　　如此看來，董事長雖然算作董事之一，但相關(guān)規(guī)定對于高管的界定未包含董事。按照這樣的邏輯，在基金公司進行臨時信息披露時，涉及高管變更事件的情況說明時，是否可以不在公告內(nèi)容當(dāng)中出現(xiàn)？

　　11月7日，《每日經(jīng)濟新聞》記者也同業(yè)內(nèi)多位法務(wù)人士交流，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，首先對于信披的確認(rèn)，基金公司網(wǎng)站簡單的公示與指定報刊和指定網(wǎng)站的格式化文本說明存在差異，但都有公告的目的。

　　有法律人士告訴記者：“董事（長）與高管是不同的，按照規(guī)定，董事變更只需要在官網(wǎng)披露就行，這是可以的。有時候董事和高管相互兼任，有時候董事干了高管的活，所以很多人把董事誤以為也是高管?！?/p>

　　不過，也有法律界人士表示，更改公示的名單本質(zhì)上也屬于重新發(fā)文，算作最新消息的一類，應(yīng)該對這些信息突出更新的原因。當(dāng)然，按照前述業(yè)內(nèi)人士的說法，基金公司依照相關(guān)規(guī)定進行披露算是合規(guī)。

　　對此，記者也注意到，公募基金公司歷來發(fā)布的有關(guān)高管變更公告當(dāng)中，涉及董事長變更的一般都會進行公布。有基金公司內(nèi)部人士坦言，董事長的變更也需要公布。

　　另有受訪者則表示，如果沒有明確規(guī)定董事長屬于高管，那么就不屬于披露的范圍，董事長是董事，但不屬于高級管理人員。對于基金公司普遍對董事長的變更在高管變更公告中列示，其表示，也許只是公司自己的披露政策，對于董監(jiān)高都做披露，但不屬于監(jiān)管強制披露的要求。

（文章來源：每日經(jīng)濟新聞）

(原標(biāo)題：朱雀基金一則高管變更公告引質(zhì)疑)

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