共罰沒1500萬 這家券商兩投行項(xiàng)目處罰落定

　　11月8日晚間，東吳證券公告稱收到來自監(jiān)管的《行政處罰事先告知書》。中國證監(jiān)會(huì)已對(duì)相關(guān)案情調(diào)查完畢，擬對(duì)該公司涉嫌國美通訊、紫鑫藥業(yè)的非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，依法作出行政處罰。

　　根據(jù)公告，中國證監(jiān)會(huì)將對(duì)東吳證券及相關(guān)的4位保薦代表人給予警告，并合共罰沒1500萬元。東吳證券則表示，將誠懇接受處罰，深刻反思、汲取教訓(xùn)，進(jìn)一步強(qiáng)化投行業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制，全面提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量，履行好資本市場(chǎng)“看門人”的責(zé)任；并將認(rèn)真學(xué)習(xí)并積極貫徹資本市場(chǎng)新“國九條”，踐行以投資者為本，強(qiáng)化功能性定位，更好服務(wù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。

　　事涉國美通訊、紫鑫藥業(yè)定增

　　今年4月，東吳證券收到中國證監(jiān)會(huì)《立案告知書》，因其涉嫌國美通訊、紫鑫藥業(yè)的非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，中國證監(jiān)會(huì)于4月8日決定對(duì)東吳證券立案。如今7個(gè)月時(shí)間過去，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本案已調(diào)查完畢，擬依法作出行政處罰。

　　經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)查明，東吳證券在為國美通訊2020年非公開發(fā)行股票提供保薦承銷服務(wù)過程中未勤勉盡責(zé)，未審慎核查發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，出具的《發(fā)行保薦書》《非公開發(fā)行股票發(fā)行過程與認(rèn)購對(duì)象合規(guī)性的報(bào)告》等文件存在虛假記載，包括未對(duì)貿(mào)易業(yè)務(wù)內(nèi)控流程審慎核查、走訪流于形式；簽字保薦代表人張某、王某為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　今年4月，國美通訊收到中國證監(jiān)會(huì)出具的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》，指出國美通訊通過虛假貿(mào)易業(yè)務(wù)虛增2020年度營業(yè)收入57823.56萬元、營業(yè)成本57459.25萬元，分別占當(dāng)年?duì)I業(yè)收入的61.53%、營業(yè)成本的62.18%，國美通訊2020年年度報(bào)告存在虛假記載；2020年非公開發(fā)行的相關(guān)文件，引用了上述虛假貿(mào)易業(yè)務(wù)收入數(shù)據(jù)，構(gòu)成欺詐發(fā)行。

　　此外，東吳證券為紫鑫藥業(yè)2014年非公開發(fā)行股票提供保薦服務(wù)，持續(xù)督導(dǎo)期至2017年12月31日，在保薦執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責(zé)，出具的《發(fā)行保薦書》《持續(xù)督導(dǎo)保薦工作總結(jié)報(bào)告書》等文件存在虛假記載，包括：未對(duì)在地林下參重大采購合同進(jìn)行審慎核查、未對(duì)發(fā)行對(duì)象履行認(rèn)購義務(wù)能力審慎核查、持續(xù)督導(dǎo)期間未對(duì)在地林下參采購事項(xiàng)審慎核查；簽字保薦代表人（含持續(xù)督導(dǎo)期）蔣某全、李某佳為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　同樣是今年4月，紫鑫藥業(yè)收到的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》顯示，該公司2013年至2020年年報(bào)未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易，涉嫌存在重大遺漏；虛增在地林下參采購成本，并以采購成本結(jié)轉(zhuǎn)存貨金額，導(dǎo)致其2014年至2021年報(bào)虛增存貨、未按規(guī)定披露非經(jīng)營性資金往來；虛增2017年、2018年收入和利潤；未及時(shí)披露關(guān)聯(lián)擔(dān)保事項(xiàng)；未按規(guī)定披露重大訴訟事項(xiàng)。

　　罰沒金額超1500萬元

　　中國證監(jiān)會(huì)指出，在監(jiān)管部門調(diào)查過程中，東吳證券及相關(guān)人員積極提供資料、配合調(diào)查。根據(jù)當(dāng)事人違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十二條，《證券法》第一百八十二條、第一百八十四條的規(guī)定，擬決定：

　　對(duì)東吳證券責(zé)令改正，給予警告，針對(duì)國美通訊項(xiàng)目，沒收保薦業(yè)務(wù)收入94.34萬元，并處以100萬元罰款，沒收承銷業(yè)務(wù)違法所得471.7萬元，并處以50萬元罰款；針對(duì)紫鑫藥業(yè)項(xiàng)目，沒收保薦業(yè)務(wù)收入206.8萬元，并處以413.6萬元罰款；

　　對(duì)張某、王某給予警告，并各自處以70萬元罰款；對(duì)蔣某全、李某佳給予警告，并分別處以20萬元、10萬元罰款。

　　“對(duì)于上述《行政處罰事先告知書》所認(rèn)定的問題及處罰，公司誠懇接受處罰，并將深刻反思、汲取教訓(xùn)，全面加強(qiáng)管理、補(bǔ)齊工作短板，進(jìn)一步強(qiáng)化投行業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制，勤勉盡責(zé)，規(guī)范運(yùn)作，全面提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量，履行好資本市場(chǎng)‘看門人’的責(zé)任?！睎|吳證券表示，將認(rèn)真學(xué)習(xí)并積極貫徹資本市場(chǎng)新“國九條”，深刻把握資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的主要內(nèi)涵，踐行以投資者為本，強(qiáng)化功能性定位，更好服務(wù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。

　　在11月1日舉行的三季度業(yè)績(jī)說明會(huì)上，東吳證券董事長范力在回答投資者提問時(shí)表示，公司投行業(yè)務(wù)因資本市場(chǎng)股權(quán)融資節(jié)奏階段性放緩，較去年有一定程度下降。今年以來公司完成IPO、再融資、并購重組等項(xiàng)目6單，其中包括今年深交所主板首單許可類重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目、北交所首單境外重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目；新增申報(bào)北交所項(xiàng)目 4 單，行業(yè)排名第2名。

　　他還提到，未來公司投行業(yè)務(wù)將堅(jiān)決貫徹落實(shí)監(jiān)管要求，嚴(yán)格履行專業(yè)把關(guān)和持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，堅(jiān)持質(zhì)量為先，持續(xù)加強(qiáng)IPO、再融資優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備，充分發(fā)揮北交所長板業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)，積極發(fā)展并購重組業(yè)務(wù)，提高上市公司質(zhì)量，助力新質(zhì)生產(chǎn)力培育發(fā)展。

（文章來源：證券時(shí)報(bào)網(wǎng)）

(原標(biāo)題：共罰沒1500萬，這家券商兩投行項(xiàng)目處罰落定)

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