因保薦業(yè)務未勤勉盡責 東吳證券遭罰沒1336萬元

　　【大河財立方消息】11月8日晚間，東吳證券公告稱，公司收到證監(jiān)會的《行政處罰告知書》。東吳證券涉嫌國美通訊、紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務未勤勉盡責，證監(jiān)會對該案已調查完畢。

　　在國美通訊2020年非公開發(fā)行股票項目中，東吳證券提供保薦承銷服務。經(jīng)查，東吳證券在執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責，出具的《發(fā)行保薦書》《非公開發(fā)行股票發(fā)行過程與認購對象合規(guī)性的報告》等文件存在虛假記載，包括：未對貿易業(yè)務內控流程審慎核查、走訪流于形式；張琦、王新為簽字保薦代表人。

　　今年4月，國美通訊收到中國證監(jiān)會出具的《行政處罰及市場禁入事先告知書》，指出國美通訊通過虛假貿易業(yè)務虛增2020年度營業(yè)收入57823.56萬元、營業(yè)成本57459.25萬元，分別占當年營業(yè)收入的61.53%、營業(yè)成本的62.18%，國美通訊2020年年度報告存在虛假記載；2020年非公開發(fā)行的相關文件，引用了上述虛假貿易業(yè)務收入數(shù)據(jù)，構成欺詐發(fā)行。

　　此外，紫鑫藥業(yè)2014年非公開發(fā)行股票項目中，東吳證券提供保薦服務，持續(xù)督導期至2017年12月31日。證監(jiān)會指出，東吳證券在保薦執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責，出具的《發(fā)行保薦書》《持續(xù)督導保薦工作總結報告書》等文件存在虛假記載，包括：未對在地林下參重大采購合同進行審慎核查、未對發(fā)行對象履行認購義務能力審慎核查、持續(xù)督導期間未對在地林下參采購事項審慎核查。蔣序全、李佳佳為簽字保薦代表人（含持續(xù)督導期）。

　　今年4月，紫鑫藥業(yè)收到的《行政處罰及市場禁入事先告知書》顯示，該公司2013年至2020年年報未按規(guī)定披露關聯(lián)交易，涉嫌存在重大遺漏；虛增在地林下參采購成本，并以采購成本結轉存貨金額，導致其2014年至2021年報虛增存貨、未按規(guī)定披露非經(jīng)營性資金往來；虛增2017年、2018年收入和利潤；未及時披露關聯(lián)擔保事項；未按規(guī)定披露重大訴訟事項。

　　證監(jiān)會指出，在監(jiān)管部門調查過程中，東吳證券及相關人員積極提供資料、配合調查。根據(jù)當事人違法事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十二條，《證券法》第一百八十二條、第一百八十四條的規(guī)定，擬決定：

　　對東吳證券責令改正，給予警告，針對國美通訊項目，沒收保薦業(yè)務收入94.34萬元，并處以100萬元罰款，沒收承銷業(yè)務違法所得471.7萬元，并處以50萬元罰款；針對紫鑫藥業(yè)項目，沒收保薦業(yè)務收入206.8萬元，并處以413.6萬元罰款；

　　對張琦、王新給予警告，并對保薦執(zhí)業(yè)行為和承銷執(zhí)業(yè)行為分別處以50萬元、20萬元罰款；

　　對蔣序全給予警告，并處以20萬元罰款；

　　對李佳佳給予警告，并處以10萬元罰款。

　　東吳證券表示，公司誠懇接受處罰，深刻反思、汲取教訓，進一步強化投行業(yè)務內控機制，全面提升投行執(zhí)業(yè)質量，履行好資本市場“看門人”的責任。同時，公司將認真學習并積極貫徹資本市場新“國九條”，踐行以投資者為本，強化功能性定位，更好服務資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。

（文章來源：大河財立方）

(原標題：因保薦業(yè)務未勤勉盡責，東吳證券遭罰沒1336萬元)

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